1、 金融市場期末復習金融市場期末復習l1、考核目的考核目的:金融市場的基本構成要素及相互有機聯系；金融市場的基本構成要素及相互有機聯系；金融市場的基本概念、基本理論、基本操作方式方法；金融市場的基本概念、基本理論、基本操作方式方法；金融市場的、基本功能和運行、發展的基本規律；運用金融市場的、基本功能和運行、發展的基本規律；運用所學理論、方法分析我國金融市場實踐的能力。所學理論、方法分析我國金融市場實踐的能力。l2、考核方式考核方式: 本課程期末考試為閉卷、筆試本課程期末考試為閉卷、筆試,90分鐘。分鐘。l3、適用范圍、教材適用范圍、教材:本課程期末復習指導適用于金融專本課程期末復習指導適用于金融

2、?？茖I的必修課程?？茖I的必修課程。l考試命題的教材是王兆星主編考試命題的教材是王兆星主編金融市場學金融市場學，中國金，中國金融出版社出版融出版社出版2006年年9月第月第4版版金融市場學金融市場學教材。教材。l本課程的命題依據是本課程的命題依據是金融市場學金融市場學的教學大綱、的教學大綱、教材、實施意見。教材、實施意見。l5、考試要求、考試要求:考試主要是考核學生對基本理論和基本考試主要是考核學生對基本理論和基本問題的理解和應用能力，并以分析問題的能力考核問題的理解和應用能力，并以分析問題的能力考核為主。在能力層次上，從理解、掌握、重點掌握三為主。在能力層次上，從理解、掌握、重點掌握三個角

3、度來要求。理解是要求學生對本課程的基本知個角度來要求。理解是要求學生對本課程的基本知識和相關知識有所知；掌握是要求學生對基本理論、識和相關知識有所知；掌握是要求學生對基本理論、基本方法，在知道是什么的基礎上，還知道為什么；基本方法，在知道是什么的基礎上，還知道為什么；重點掌握是要求學生能綜合運用所學的內容，根據重點掌握是要求學生能綜合運用所學的內容，根據所給的條件，分析和解決有關金融市場的實際問題。所給的條件，分析和解決有關金融市場的實際問題。l名詞解釋名詞解釋：考核學生對基本概念、基本知識的理解和記：考核學生對基本概念、基本知識的理解和記憶程度。占全部試題的憶程度。占全部試題的15%。l判斷

4、正誤并說明原因判斷正誤并說明原因：考核學生對基本概念、基本知識：考核學生對基本概念、基本知識的記憶和理解中容易出錯和似是而非的問題作出對或錯的記憶和理解中容易出錯和似是而非的問題作出對或錯的判斷。占全部試題的的判斷。占全部試題的24%。l單項選擇單項選擇：圍繞基本概念和基本原理命題，著重考查學：圍繞基本概念和基本原理命題，著重考查學生理解和判斷的能力。占全部試題的生理解和判斷的能力。占全部試題的10%。l多項選擇多項選擇：占全部試題的：占全部試題的20%。l簡答題簡答題：考核學生對基本概念、理論、政策主張的理解：考核學生對基本概念、理論、政策主張的理解和掌握程度。占全部試題的和掌握程度。占全部

5、試題的16%。l案例分析題案例分析題：考核學生運用所學理論知識綜合分析問題：考核學生運用所學理論知識綜合分析問題和解決問題的能力。占全部試題的和解決問題的能力。占全部試題的15%。l名詞名詞: 金融市場金融市場 P P2 2, , 金融工具金融工具 P P2 2l 重點掌握重點掌握:l金融市場的宏觀和微觀功能金融市場的宏觀和微觀功能; P; P7-97-9l金融工具的特性金融工具的特性; P; P1414掌握掌握:金融市場的類型; P15金融市場的發展趨勢;P22l一、重點名詞一、重點名詞: 機構投資者機構投資者 P30 信托投資信托投資公司公司P31 貨幣市場基金貨幣市場基金 P31 證券經

6、紀人證券經紀人 P37 證券公司證券公司 P42 保險保險 P47l 二、重點掌握二、重點掌握:l企業在金融市場上的重要地位；企業在金融市場上的重要地位；P27l金融市場上的主要機構投資者金融市場上的主要機構投資者; P31l證券公司的主要職能與主要業務；證券公司的主要職能與主要業務；P42 l1、政府在金融市場上的雙重身份；、政府在金融市場上的雙重身份；P28l2、家庭在金融市場的地位與作用、家庭在金融市場的地位與作用; P29l3、貨幣經紀人與證券經紀人的主要種類；、貨幣經紀人與證券經紀人的主要種類；P35-38 l4、保險公司的主要業務。、保險公司的主要業務。P47l 一、重點名詞一、重

