1、廣東省商貿企業安全生產規范管理考評指引（試行）應有的資料及要求單位名稱年 月 日考評 項目考評內容標準分評分標準應有的資料及要 求 自評 分 考評 分明、企業有 關 負責 人 自 覺履行 安（一）企業主要負責人應認真貫徹落實安全生產 法，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針。 明確企業各級安全生產責任人，并按規定層層簽定安全 生產責任書。3030查閱有關文件，沒有按規定明確各級安 全生產責任人的扣 3030 分。查閱安全責任書，沒有簽署或有簽署，但責任不明確的扣 2020 分。應有以下資料：1 1、方針與目標文件；2 2、安全管理機構文件（有 組織機構圖并明確各級安 全生產責任人）；3

2、3、部門安全責任書；4 4、員工安全責任書。（二）安全生產工作計劃的制定與實施應當貫穿于 生產經營單位生產經營的全方位、全過程和全員化，安全生產工作應當與生產經營同計劃、同布置、同檢查、同總結、同評比。2020查閱企業生產經營年度工作計劃，沒有安全生產工作計劃內容的扣 2020 分。有安全生產工作計劃內容，但沒有全面 落實的扣 1515 分。應有以下資料：1 1、年度安全工作總結及計 戈號2 2、經營工作年度計劃；3 3、安全工作落實情況的相 關內容。（三）企業主要負責人每年至少組織召開一次工作 會議，專題研究安全生產工作， 分析安全生產形勢，研 究制定年度安全生產工作計劃。企業主要負責人每年

3、初組織召開本單位年度安全 生產工作會議，總結上一年安全生產工作， 布置本年度 安全生產工作任務。3030查閱有關會議紀要和文件。企業主要負責人全年沒有組織召開過專 題安全生產工作會議的扣 1515 分；有召開，但 企業主要負責人沒親自組織的扣1010 分。企業主要負責人或直接責任人未到會參加本單位年度安全工作會議的扣1515 分。應有以下資實1 1、主要負責人組織召開的 年度會議紀要；2 2、負責人到會參加會議的相關資料（如會議簽到表）；3 3、年度安全工作總結及計 戈卩（同上）；全生產職責情況150150 分（四）企業主要負責人應督促安全生產直接責任人 抓好安全生產工作，對岀現的重大安全問題

4、作岀決策。安全生產直接責任人要履行職責，及時掌握、分析安全生產工作動態，并每季度組織召開一次防范安全事 故工作會議，分析、布置、檢查、督促本企業防范安全 事故工作，解決存在的問題，及時向企業主要負責人提 岀安全生產重大問題及解決辦法。3030查閱有關文件和資料，企業主要負責人 和直接責任人有無對本單位安全生產重大問 題和決策簽署意見，無簽署意見的扣1515 分。查閱每季度安全生產會議紀要、直接責 任人向企業主要負責人提交的關于安全生產 工作的報告，未組織季度會或無報告的扣1515分。應有以下資料：1 1、負責人對安全生產重大 冋題和決策簽署的意見；2 2、季度會議紀要；3 3、安全生產工作報告

5、（五）企業主要負責人每年參加或組織安全生產活 動（包括會議、檢查、宣教等）不少于三次。安全生產直接責任人每年組織參加安全生產活動 不少于八次。安全生產直接責任人負責組織對下屬企業負責人 的安全生產履職情況進行考核，以及對下屬企業安全生 產工作情況進行考核。2525企業主要負責人組織或參加活動少于三 次的，每少一次扣 5 5 分。直接責任人組織參加活動少于八次的， 每少一次扣 5 5 分。查閱文件，直接責任人沒有組織對屬下 企業考核的，扣 5 5 分。以上三項以扣完該項標準分為止。有以下資料：1 1、主要負責人每年 3 3 次安 全活動記錄；2 2、直接責任人每年 8 8 次安 全活動記錄；3

6、3、各部門年度安全責任制考核記錄（六）企業主要負責人和安全生產直接責任人應當 參加安全教育培訓考核，并取得安全資格，持證上崗。 重點防火單位的消防安全責任人必須取得消防安全培 訓上崗證。1515查閱有關證書、資料，企業主要負責人 和安全生產直接責任人任何一人沒參加培訓 取證的，扣1515 分。應有相關證書、安 全機（一）應建立健全完善的安全生產組織機構，按規定 配齊專兼職人員，根據職責分工開展日常安全監管工作。（1 1 ）從業人員 300300 人以上的企業應當成立安全生 產委員會，企業主要負責人任安委會主任，設置安全生產管理機構或按規定配齊專職安全生產管理人員。3030根據企業從業人員人數分

