1、新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論l 區(qū)別：傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論都將區(qū)別：傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論都將“產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)”（industryindustry）作為研究單位，而）作為研究單位，而“新新貿(mào)易理論新新貿(mào)易理論”，則將，則將分析變量進(jìn)一步細(xì)化到企業(yè)層面，研究企業(yè)層面變量分析變量進(jìn)一步細(xì)化到企業(yè)層面，研究企業(yè)層面變量（firm-level variationsfirm-level variations），從而開拓國際貿(mào)易理論和），從而開拓國際貿(mào)易理論和實(shí)證研究新的前沿。新新貿(mào)易理論更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性與實(shí)證研究新的前沿。新新貿(mào)易理論更關(guān)注企業(yè)的異質(zhì)性與出口和出口和FDIFDI決策的關(guān)系，關(guān)注

2、企業(yè)在國際生產(chǎn)中對每種組決策的關(guān)系，關(guān)注企業(yè)在國際生產(chǎn)中對每種組織形式的選擇。織形式的選擇。l 分支：新新貿(mào)易理論有兩個分支：分支：新新貿(mào)易理論有兩個分支：一是一是MelitzMelitz為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，主要解為代表的學(xué)者提出的異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，主要解釋為什么有的企業(yè)會從事出口貿(mào)易而有的企業(yè)則不從事出釋為什么有的企業(yè)會從事出口貿(mào)易而有的企業(yè)則不從事出口貿(mào)易；口貿(mào)易；另一個是另一個是AntrasAntras為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型。主為代表的學(xué)者提出的企業(yè)內(nèi)生邊界模型。主要解釋是什么因素決定了企業(yè)會選擇公司內(nèi)貿(mào)易、市場交要解釋是什么因素決定了企業(yè)會選擇公司內(nèi)貿(mào)易、市

3、場交易還是外包形式進(jìn)行資源配置。易還是外包形式進(jìn)行資源配置。企業(yè)內(nèi)生邊界模型l 企業(yè)在國際化過程中面臨著兩個關(guān)鍵選擇：一是是否進(jìn)入企業(yè)在國際化過程中面臨著兩個關(guān)鍵選擇：一是是否進(jìn)入國際市場，是繼續(xù)作一個本土的企業(yè)還是選擇進(jìn)入國際市國際市場，是繼續(xù)作一個本土的企業(yè)還是選擇進(jìn)入國際市場；二是以何種方式進(jìn)入國際市場，是選擇出口還是場；二是以何種方式進(jìn)入國際市場，是選擇出口還是FDIFDI的形式？的形式？l 原有模型能解釋為什么一家本土企業(yè)有在外國進(jìn)行生產(chǎn)的原有模型能解釋為什么一家本土企業(yè)有在外國進(jìn)行生產(chǎn)的激勵，但是這些模型無法解釋為什么這些海外生產(chǎn)會發(fā)生激勵，但是這些模型無法解釋為什么這些海外生產(chǎn)會

4、發(fā)生在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過常見的市場交易、分包或許在企業(yè)邊界之內(nèi)，而不是通過常見的市場交易、分包或許可的形式進(jìn)行海外生產(chǎn)。可的形式進(jìn)行海外生產(chǎn)。l 新新貿(mào)易理論的企業(yè)內(nèi)生邊界模型從單個企業(yè)的組織選擇新新貿(mào)易理論的企業(yè)內(nèi)生邊界模型從單個企業(yè)的組織選擇問題入手，將國際貿(mào)易理論和企業(yè)理論結(jié)合在一個統(tǒng)一框問題入手，將國際貿(mào)易理論和企業(yè)理論結(jié)合在一個統(tǒng)一框架下。架下。AntrasAntras（20032003），），AntrasAntras和和HelpmanHelpman（20042004）探討）探討企業(yè)的異質(zhì)性對企業(yè)邊界、外包（企業(yè)的異質(zhì)性對企業(yè)邊界、外包（out-sourcingout-sour

5、cing）以及內(nèi)）以及內(nèi)包（包（in-sourcingin-sourcing）戰(zhàn)略的選擇的影響，為研究企業(yè)全球）戰(zhàn)略的選擇的影響，為研究企業(yè)全球化和產(chǎn)業(yè)組織提供了全新的視角。化和產(chǎn)業(yè)組織提供了全新的視角。主要思路 模型：基于南北模型：基于南北 決策：決策： 異質(zhì)企業(yè)選擇不同的企業(yè)組織形式，異質(zhì)企業(yè)選擇不同的企業(yè)組織形式，選擇不同的所有權(quán)結(jié)構(gòu)和中間投入品的生選擇不同的所有權(quán)結(jié)構(gòu)和中間投入品的生產(chǎn)地點(diǎn)。產(chǎn)地點(diǎn)。 結(jié)論：生產(chǎn)率差異較大的產(chǎn)業(yè)中主要依賴結(jié)論：生產(chǎn)率差異較大的產(chǎn)業(yè)中主要依賴進(jìn)口投入品，在總部密集度高的產(chǎn)業(yè)中一進(jìn)口投入品，在總部密集度高的產(chǎn)業(yè)中一體化現(xiàn)象更為普遍；一個產(chǎn)業(yè)部門的總部體化現(xiàn)象

