1、高盛集團簡介 高盛集團成立于1869年，總部設在美國紐約。是一家國際領先的投資銀行和證券公司，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務，擁有大量的多行業客戶，包括私營公司、金融企業、政府機構以及個人。在香港設有分部，并分別在23個國家和地區設有41個辦事處。高盛集團也是美聯儲最大的股東之一，目前美聯儲的股東還包括：花旗銀行，摩根大通，摩根士丹利，美國銀行等。高盛總部高盛集團勞埃德布蘭克費恩2014年全球IPO盛宴：7大投行賺翻天2015年世界投資銀行排行榜案例回顧高盛的高盛的“運氣運氣” 同是投行，2008年的次貸危機中，貝爾斯登倒下、美林倒下、雷曼兄弟倒下，摩根士丹利在苦苦支撐，唯獨高盛快速增長

2、、逆勢上揚。這是為什么？ 組織架構機構設置合伙人制度企業文化合伙人制度和好運氣人力資源激勵約束機制和精英人才控制環環境健全的內部控制環境高盛首席財務官大衛維尼亞召集了各部門主管，緊急召開以“抵押風險”為主題的會議。分析：1）機構設置合理；2）權責分配明晰。管理委員會管理委員會信貸政策信貸政策風險委員會風險委員會公司層面公司層面新機遇判斷新機遇判斷委員會委員會操作風險操作風險委員會委員會沖突解決沖突解決和業務選擇和業務選擇小組小組風險委員會風險委員會公司層面的公司層面的客戶和業務標準委員會客戶和業務標準委員會實物商品實物商品評估評估委員會委員會區域區域新產品新產品委員會委員會高盛委員會構成高盛委

3、員會構成（一）（一）企業內部控制應用指引企業內部控制應用指引組織架構組織架構9管理層管理層事件評估事件評估小組小組戰略小組戰略小組公司層面公司層面業務適合性業務適合性委員會委員會并購評估并購評估委員會委員會亞洲業務亞洲業務適合性適合性委員會委員會結構性結構性產品產品委員會委員會結構性結構性投資投資委員會委員會部門層面的部門層面的客戶和業務客戶和業務標準委員會標準委員會公司層面的公司層面的承諾代繳款承諾代繳款委員會委員會公司層面的公司層面的資本金資本金委員會委員會結構性融結構性融資資本金資資本金委員會委員會信貸市場信貸市場資本金資本金委員會委員會亞洲亞洲資本金資本金委員會委員會證券部門證券部門風

4、險委員會風險委員會財務風險財務風險委員會委員會資產負債資產負債委員會委員會Carry政策政策委員會委員會銀行銀行控股公司控股公司委員會委員會在查爾斯埃利斯看來，高盛在50年間能從一個小而普通的公司變為龐大和最優秀公司，原因在于它長時間延續了“一榮俱榮、一損俱損”緊密協作的合伙人制度。分析：1）合伙制；2）公司利益-企業良性發展；3）員工利益-自我價值實現。(二二)企業內部控制應用指引企業內部控制應用指引企業文化企業文化 高盛的崛起和成功歸結為三個強大支柱：領導層、職員和公司文化。高盛在50年間能從一個小而普通的公司變為龐大和最優秀公司，原因在于它長時間延續了“一榮俱榮、一損俱損”緊密協作的合伙人制度。 分析：高盛合伙人成就成就兼顧兼顧(二二)企業內部控制應用指引企業內部控制應用指引人力資源人力資源補充優質人力資源機制：激勵約束機制+精英人才。風險識別收集數據 風險測試 敏銳的風險預警機制風險分析與其他主管共同仔細查看了整個投資組合風險應對賣空對沖策略 減持抵押貸款相關債券購買高額保險風險評估風險評估良好的風險管控危機暴發前，高盛首席財務官大衛維尼亞召集了各部門主管，緊急召開以“抵押風險”為主題的會議。每周三召開電話會議，風險管理部門檢查公司所有大的