7、以下（1 1）、 （2 2）種情況進行評分，查閱資料和文件。（1 1） 300300 人以上的企業沒有成立安委會 或設置機構的，扣 1010 分，人員變動沒有及時 調整的，扣 1010 分。有以下資料：1 1、有安全管理機構文件（同 上述一項）；配備有安全管 理人員構 的 設 置、人 員 配 備以 及 日 常工 作 情 況9090 分（2 2）從業人員 300300 人以下的企業應當成立安全生產領導小組，企業主要負責人任安全生產領導小組組長，按規定配齊專職或兼職安全生產管理人員，或委托有資格的工程技術人員提供安全生產管理服務。（3 3）安全生產管理機構負責人必須具有安全主任資格證。（2 2）

8、300300 人以下的企業沒有成立安全生產領導小組或配備專職、 兼職人員的，扣1010 分，人員變動沒有及時調整的，扣 1010 分。 安全生產管理機構負責人沒有安全主任資（二）企業必須配備安全主任或委托具有國家規定 的相關專業技術資格的工程技術人員提供安全生產管 理服務。（1 1 ）從業人員 300300 人以下的企業必須聘任不少于 1 1 名專職或兼職安全主任或者委托安全主任中介機構 提供安全管理服務。（2 2 ）從業人員 300300 500500 人的企業必須聘任不少 于 1 1名專職安全主任。（3 3）從業人員 500500 人以上 10001000 人以下，按不少 于從業人員人數千

9、分之四的比例聘任不少于2 2 名專職安全主任；從業人員 10001000 人以上，超過部分按不少于 從業人員人數的千分之二的比例加聘安全主任. .在聘任的安全主任中，中級以上安全主任比例應 當不少于三分之一。3030根據企業從業人員人數分以下三種情況 進行評分。（1 1）企業未按規定聘任專職或兼職安全 主任或委托機構管理的扣 2020 分。（2 2）企業未按規定聘任專職安全主任扣 2020 分。（3 3）企業未按規定比例配備專職安全主 任，每少 1 1 名扣 5 5 分。未按規定配中級 以上安全主任的扣 1010 分。配備安全主任，有安全主任 培訓證書。（三） 安委會應定期召開安全生產專題會議

10、研究、討論、審查有關安全生產工作、計劃，解決問題，督促 落實各項安全生產工作和措施。1515查閱相關成立和變更文件和資料，沒有 按職責開展工作的扣 1515 分。查閱安全機構工 作臺帳，因為機構自身原因未及時完成工作可與第一大項第三、四項會議紀要的內容合并。的扣 1515 分。（四）根據每年上級部門的工作部署，認真開展安全生產專項整治工作，及時上報完成工作情況。1515查閱文件和有關記錄，沒有開展當年上級 布置的整治工作的，全扣；有開展，但措施不 力，效果不明顯的或沒及時匯報的，扣 1010 分。應有相關文件和記錄、建 立 健全 安 全 生產 管 理 制度 情 況9090 分（一）建立健全各級

11、安全生產責任制。（二）建立和完善安全生產日常管理制度，并認真貫徹落實。（1 1）安全生產檢查制度（日常、節假日、專項、分級等檢查，包括事故隱患的整改，按有關規定定期 對現有工作場所及設備進行安全檢查、安全評估，發現的隱患及時提岀整改措施，并完成整改工作）；（2 2）安全生產教育培訓制度 （包括三級安全教育、專題安全教育、定期或不定期的安全教育、特種作業培 訓教育等）；（3 3）安全生產規程、規范及標準（包括各種設備的安全技術規程，各崗位的安全操作規程等）；2020查閱企業和抽查下屬企業的安全生產崗位責任制建立情況，每缺一項扣5 5 分?？弁暝擁棙藴史譃橹?。1 1、應有安全生產責任制；2 2、

12、有各項安全管理制度（有制度明細表）。（4 4）事故統計報告、登記、調查處理制度；（5 5）安全生產考核及獎懲制度；（6 6 ）專項安全及設備安全管理制度（包括防火安 全，用電安全，廠內交通安全，消防設備、設施、裝置、 器材維護保養，應急救援設備、設施、器材、物質、通 道管理以及防雷、防臺風、防洪等設備設施的安全管理7070查閱各項制度，其中前 7 7 項制度，每缺 1 1 項制度，扣 1010 分；7 7 項制度都有制定，但不 夠完善的，每項扣 5 5 分。同時還要查閱以下資料和扣分：（1 1 ）、第（1 1）項查閱檢查檔案、檢查記 錄（表），隱患記錄、整改記錄、文件等，不 全面的或沒有跟蹤整

