1、精選優質文檔-傾情為你奉上秋風清，秋月明,落葉聚還散,寒鴉棲復驚。證券從業資格基礎知識模擬題一一、單項選擇題1中華人民共和國公司法中關于無形資產的出資比例規定：規定貨幣出資不得低于公司注冊資本的( )。A百分之十 B百分之三十 C百分之二十D百分之四十2證券市場的產生，主要歸因于( )。A社會化大生產和商品經濟的發展 B股份制的發展C信用制度的發展 D以上都是3中華人民共和國公司法的核心旨在( ) 。A規范公司的經營行為 B規范公司法人治理結構的關系C明確股東會、董事會、監事會的權利與職責D保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序4境外上市外資股是以( )標明面值，以( )認購的。A

2、外幣；外幣 B外幣；人民幣 C人民幣；外幣 D人民幣；人民幣5可轉換債券的未來一系列債息收入與轉換價值的現值是其( )。A理論價值 B轉換價值 C投資價值 D市場價值6根據證券發行與承銷管理辦法的規定，首次公開發行股票數量向戰略投資者配售的股票，戰略投資者應當承諾持有期限不少于( )個月。A6 B12 C18 D247國際證監會公布的證券監管的目標是( )。A保護投資者 B透明和信息公開 C降低系統風險 D以上都是8下列關于股票股息說法錯誤的是( )。A股票股息可以來自公司的新發股票或庫存股票B股票股息實際上是將公司當年收益資本化C股票股息只是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移D發放股票股息會帶

3、來公司資產和股東權益的減少，而負債保持不變9套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易( )的期貨交易。A品種不同、數量相當、期限相當、方向相同B品種相當、數量不同、期限不同、方向相反C品種相當、數量相當、期限相當、方向相反D品種不同、數量不同、期限相當、方向相同10以下屬于開放式基金特有風險的是( )。A市場風險 B管理風險 C技術風險 D巨額贖回風險11股票的內在價值是( )。A股票未來收益的現值 B股票凈值 C評估價值 D股票面值12某基金總資產為40億元，總負債為10億元，發行在外的基金份數為20億份，則該基金的基金份額資產凈值為( )。A2元 B1

4、.5元 C2.5元 D1元13發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。A三十萬元以上五十萬元以下B二十萬元以上六十萬元以下C三十萬元以上四十萬元以下D三十萬元以上六十萬元以下14一般情況下，長期附息債券多采用( )。A單一價格的荷蘭式招標 B多種價格的荷蘭式招標C單一收益率的美式招標 D多種收益率的美式招標15利率提高，以股票為基礎資產的期權的內在價值的變化是( )。A看漲期權的內在價值下降，看跌期權的內在價值提高B看漲期權的內在價值下降，看跌期權的內在價值下降C看漲期權的內在價值提

5、高，看跌期權的內在價值提高D看漲期權的內在價值提高，看跌期權的內在價值下降16證券業從業人員職業道德規范的內容包括( )。A誠實守信、秉公辦事、勤勉盡責、廉潔保密B正直誠信、勤奮踏實、廉潔保密、自律守法C自律守法、謹言慎行、秉公辦事、廉潔保密D正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法17中華人民共和國刑法第一百六十一條規定犯有提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )罰金。A2；1萬元以上10萬元以下 B4；3萬元以上30萬元以下C3；2萬元以上20萬元以下 D5；4萬元以上40萬元以下18公司的剩余資產在分配給股東之前，

6、一般應先按下列順序支付：( )。A支付清算費用清償公司債務支付公司員工工資和勞動保險費用繳付所欠稅款B支付清算費用清償公司債務繳付所欠稅款支付公司員工工資和勞動保險費用C支付公司員工工資和勞動保險費用支付清算費用繳付所欠稅款清償公司債務D支付清算費用支付公司員工工資和勞動保險費用繳付所欠稅款清償公司債務19按債券的形態分類，其中沒有實物形態，利用賬戶通過電腦系統完成國債發行、交易及兌付的全過程的債券是( )。A記賬式債券 B實物債券 C憑證式債券 D息票累積債券20率先推出外匯期貨交易的交易所是( )。A美國證券交易所 B堪薩斯農產品交易所C紐約證券交易所 D芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場