6、更為普遍；一個產(chǎn)業(yè)部門的總部密集度越高，就越不會依賴進(jìn)口獲得中間密集度越高，就越不會依賴進(jìn)口獲得中間投入品。投入品。 文章結(jié)構(gòu) 第一部分：介紹第一部分：介紹 第二部分：模型第二部分：模型 第三部分：行業(yè)均衡第三部分：行業(yè)均衡 第四部分：不同組織形式的公司均衡第四部分：不同組織形式的公司均衡 第五部分：各種組織模式的普及第五部分：各種組織模式的普及 第六部分：總結(jié)第六部分：總結(jié) 第一部分：介紹第一部分：介紹文獻(xiàn)綜述垂直化分工Citing Tempest (1996), Feenstra (1998)：以芭比娃娃的制造公司美泰的全球采購策：以芭比娃娃的制造公司美泰的全球采購策略分析了國際化分工的主

7、流趨勢：略分析了國際化分工的主流趨勢：WTO 1998 年度報(bào)告：制造一輛美國汽車，年度報(bào)告：制造一輛美國汽車，30%來源于韓國，來源于韓國，17.5%來自日本，來自日本，7.5%來自德國，來自德國，4%來自臺灣和新加坡，來自臺灣和新加坡，2.5%來自英國。來自美國的價(jià)值只占來自英國。來自美國的價(jià)值只占37%Feenstra and Hanson (1996) Campa and Goldberg (1997）Hummels, Ishii and Yi (2001) and Yeats (2001)：發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易中組件的增長速度大：發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易中組件的增長速度大于最終產(chǎn)品于最終產(chǎn)品中間投入品的

8、公司內(nèi)貿(mào)易形式的重要性Hanson, Mataloni and Slaughter (2003)一體化和外包，國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)The Economist (1991), Bamford (1994) and Abraham and Taylor (1996)：美國公：美國公司的國內(nèi)外包趨勢的上升司的國內(nèi)外包趨勢的上升Melitz (2003) and Helpman, Melitz and Yeaple (2003)：公司生產(chǎn)力的異質(zhì)對國內(nèi)外：公司生產(chǎn)力的異質(zhì)對國內(nèi)外市場的服務(wù)影響市場的服務(wù)影響Grossman and Helpman (2002)：研究了對于一種投入品的產(chǎn)品，選擇外包還是一

9、體：研究了對于一種投入品的產(chǎn)品，選擇外包還是一體化策略的一般均衡框架化策略的一般均衡框架Helpman and Krugman (1985)：貿(mào)易國的兩部門一般均衡模型：貿(mào)易國的兩部門一般均衡模型Antrs (2003) ：借鑒了上述研究成果，強(qiáng)調(diào)了資本密集度和剩余索取權(quán)的配置在企業(yè)：借鑒了上述研究成果，強(qiáng)調(diào)了資本密集度和剩余索取權(quán)的配置在企業(yè)國際化過程決策中的作用，并驗(yàn)證了這一決策對公司內(nèi)貿(mào)易類型的含義。國際化過程決策中的作用，并驗(yàn)證了這一決策對公司內(nèi)貿(mào)易類型的含義。 四種決策 中間投入品生產(chǎn)整合中間投入品生產(chǎn)整合國內(nèi)：標(biāo)準(zhǔn)的垂直統(tǒng)一管理國內(nèi)：標(biāo)準(zhǔn)的垂直統(tǒng)一管理國外：國外：FDI(Intel

