1、4 公共公共部分經濟學部分經濟學Copyright2004 South-Western外部性外部性 Copyright 2004 South-Western 回顧: 亞當斯密的市場中 “無形的手”會使市場中“自利”的買賣雙方最大化由這個市場衍生出的社會總利益。 市場做了許多好事，但并不能做好每一件事 但是市場失靈時有發生.(看不見的手不會阻止污染的排放)Copyright 2004 South-Western外部性與市場無效 外部性指的是一個人的行為對其他人的福利造成的無償的影響. 外部性經常使市場變成無效的，并最終無法實現總剩余最大化 外部性出現的時候，某個人參與一項影響他人福利的活動，既不

2、支付也不能得到對于這種影響的報酬時.Copyright 2004 South-Western外部性與市場無效 如果對他人的影響是不利的，就 稱為“負外部性”. 汽車尾氣 吸煙 亂叫的狗 公寓樓里的嘈雜的聲音 如果對他人的影響是有利的，就稱為“正外部性”. 修復歷史建筑 新科技的研究Copyright 2004 South-Western福利經濟學: 回顧 鋁市場 在市場平衡時，生產和消費的數量是有效的，因為它使生產者和消費者的剩余之和最大化。 如果鋁制品生產商排污（負外部性），那么生產鋁的社會成本就要比生產者的成本大。 對于生產的每單位鋁，其社會成本包括生產者的私人成本加上受污染影響的他人的成

3、本。Figure 1 鋁市場Copyright 2004 South-Western鋁的數量鋁的數量0鋁的價格鋁的價格平衡需求(私人價值)供給(私人成本)Q市場Figure 2 污染和社會最適Copyright 2004 South-Western平衡點鋁的數量鋁的數量0鋁的價格鋁的價格需求(私人價值)供給(私人成本)社會成本lQ最適最適點污染成本Q市場Copyright 2004 South-Western負外部性 計劃者知道：需求曲線和社會成本曲線的交點決定最適的產出水平。 社會最適產出水平比市場平衡水平低。 低于這一水平，鋁的消費者評價大于社會成本，大于這一水平生產額外鋁的社會成本大于消

4、費者的評價Copyright 2004 South-Western負外部性 社會計劃者如何使生產達到最優計劃水平？外部性的內在化可以改變動機讓人們考慮他們的行為的外部效應 。 征稅：使生產者供給曲線上移，稅收規模反應污染量，把平衡點的數量降低到社會最適水平，以實現外部性的內在化。 得到社會最適產出。Copyright 2004 South-Western正外部性 當外部性對他人有利時，正外部性就出現了 商品的社會價值超過商品的私人價值。 教育：受到更多教育的人產生更好的政府，生產率的擴散（教育如衣的評論） 技術溢出就是正外部性的一種，因為一家公司的創新或者設計不僅讓自己得到好處，還往社會輸入了

5、新知識，使整個社會受益。 私人的需求曲線并不反應一種物品對社會的價值，社會價值曲線在需求曲線之上，Figure 3 教育和社會最適Copyright 2004 South-Western教育的數量教育的數量0教育的價格教育的價格需求(私人價值)社會價值供給(私人成本)Q市場Q最適Copyright 2004 South-Western正外部性 供給曲線和社會價值曲線的交點決定最適產出水平。 最適產出大于平衡點的產出。 市場的產出少于社會的需求量。 商品的社會價值大于私人價值。Copyright 2004 South-Western正外部性 外部性內在化: 津貼 內在化正外部性的首要方法。 產業

6、政策 政府通過對經濟的干預扶持技術進步產業，旨在促進技術進步行業的經濟干預專利權法案是技術政策的一種，這種法案給予個人（公司）保護其創造發明的專利正當權利。 專利就是用來內在化外部性的。 補貼變成一個政治問題？ （城中村經濟的存在？）Copyright 2004 South-Western外部性與市場無效 負外部性導致市場生產超過社會需要量. 正外部性導致市場生產少于社會需要量. 外部性內在化Copyright 2004 South-Western針對外部性的私人方法 在解決外部性問題時，并不是總是需要政府的干預的。 在一些情況下可以提出私人的解決方案Copyright 2004 South-

7、Western針對外部性的私人方法 道德規范和社會約束（丟垃圾） 慈善機構（大學的捐助） 不同行業的一體化（各自的考慮和總體的考慮，企業的收購上下游企業） 當事人之間的約定Copyright 2004 South-Western科斯定理 科斯定理認為：如果私人市場可以達成協議，并且資源分配的成本為零，那么他們就可以靠自己來解決外部性問題 交易成本交易成本 是當事人在達成契約及執行契約的過程中所花費的成本 迪克的狗和珍妮的安寧 交易的途徑（500的收益和800的成本） 法律的途徑，也可以通過市場的途徑，交易 最初的產權分配與效率的結果無關（協商付錢） 最初的產權分配與福利的分配（誰付給誰錢） 科

8、斯定理說明，私人經濟主體可以解決他們之間的外部性問題。無論最初的權利如何分配，有關各方總是能達成一種協議，使每個人的狀況變得更好，結果是有效率的。Copyright 2004 South-Western為什么私人方法沒有效果 私人方法并不是總是有效的 有時候私人方法失敗是因為交易成本太高而不能達成協議。 現實中，交易成本不為零，比較交易成本和收益 律師的費用（珍妮800，500，400） 談判 多個利益雙方（排污補償，拆遷），使協調不可能 但私人方法無效時，政府就有作用，政府是設計集體行動的機構，政府可以代表漁民行事。Copyright 2004 South-Western針對外部性的公共政策

9、 當外部性的達到市場無效率時，而私人部門又沒有解決方法時，政府可以通過以下方法解決問題. . . 命令與控制政策直接管制行為 以市場為基礎的政策提供激勵Copyright 2004 South-Western針對外部性的公共政策 命令控制政策 通常采用以下方式: 禁止某些行為（有毒化學物品的排放）. 要求某些行為.（要求所有學生免疫、環境保護局制定排污水平、要求使用某項設備。（污染指標）Copyright 2004 South-Western針對外部性的公共政策 以市場為基礎的政策 政府用稅和津貼將私人動機與社會效率聯系起來。 對負外部性征稅，對正外部性補貼庇古稅是用來糾正負外部性的一些稅種。

10、 環境保護署對每個排污的工廠征收5萬每噸的稅（我們國家是超過多少罰款） 激勵改進生產技術（減少污染的成本，造紙廠、鋼鐵廠） 同以前的稅收不一樣，提高了福利（是存在外部性時的正確激勵，使資源配置接近社會最優）庇古稅規定了污染權價格，把污染權分配個那些減少污染成本最高的企業Copyright 2004 South-Western針對外部性的公共政策 可交易的排污許可證允許排污權在企業間的自由交換。 鋼鐵廠和造紙廠的排污量交換（規定300的排放量，500買100噸） 買賣排污權使社會福利提高(科斯定律，協商) 稀缺資源許可證，許可證市場將最終建立起來。 一個只需花很少成本治污的企業可以把自己的許可證賣給要花高成本治污的企業。Figure 4 庇古稅 和 排污許可的等價Copyright 2004 South-Western排污數量排污數量0排污價格排污價格排污權需求PPigovian稅(a) Pigovian 稅稅2. . . . 和需求曲線決定排污量1. Pigovian稅設定排污價格QFigure 4 Pigovian 稅 and 排污許可的等價Copyright 2004 South-Western排污數量排污數量0排污權需求Q排污