7、21商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券是( )。A中央銀行票據 B商業銀行次級債 C證券公司債 D證券公司短期融資券22整個證券市場的核心是( )。A證券交易所 B證券監管者 C證券投資者 D證券發行者23( ) ，中華人民共和國證券法正式實施，這是我國證券發展史上的一個重要里程碑。A1994年7月1日 B1998年7月1日 C1999年4月1日 D1999年7月1日24在現階段，我國社會保險基金的部分積累項目主要是( )。A醫療保險基金 B養老保險基金 C失業保險基金 D工傷保險基金25我國的代辦股份轉讓系統撮合交易的方式是( )。A議價

8、 B連續報價 C集合競價 D公開競價26下列屬于中國證監會派出機構主要職責的有( )。A起草證券、期貨法律法規，制定管理規則和實施細則，并將依法行使審批或核準權B依法查處轄內監管范圍的違法、違規案件，調解證券期貨業務糾紛和爭議C統一管理證券、期貨市場，按規定對證券期貨監管機構實施垂直領導D對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管27在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是( )。A浮動利率債券 B優先股 C普通股票 D保值貼補債券28基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，( )。A逐月計算，按年支付 B逐周計算，按月支付C逐日計算，逐周支付 D逐日計算，按月支付

9、29證券公司的風險控制指標規定，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣( )。A2000萬元 B5000萬元 C1億元 D2億元30上海證券交易所開始編制并公布上海證券交易所綜合股價指數的時間是( )。A1990年7月15日 B1991年7月15日 C1992年7月15日 D1992年8月15日31以下風險不屬于非系統風險的是：( )。A利率風險 B信用風險 C經營風險 D財務風險32通常期權的權利期間與期權的時間價值存在( )的影響。A同方向且線性 B同方向但非線性 C反方向且線性 D反方向但非線性33作為美國存托憑證（ADR）的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需

10、的一切服務的是( )。A托管銀行 B中央存托公司 C存券銀行 D保薦人34金融期貨交易的主要目的是( )。A籌措資金 B在未來交割基礎工具 C獲取穩定的收入 D套期保值和投機套利35LOF的申購和贖回以( )進行。A一個構造單位及其整數倍股票 B現金 C現金或一個構造單位及其整數倍股票 D任意數量股票36在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的( )。A綜合法 B基期加權法 C相對法 D計算加權法37期權的權利期間、基礎資產價格的波動性與期權價格的關系是( )。A期權的權利期間越長，基礎資產的波動性越小，期權價格越高B期權的權利期間越長，基礎資產的

11、波動性越大，期權價格越高C期權的權利期間越短，基礎資產的波動性越小，期權價格越高D期權的權利期間越短，基礎資產的波動性越大，期權價格越高38貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括( ) 兩大類。A權益證券和債務證券 B商業證券和銀行證券C固定收益證券和變動收益證券 D短期證券和長期證券39將可轉換債券視為一般的債券所具有價值稱為( )。A理論價值 B轉換價值 C投資價值 D市場價值40零息票債券的債券持有人取得債券利息的方式是( )。A債券票面利息 B買賣（到期贖回）價差 C債券面值按某一折扣率折現后的現值 D以上均不正確41下列關于股票股息說法錯誤的是( )。A

12、股票股息可以來自公司的新發股票或庫存股票B股票股息實際上是將公司當年收益資本化C股票股息只是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移D發放股票股息會帶來公司資產和股東權益的減少，而負債保持不變42證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。A5 B10 C20 D3043以下各類基金中，管理費費率最低的是( )。A債券基金 B股票基金 C認股權證基金 D貨幣市場基金44外匯風險中最常見且最重要的風險是( )。A商業性匯率風險 B債務性風險 C儲備風險 D結算風險45通過證券發行來籌集資金屬于( )。A

13、直接融資 B間接融資 C一級融資 D二級融資46嚴格意義上最早出現的交易所交易基金TIPs由( )推出。A多倫多證券交易所 B美國證券交易所 C紐約證券交易所 D NASDAQ47保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息。A50% B100% C150% D200%48國際貨幣市場中的國庫券期貨以面值( )的( )為基礎資產。A50萬美元；3個月期國庫券 B50萬美元；6個月期國庫券C100萬美元；3個月期國庫券 D100萬美元；6個月期國庫券49凈資本基本計算公式為：( )。A凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整-應收項目的風險