10、)或者公司內(nèi)貿(mào)易或者公司內(nèi)貿(mào)易 中間投入品生產(chǎn)外包中間投入品生產(chǎn)外包國內(nèi)：國內(nèi)外包國內(nèi)：國內(nèi)外包國外：國外外包或國外：國外外包或arms-length trade(Nike) 第二部分：模型第二部分：模型消費(fèi)者的偏好 x0-對同類產(chǎn)品的消費(fèi)量 u-參數(shù)Xj-部門j的總消費(fèi)指數(shù)南國南國北國北國工資工資WSWN( WS)產(chǎn)品多樣性產(chǎn)品多樣性不能生產(chǎn)不能生產(chǎn)可以生產(chǎn)可以生產(chǎn)可投入生產(chǎn)要素可投入生產(chǎn)要素mm,h進(jìn)入市場的固定成本進(jìn)入市場的固定成本fEWSfE WN產(chǎn)出的柯布道格拉斯函數(shù)h,mh,m生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素部門生產(chǎn)率參數(shù)：與部門生產(chǎn)率參數(shù)：與headquater serviceheadquate

11、r service成正比成正比公司生產(chǎn)率參數(shù)公司生產(chǎn)率參數(shù)兩個代理商 最終產(chǎn)品制造商最終產(chǎn)品制造商H：提供總部服務(wù)，只在北國存在：提供總部服務(wù)，只在北國存在 廠房經(jīng)營者廠房經(jīng)營者M(jìn)：提供中間投入品，在南，北國存在：提供中間投入品，在南，北國存在 固定組織成本：wNflk所有權(quán)結(jié)構(gòu)：一體化和外包所有權(quán)結(jié)構(gòu)：一體化和外包 K V,O M的選址：南國和北國的選址：南國和北國 l N,Sl 不考慮所有權(quán)結(jié)構(gòu)時(shí)，把不考慮所有權(quán)結(jié)構(gòu)時(shí)，把M設(shè)在南國的固定的組織成本高設(shè)在南國的固定的組織成本高于北國于北國l 給定給定M的地點(diǎn)，外包產(chǎn)生的固定組織成本大于一體化的地點(diǎn)，外包產(chǎn)生的固定組織成本大于一體化 第三部分

12、：均衡分析第三部分：均衡分析利潤函數(shù)Hk=OK=VMMagreeagreefailfail(R,(1- (R,(1- )R)R)(R,(1- R,(1- )R)R)(0,0)最終制造商在議價(jià)后得到的事后利潤份額如果合作失敗，H 獲得的產(chǎn)品份額lkR 表示H的利潤意味著：1，最終制造商H在一體化下的利潤大于外包:residual rights of control2，在北方的利潤大于南方: N 大于等于s利潤最大化 H: max lkR(i)-WNh(i) M: max (1-lk)R(i)-Wlm(i)Wl,flk對于 都是單調(diào)遞減的對于：圖一Free entry condition 第四部分

13、：組織形式第四部分：組織形式Trade Off S or N ? N: 固定成本低，但可變成本高固定成本低，但可變成本高 S: 可變成本低，但固定成本高可變成本低，但固定成本高 V or O ? V: 大，但是影響大，但是影響M M的供應(yīng)服務(wù)的供應(yīng)服務(wù) O: 固定成本低，但是固定成本低，但是小小圖二圖三Free entry condition圖四 L國家的國家的V和和O比較：比較： 如果如果 ，當(dāng)且僅當(dāng)，當(dāng)且僅當(dāng) 其其中中 情況一：情況一： 情況二：當(dāng)情況二：當(dāng) 情況三：情況三： 第五部分：各組織形式的公司量第五部分：各組織形式的公司量帕累托分配組件密集型部門 不存在一體化現(xiàn)象不存在一體化現(xiàn)象

14、 在在l國外包的公司比例國外包的公司比例 + =1考慮的因素 WS: K: : :總部服務(wù)密集型部門 WS K 第六部分第六部分 總結(jié)總結(jié) 本文基于不完全合約為全球采購策略提出了一個理論框架，本文基于不完全合約為全球采購策略提出了一個理論框架，為中間投入品選擇組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)地點(diǎn)。權(quán)衡固定和可變成為中間投入品選擇組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)地點(diǎn)。權(quán)衡固定和可變成本來抉擇生產(chǎn)地點(diǎn)，權(quán)衡所有權(quán)優(yōu)勢和獨(dú)立供貨商優(yōu)勢來抉本來抉擇生產(chǎn)地點(diǎn)，權(quán)衡所有權(quán)優(yōu)勢和獨(dú)立供貨商優(yōu)勢來抉擇組織結(jié)構(gòu)。擇組織結(jié)構(gòu)。 高生產(chǎn)力的公司在南國生產(chǎn)中間品，低生產(chǎn)力則選擇北國；高生產(chǎn)力的公司在南國生產(chǎn)中間品，低生產(chǎn)力則選擇北國； 在同一國生產(chǎn)，低生產(chǎn)力公司外包，高生產(chǎn)力公司一體化；在同一國生產(chǎn)，低生產(chǎn)力公司外包，高生產(chǎn)力