7、點名詞l貨幣頭寸貨幣頭寸 P54 票據票據 P56 匯票匯票 P57 債券債券 P60 股票股票 P66 外匯外匯 P75 國庫券國庫券 P59 金融衍生工具金融衍生工具 P79l 三、一般掌握三、一般掌握l1、貨幣頭寸作為交易工具的特點；、貨幣頭寸作為交易工具的特點； P55l2、保險單的特點、保險單的特點; P78l3、金融衍生工具的特點、金融衍生工具的特點; P80 二、重點掌握二、重點掌握1、票據的特征； P562、債券的性質、特點; P60 3 、股票的性質、特點; P66 4、股票與債券的聯系與區別。 P71l一、重點名詞一、重點名詞: 同業拆借市場同業拆借市場 P84; 回購協議

8、回購協議 P87; 銀行銀行承兌匯票承兌匯票 P92; 共同基金共同基金P103 l 三、一般掌握三、一般掌握l1、銀行匯票與銀行承兌匯票的區別、銀行匯票與銀行承兌匯票的區別;P92l2、貨幣市場共同基金市場的市場運作、貨幣市場共同基金市場的市場運作; P104 二、重點掌握二、重點掌握1、回購利率的回購利率的確定；P892、銀行承兌匯票的市場交易; P933、可轉讓大額定期存單可轉讓大額定期存單的市場特征。P97l一、重點名詞一、重點名詞: 債券代銷債券代銷 P109; 債券利率的風險債券利率的風險結構結構P130; ; 債券利率的期限結構債券利率的期限結構P131l 二、重點掌握二、重點掌

9、握l1、影響債券轉讓價格的主要因素、影響債券轉讓價格的主要因素; P123l2 、債券投資風險的主要形式、債券投資風險的主要形式; P143三、一般掌握三、一般掌握1、債券的發行方式; P1072、債券的交易方式; P1123、債券的交易形式; P1154、債券發行利率及發行價格的確定；P120l一、重點名詞一、重點名詞: 場外交易場外交易 P158; 股票價格指數股票價格指數 P161;l股票投資的風險股票投資的風險 P184l二、重要掌握二、重要掌握l1、股票發行的主要方式、發行價格；、股票發行的主要方式、發行價格；P151-155l2、 影響股票價格變動的主要因素影響股票價格變動的主要因

10、素; P178l3 、股票投資的風險種類及其成因、股票投資的風險種類及其成因; P184l4 、風險的防范方法、風險的防范方法; P188三、一般掌握三、一般掌握1、股票流通市場的形成組織方式；P1572、場外交易市場的組織形式； P1583、股票價格的形式基礎; P1694 、股票價格指數及其種類。 P161-162l 一、重點名詞一、重點名詞: 投資基金投資基金 P191 公司型投資基金公司型投資基金 P194 l 二、重點掌握二、重點掌握l1、影響證券投資基金交易價格的主要因素、影響證券投資基金交易價格的主要因素; P203l2 、開放型基金和封閉型基金開放型基金和封閉型基金的區別的區別

11、; P193l3 、契約性投資基金與公司型投資基金的區別、契約性投資基金與公司型投資基金的區別; P194l4 、我國發展證券投資基金市場的主要政策措施、我國發展證券投資基金市場的主要政策措施; P205-6三、一般掌握三、一般掌握1、證券投資基金的特點； P1912、股票基金的特點。 P200l一、重點名詞一、重點名詞:l外匯市場外匯市場 P207 即期交易即期交易P220 遠期交易遠期交易P222 套匯交易套匯交易P227l二、重點掌握二、重點掌握l1、外匯市場的運行機制及其特點、外匯市場的運行機制及其特點; P214l2 、外匯市場的作用、外匯市場的作用; P217l3 、外匯市場交易方

12、式及其特點、外匯市場交易方式及其特點; P220-233l4 、影響匯率變動的主要因素。、影響匯率變動的主要因素。 P236三、一般掌握三、一般掌握1、投資與投機的區別； P2322、匯率的決定基礎; P233l三、一般掌握三、一般掌握l1、保險市場的構成要素；、保險市場的構成要素； P241l2、財產保險及其種類、財產保險及其種類; P245l3、人壽保險及其種類、人壽保險及其種類; P246l4、保險費率的構成及其厘定、保險費率的構成及其厘定; P226一、重點名詞一、重點名詞: 保險市場 P241 保險費率 P247二、重點掌握二、重點掌握1 1、保險市場的功能、保險市場的功能; P;