14、調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整-中國證監會認定或核準的其他調整項目B凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整+其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目C凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整+應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的其他調整項目D凈資本=凈資產-金融產品投資的風險調整-應收項目的風險調整-其他流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監會認定或核準的

15、其他調整項目50中國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120%；對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的( )。A百分之九十 B百分之百 C百分之五十 D百分之八十51某投資者持有A公司股票100股，其現在價格為25元，該投資者擔心A公司股票價格會下跌，于是賣出兩份三個月后到期的期貨合約，價格為24元，每份合約代表50股A公司的股票。三個月后A公司股票價格為20元，則投資者總的盈虧情況是( )。A盈利400元 B虧損400元 C盈利100元 D虧損100元52通常，股票分割會導致股價( )。A上漲

16、B下降 C不變 D急劇下降53證券投資基金在英國和我國香港地區被稱為“( )” 。A單位信托基金 B證券投資信托基金 C共同基金 D信托基金54經濟周期變動通過( )的環節影響股票價格。A經濟周期變動公司利潤增減股息增減投資者心理變化供求關系變化股價變化B經濟周期變動投資者心理變化公司利潤增減股息增減供求關系變化股價變化C經濟周期變動公司利潤增減投資者心理變化股息增減供求關系變化股價變化D經濟周期變動供求關系變化公司利潤增減股息增減投資者心理變化股價變化55從20世紀70年代開始，證券市場出現了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標( )的提高。A貨幣化率 B資本化率 C證券化

17、率 D資產化率56在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以( )形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的( )。A社會保障稅；社會保險基金 B社會保障稅；企業年金C社會保險基金；社會保障基金 D社會保險基金；企業年金57 股票指數期貨可以規避股票交易中的（）A通貨膨脹風險 B信用風險 C非系統風險 D系統風險58廣義的有價證券包括貨幣證券、資本證券和( ) 。A商品證券 B憑證證券 C權益證券 D債務證券59證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生的證券是( )。A有價證券 B設權證券 C證權證券 D資本證券60證券公司的主要業務內容有( ) 。A

18、股票、債券和基金交易 B發行、自營和基金管理 C承銷、咨詢和基金管理D證券承銷、經紀、自營、投資咨詢以及購并、受托資產管理和基金管理二、多不定項選擇1. 證券市場參與者由( )構成。A 證券發行人 B 證券投資人 C 證券市場中介機構 D證券市場監管機構和自律性組織2. 我國主要的債券指數有( )。A 上證國債指數 B 深證國債指數 C 中國債券指數 D 上證企業債指數3. 按照我國證券交易所管理辦法，以下屬于證券交易所職能的是( )。A 提供證券交易的場館和設施 B 接受上市申請，安排證券上市C 對會員進行監管 D 管理和公布市場信息E 制定證券法規4. 下列以流通股股數加權計算的股價指數為

19、( )。A 上證綜合指數 B 上證180指數 C 上證50指數 D 深圳成分股指數 E 深證100指數5. 按投資目標劃分，證券投資基金可分為( )。A 成長型基金 B 收入型基金 C 平衡型基金 D 偏股型基金6.證券投資基金與股票、債券的區別是( )。A 反映的經濟關系不同 B 所籌資金的投向不同 C 風險水平不同 D 持有人不同7. 依照中華人民共和國證券投資基金法的規定，設立基金管理公司需要下列條件：( )。1分A 有符合本法和中華人民共和國公司法規定的章程B 注冊資本不低于一億元人民幣C 主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的

20、社會榮譽，最近三年沒有違法紀律，注冊資本不得低于人民幣3億元D 取得基金從業資格的人數達到法定人數E 有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業無有關的其他措施F 有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度8. 附認股權證的可分離交易公司債券與可轉換債券之間的區別包括( )。A 權利載體不同 B 行權方式不同 C 權利內容不同 D 發行主體不同9. 中華人民共和國刑法規定，下列屬于操縱證券市場罪的是( )。A 操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險B 單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格C 與他人串通，以事先約定時間

21、、價格和方式相互進行證券、期貨交易D 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣10債券的投資收益來自以下方面：( )。A利息收益 B 資本利得 C再投資收益 D稅收優惠收入11根據證券化產品的金融屬性不同，可以分為( )。A股權型證券化 B債權型證券化 C混合型證券化 D離岸資產證券化12以下關于投資收益與風險的關系正確的是( )。A一般來說，風險越高的證券，其期望收益也會越高B風險與收益共生共存，承擔風險是獲取收益的前提C由于國債投資收益穩定，所以不存在任何風險D收益是風險的成本和報酬13投資者在買賣開放式基金時要支付的費用是( )。A管理費 B托管費 C申購費 D贖回費14 200

22、5年，CME推出了以( )報價和現金結算的人民幣期貨及期貨期權交易。A美元 B港元 C日元 D歐元15完善證券公司內部控制機制的原則是( )。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨立性 E及時性16債券按債券形態可分為( )。A實物債券 B固定利率債券 C憑證式債券 D記賬式債券17金融期貨交易與普通遠期交易相比有以下不同：( )。A交易場所和交易組織形式不同 B交易的監管程度不同C金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定D保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同18證券發行市場的作用主要體現在以下方面：( )。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資

23、轉化C是宏觀經濟運行的晴雨表D形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化19證券投資基金的分配方式通常有( )。A分配基金資產組合中的證券 B分配現金 C分配基金份額的認購證 D分配基金份額20下列說法正確的是( )。A長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期國債的影響大于短期國債B股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大C利率風險對普通股的影響要大于對優先股的影響D浮動利率債券是對信用風險的補償21證券發行人是指為籌措資金而發行股票、債券等證券的發行主體，它包括( )。A公司（企業） B政府和政府機構 C各類基金 D金融機構22期權價格受多種因

24、素影響，但從理論上說，由( )組成。A交割選擇權 B內在價值 C時間價值 D期權費23流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是( )。A自由轉讓 B主要吸收儲蓄資金 C通常不記名 D自由認購24股價的漲跌與公司盈利變化的關系是( )。A股價變化先于盈利變化 B股價變化后于盈利變化 C股價變動幅度大于盈利變動幅度 D股價變動幅度小于盈利變動幅度25債券遠期交易從2005年6月15日起開始在全國銀行間同業拆借中心進行，中心為交易參與者債券遠期交易提供( )。A報價服務 B交易服務 C咨詢服務 D信息服務26契約型基金與公司型基金的區別是( )。A收益分配方式不同 B資金的性質不同 C投資

25、者的地位不同 D基金的營運依據不同27憑證式國債屬于( )。A上市證券 B非上市證券 C政府證券 D金融證券28發行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有( )。A資金使用方向 B市場利率變化 C債權變現能力 D借入資金的規模29結構化金融衍生產品按嵌入式衍生產品分類，可分為( )。A公開募集的結構化產品 B非收益保證型 C基于互換的結構化產品 D基于期權的結構化產品、30進入20世紀90年代以后，以轉移信用風險為核心的信用衍生工具經歷了引入和迅速發展的階段，主要有( )。A信用違約互換 B總收益互換 C信用掛鉤票據 D內置性型生工具31股票發行的定價方式有( )。A協商定價 B一般詢價

26、C累計投標詢價 D上網競價32根據新股發行詢價制度的規定，通過初步詢價確定( )區間。A發行價格 B市盈率 C市凈率 D招標價格33資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多，主要包括( )等。A發起人 B特定目的機構或特定目的受托人（SPV）C資金和資產存管機構 D信用增級機構和信用評級機構34上市開放式基金是一種可以同時( )的一種新的基金運作方式。A在場外市場進行基金份額申購贖回 B在交易所進行基金份額交易C可有效防止套利交易 D通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機的聯系在一起35下列對通貨膨脹對股價作用的敘述正確的是( )。A通貨膨脹對股票市場既有刺激作用，又有抑制作用B通貨膨脹之

27、初，公司因產品價格提升和存貨增值，增加利潤，使股票價格上漲C通貨膨脹嚴重時，公司各項支出增加，利潤減少，股價下跌D嚴重的通貨膨脹對股票價格的負面影響更大36嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生合同（以下簡稱“主合同”）中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發生調整，例如目前公司債券條款中可能包含( )等。A贖回條款 B返售條款 C轉股條款 D重設條款37債券的基本性質是( )。A有價證券 B虛擬資本 C債權的表現 D真實資本38我國的中小企業板塊實施方案中包括( )原則。A審慎推進 B統分結合