13、P2422422 2、保險市場的基本原則、保險市場的基本原則; P; P2432433 3、保險市場的運作機制、保險市場的運作機制; P; P249249l三、一般掌握三、一般掌握l1、衍生金融工具的種類、衍生金融工具的種類; P255l2、金融期貨市場的特征、金融期貨市場的特征; P270了解了解l3、金融期貨市場的主要規則、金融期貨市場的主要規則; P272l4、金融期權的要素及類型、金融期權的要素及類型; P279 一、重點名詞一、重點名詞: 貨幣互換 P266; 利率互換 P267金融期權 P279 二、重點掌握二、重點掌握1、衍生金融市場的特點與功能； P2562、貨幣互換的作用;

14、P2663、利率互換的作用; P2684、金融期貨市場的功能。 P277l一、重點名詞一、重點名詞: 有效市場有效市場 可行集可行集 P291 有效集有效集 P291 無風險借貸無風險借貸 P294 l二、重點掌握二、重點掌握l1、有效市場的條件；、有效市場的條件； P289l2、有效市場的三種形式及其內容、有效市場的三種形式及其內容; P289l三、一般掌握三、一般掌握l1、資本資產定價模型的假定條件、資本資產定價模型的假定條件; P302l有效市場定義:如果在一個市場上, 價格完全反映了所有可獲得(利用)的信息, 每一種證券價格都永遠等于其投資價值, 那么就稱這樣的市場為有效市場 l 一、

15、填空一、填空: :1、 同業拆借市場是指具有準入資格的同業拆借市場是指具有準入資格的之之間進行間進行資金融通的市場。資金融通的市場。 二、名詞解釋：二、名詞解釋：1、傭金經紀人、傭金經紀人證券經紀人的一種。指接受證券經紀人的一種。指接受客戶委托，在證券交易所內代理客戶買賣有價證客戶委托，在證券交易所內代理客戶買賣有價證券，并按固定比率收取傭金的經紀人。券，并按固定比率收取傭金的經紀人。2、證券公司、證券公司是指專門從事各種有價證券經是指專門從事各種有價證券經營及其相關業務的金融企業。作為盈利性的法人營及其相關業務的金融企業。作為盈利性的法人企業，證券公司是證券市場的重要參加者和中介企業，證券公

16、司是證券市場的重要參加者和中介機構。機構。 l（在備選答案中，選擇一個正確答案并將答案（在備選答案中，選擇一個正確答案并將答案題號填入題后的括號內。）題號填入題后的括號內。）1 1、股票在證券交易所掛牌買賣，稱之、股票在證券交易所掛牌買賣，稱之（ ）。）。 A A、場內交易、場內交易 B B、場外交易、場外交易 C C、柜臺交易、柜臺交易 D D、議價交易、議價交易1、A。l（在備選答案中選擇（在備選答案中選擇2個或個或2個以上正確答案，并個以上正確答案，并將答案正確的字母序號填入題后括號內。）將答案正確的字母序號填入題后括號內。）1、金融市場的發展趨勢集中表現為（、金融市場的發展趨勢集中表現

17、為（ ）。）。A、國際化、國際化 B、全球一體化、全球一體化 C、自由化、自由化D、證券化、證券化 E、綜合化、綜合化2、在下列諸種經紀人中，屬于貨幣市場的經紀、在下列諸種經紀人中，屬于貨幣市場的經紀人有（人有（ ）。）。A、傭金經紀人、傭金經紀人 B、短期證券經紀人、短期證券經紀人 lC 證券承銷人證券承銷人 D 票據經紀人票據經紀人 E 外匯經紀人外匯經紀人 1、ABD。 2、BD。l1、票據雖有本票、匯票、支票之分，但需要承兌的票、票據雖有本票、匯票、支票之分，但需要承兌的票據只有匯票一種。據只有匯票一種。l正確。支票是見票即付；本票的出票人即為付款人，因正確。支票是見票即付；本票的出票人即為付款人，因而無需承兌。而無需承兌。 l2、 即使在金融市場發達國家，次級市場流通的證券也即使在金融市場發達國家，次級市場流通的證券也只占整個金融工具的，這說明次級市場的重要性只占整個金融工具的，這說明次級市場的重要性不如初級市場。不如初級市場。l錯誤。雖然進入次級市場的證券只是證券總量的一部分，錯誤。雖然進入次級市場的證券只是證券總量的一部分，但由于只有次級市場才賦予證券以流動性，它使貨幣管但由于只有次級市場才賦予證券以流動性，它使