28、C從嚴監管 D統籌兼顧39公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票實行( )。A特別處理 B退市風險警示 C暫停上市 D終止上市40金融遠期合約規定了( )。A將來交割的資產 B交割的日期 C交割的價格 D交割的數量41我國現行法規規定，信托投資公司可以受托經營( )。A投資銀行業務 B金融衍生工具交易業務 C資金信托業務 D投資基金業務42下列可作為金融衍生工具的基礎變量的有( )。A利率 B股票價格指數 C股票價格 D溫度43證券交易所的監管職能包括( )。A對證券交易活動進行管理 B對會員進行管理以及對上市公司進行管理C對全國證券、期貨業進

29、行集中統一監管 D維護證券市場秩序，保障其合法運行44信用衍生工具有( )。A信用遠期合約 B信用聯結票據 C信用權證 D信用互換45可以作為利率期權的基礎資產的金融工具有( )。A利率指數 B歐洲美元債券 C大面額可轉讓存單 D政府長期債券46不記名股票的特點有( )。A股東權利屬于股票持有人 B認購股票時要求一次繳納出資C轉讓相對簡便 D安全性較差47中央銀行調控貨幣供應量的手段通常有( )。A存款準備金制度 B再貼現政策 C公開市場業務操作 D發行國債48證券是指( )。A各類記載并代表一定權利的法律憑證 B各類證明持有者身份和權力的憑證C用以證明或設定權力而做成的書面憑證 D用以證明持

30、有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證49債券包含的含義有( )。A發行人是借入資金的經濟主體 B投資者是出借資金的經濟主體C發行人需要在一定時期付息還本 D它是表明債權、債務關系的法律憑證50金融期貨的基本功能是( )A套期保值 B投機 C套利 D價格發現51宏觀經濟因素包括( )。A經濟增長，通貨膨脹 B經濟周期循環，匯率變化C貨幣政策，國際收支狀況 D財政政策52根據我國相關法規，以下關于基金收益分配的說法正確的是( )。A基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%B基金收益分配采取現金方式，每年至少分配一次C若基金份額低于面值，則不進行收益分配D基金應先進行收益分配，如有剩余再彌

31、補上一年度虧損53證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：( )。A 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于百分之百B 凈資本與凈資產的比例不得低于百分之四十C 凈資本與負債的比例不得低于百分之八D 凈資產與負債的比例不得低于百分之二十E 流動資產與流動負債的比例不得低于百分之百54場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，其主要功能：場外交易市場( )。A 是證券發行的主要場所B 是獨立于證券交易所的交易場所C 為政府債券、金融債券、企業債券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會D 是證券交易的必要補充55.貨幣市場基金不得投資于( )。A 股票 B 可轉換債券C 剩余

32、期限超過397天（含397天）的債券 D 信用評級在AAA以下的企業債券56中小企業板塊總體設計的不變是指( )。A 中小企業板的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求B 中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同C 中小企業板塊的上市公司符合主板市場上發行上市條件D 中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求57下列說法正確的有( )。A 中央銀行放松銀根、增加貨幣供應，引起對股票需求增加，股價上漲B 中央銀行放松銀根、增加貨幣供應，導致資金流出股市，股價下跌C 中央銀行收緊銀根、減少貨幣供應，引起對股票需求減少，股價下跌D 中央銀行收緊銀根、減少貨幣供應，導

33、致資金流入股市，股價上漲58國有股資金來源主要有( )。A 現有國有企業改組為股份公司所擁有的凈資產B 現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C 經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資D 國有企業以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司的投資59權證按內在價值分類，可分為( )。A 平價權證 B 價內權證 C 價外權證 D 備兌權證60金融衍生工具的基本特征是( )。A 跨期性 B 杠桿性 C 不確定性或高風險性 D 聯動性三、判斷1. 信息披露的時效性要求是指向公眾投資者公開的信息應當具有最新性、及時性。公開資料反映的公

34、司狀態應為公司的現實狀況，公開資料交付的時間不得超過法定期限。2. 從2002年4月起，債券市場準入實行備案制。3. 當公司股東將出資交給公司后，股東對其出資財產的所有權就轉化為股東權，即股權了。4. 金融衍生工具與基礎變量相聯系的支付特征由衍生工具合約規定，其聯動關系表現為線性關系。5. 與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。6. 股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議，代理人應在授權范圍內行使表決權。7. 上海證券交易所于2003年6月9日起發布企業債指數，該指數以在上海證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信

35、用評級為投資級（BBB）以上的非股權連接類企業債券為樣本，以2002年12月31日為基準日，基日指數為100點，采用派許加權綜合價格指數公式計算。8. 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。9. 嚴禁任何機構或者個人以任何形式挪用客戶交易結算資金、客戶證券賬戶下的證券資產，客戶的交易結算資金存放在證券公司，以每個客戶的名義單獨立戶管理。10. 一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負擔。11. 龍債券是指在亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣計價的債券。12.證券市場的公正原則要求證券監管部門在公開、公平原則的基礎上，對一切被監管對

36、象給予公正待遇。13.中華人民共和國公司法規定，股份有限公司對社會公眾發行的股票只能是記名股票。14.屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。15.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由股東大會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金業務。16. 期權的時間價值是指期權的買方購買期權而實際支付的價格加上該期權內在價值的那部分價值。17. 外國債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。18. 作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體在認購股份時，若以非貨幣形式的資產出資，則必須對其進行評估作價。

37、任何財產，不得高估或者低估作價。19. 股票發行價格可以等于票面價值，也可以超過或低于票面價值。20. 現貨交易的特征是“一手交錢，一手交貨”，即以現款買現貨方式進行交易。21. 國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格。22. 上市公司申請公開發行證券或者非公開發行新股，應當由保薦人保薦。23. 律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等專業性證券服務機構在其出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述的行為屬于內幕交易行為。24. 發行不動產抵押公司債券時，用作抵押的財產價值不一定與發生的債務額相等，當某抵押品價值很大時，可以分作若干次

38、抵押，這樣就有所謂第一抵押債券和第二抵押債券等。25. 上市公司非流通股份轉讓業務辦理規則規定，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數量不得高于一個上市公司總股本的1%，持股數量不足1%的股份持有人提出出讓申請的，應當將其所持有的全部股份轉讓給單一受讓人。26.中華人民共和國證券投資基金法規定，基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。27. 金融衍生工具要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。28. 證券的流動是通過承兌、貼現、交易實現的。29. ETFs的交易制度使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可

39、有效防止類似開放式基金的大幅折價。30. 結算所結算制度使期貨市場不存在潛在的信用風險，提高了期貨市場的流動性和安全性。31. 債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。32. 股份公司的派息政策直接會影響股票價格，此外，公司對股息的派發方式也會給股價波動帶來影響。33. 可轉換債券具有雙重選擇權。一方面，投資者可自行選擇是否修正轉股價；另一方面，轉債發行人可自行選擇是否轉股。34. 發行不動產抵押公司債券時，用作抵押的財產價值不一定與發生的債務額相等，當某抵押品價值很大時，可以分作若干次抵押，這樣就有所謂第一抵押債券和第二抵押債券等。35. 在注冊制發行制度下，發行

40、人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準。36. 可轉換公司債是一種同時擁有利息收入和股東權利的債券。37. 基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構、具有一定的經濟實力、實收資本達到相當規模、具有行業信譽的金融機構。38. 證券交易所屬于自律性組織。39. 債券票面金額印得大有利于少數大額投資者認購，但卻使部分小投資者無法參與。40. 證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執行。41. 企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養

41、老保險的基礎上，強制建立的補充養老保險基金。42. 按證券進入市場的順序，證券市場的構成可以分為一級市場和二級市場。43.基金資產凈值是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。44. 金融期權合約本身也可以作為金融期權的基礎資產45. 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為5%，同時要求該類股票實行與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。46. 公平原則就是要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。47. 1982年1月，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場

42、上發行了100億日元的債券，期限12年，利率8.7%，采用公募方式發行。48. 結算所結算制度使期貨市場不存在潛在的信用風險，提高了期貨市場的流動性和安全性。49. 場外交易市場以公開競價的方式決定交易價格。50. 歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的，以第三國的貨幣為面值的國際債券。51. 證券是資本的存在形式，所以證券的價格實際上就是證券所代表的資本的價格。52. 期權價格受多種因素影響，但從理論上說，時間價值是構成期權價格的最主要部分。53. 與股票相比，債券一般有規定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此是一種有期投資。54. 股票期貨也稱為“單個股票期貨”，是以單只股票作為基

43、礎工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價格在合約到期日買賣規定數量的股票。55. 證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件。56. 金融工具現貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。57. 道瓊斯股價平均數以1928年10月1日為基期，基期指數為100。現在的道瓊斯指數的編制方法用的是除數修正的簡單平均法，使平均數能連續、真實地反映股價變動情況。58. 取得證券從業資格的人員，如未被機構聘用，中國證券業協會仍不予頒發執業證書。59. 修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可

44、以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。60.外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場率先推出后得到了迅速發展證券從業資格基礎知識考試模擬題2一、單項選擇題，以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人空格內。1. 封閉式基金的交易方式是( )。A 在證券交易所內轉讓 B 通過基金管理人申購或贖回 C 在銀行買賣 D通過基金托管人申購或贖回2. 預計價格上漲的投機者會建立( )，反之則建立( )。A 期貨多頭；期貨多頭 B 期貨多頭；期貨空頭 C 期貨空頭；期貨多頭 D期貨空頭；期貨空頭3. 公司申請公司債券上市交易，其債券實際發行額不少于人

45、民幣( )萬元。A 3000 B 4000 C 5000 D 80004. 某股票的看漲期權的執行價為65元，該股票的現價為60元，則該看漲期權的內在價值為( )。A 5元 B 5元 C 0 D 60元5. 一般來說，期限長的債券，流動性( )，風險相對較( )，票面利率應定得( )。A 好；大；低 B 差；小；高 C 好；大；低 D 差；大；高6. 我國現行法規規定，社保基金的投資范圍包括：銀行存款和國債投資的比例不低于( )，企業債、金融債不高于( )。A 40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10%7. 率先推出外匯期貨交易的交易所是( )。A 美國證券交易所 B 美

46、國證券交易所 C 紐約證券交易所 D 芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場8. 下列關于可轉換債券與一般債券的比較，錯誤的說法是( )。A 在可轉換債券轉換前，兩者一樣，投資者都可以得到利息收入 B在可轉換債券轉換前，兩者都不具有股東權利 C 可轉換債券可以在約定期限內，按預定的轉換價格換成公司股份 D兩者區別主要在于利率的不同9. 目前我國封閉式基金按( )的比例計提基金托管費。A 0.15 B 0.25 C 0.35 D 0.4510. ( )原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。A 貨銀對付 B 集中登記 C 統一存放 D定期核查11. 利率風險是(

47、)債券的主要風險。A 政府 B 金融 C 公司 D 企業12. 證券投資者保護基金的來源之一是，上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的( )納入證券投資者保護基金。A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十13. 合約雙方同意在未來日期按照固定價格買賣基礎金融資產的是( )。A 金融遠期合約 B 金融期貨 C 金融期權 D 金融互換14. 下列金融衍生工具的創新不屬于風險管理型創新的是( )。A 信用違約互換 B 總收益互換 C 信用掛鉤票據 D 可轉換債券15. 金融期貨中最先產生的品種是( )。A 股票指數期貨 B 股票指數期貨 C 利率期貨 D

48、 股票期貨16. 基金管理費費率的大小，通常( )。A 與基金規模成反比，與風險成正比 B 與基金規模成反比，與風險成反比 C 與基金規模成正比，與風險成正比 D 與基金規模成正比，與風險成反比17. 在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為( )。A 股票股息 B 財產股息 C 負債股息 D 建業股息18. 下列關于金融期權的交易雙方的權利與義務的說法正確的是( )。A 期權的買方只有權利而沒有義務，期權的賣方只有義務而沒有權利 B 期權的買方只有義務而沒有權利，期權的賣方只有權利而沒有義務 C 期權的買方和賣方都同時有權利和義務 D期權的買方和賣方的權利和義務是對稱的19. 證券登記結算公司性質上屬于( ) 。A 證券服務機構 B 證券經營機構 C 證券管理機構 D 自律性組織20. 巴塞爾協議)規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的( )。A 40 B 50 C 60 D 7021. 美國政府長期國債期貨的基礎工具是()