13、改的、未限期整改完畢應有相關制度，有安全檢查 及隱患整改記錄等。制度）;和未整改驗收扣 1010 分；（7 7）危險物品的安全管理制度（包括危險物品負責人、從業人員、特殊崗位員工等的教育、取證）；（8 8）租賃、承包安全資質審查及管理制度；（9 9）其他：包括各種值班制度（包括日常值班、節假日值班等），勞保用品的采購、驗收、保管、發放、使用、更換、報廢等管理制度、以及根據企業特點自定 的其他制度等。（2 2）、第（3 3）項抽查各工作崗位，特別 是特殊崗位、危險性較大的工作崗位，每缺 1 1 項規范或標準、規程的扣 5 5 分；（3 3）、涉及危險物品商貿的，沒有按國 家法律法規建立制度的扣

14、5 5 分；（4 4）、涉及租賃、承包的，沒制度的扣1010 分；（5 5 ）、涉及其他安全管理，而沒有建立 制度的，每缺 1 1 項扣 5 5 分。* *以扣完該項標準分為止。四、安全生產維權及教育培訓現場實操情況（一）企業與從業人員依法簽訂勞動合同，并明確雙方安全責任、權利、義務等。2020查閱企業與從業人員簽定的集體和個人勞動合同書， 沒有安全生產法、 勞動 法規定內容的扣 2020 分；有內容，但有違 反安全生產法、勞動法有關條款內容 的扣 2020 分。應準備勞動合同備查（二）企業應依法為從業人員繳納社會工傷保險 費。1010沒有依法為從業人員繳納職工工傷保險 費的扣 1010 分。

15、應有繳費憑證（三）專、兼職安全管理人員必須經過有資質的安 全生產培訓教育機構培訓，考核合格取得安全資格證書 方可上崗任職。2020查閱安全生產管理機構專兼職管理人員的資格證書，以及抽查下屬單位相關部門管理人員的資格證書，沒有取證的每人扣 5 5 分。準備專兼職安全管理人員 證書復印件150150 分以扣完該項標準分為止。（四）新員工進企業必須經過企業（公司） 、分公司（部門）、班組三級安全教育培訓，考核合格方可上 崗；采用新工藝、新技術、新材料、新設備和員工換崗 等應進行新操作方法和新工作崗位的安全教育，并建立檔案。2020查閱培訓記錄、培訓內容和員工簽到等檔案資料，抽查員工考試試卷，全部沒有

16、的扣 2020 分；有部分培訓，但不齊全的扣 1010 分。按安全教育培訓制度“員工 培訓登記表”的要求，每一 個新員工均應有進入經營 部時的教育培訓記錄。并建 立臺帳。（五）義務消防員應參加消防安全培訓；消防控制 室的值班、操作人員、從事具有火災危險性作業人員、倉庫管理員、從事易燃易爆物品經營、儲存、裝卸、運 輸的工作人員必須經過有資質的專業培訓單位組織的 消防安全培訓，持證上崗。2020抽查有關崗位從業人員證書，沒有培訓 取證的每缺一人扣 5 5 分。以扣完該項標準分 為止。純經營單位，無此項（六）特種作業人員必須經過專門的安全作業培訓 并經考核合格，取得特種作業操作資格證書，并定期參 加

17、年審。2020抽查電工、焊工、特種設備操作工等特種 作業人員持證上崗情況，每少1 1 名扣 1010 分。未按規定年審的，每發現 1 1 名，扣 5 5 分。以扣 完該項標準分為止。無此項（七）各崗位作業人員熟悉并遵守本崗位作業操 作規程。2020現場詢問和抽查崗位作業人員對本崗位 操作規程的熟練情況、 注意事項等， 每發現 一名違章者，扣 1010 分；不夠熟練者每人扣 5 5 分。各部門作業人員應有各崗 位的工作指引或工作程序. .（八）各崗位作業人員掌握緊急情況下應急措施的 操作。2020現場詢問和抽查崗位作業人員有無進行緊急情況的應急措施訓練、 熟練程度、 自救 能力等，沒訓練過的扣

18、1010 分；不熟練的，扣應有應急預案和演練記錄，作業人員熟悉.（同第五大項 第三小項）5 5 分。五、事故管理、預防與處理100100 分（一）應采取有效措施預防和控制職工傷亡事故 的發生，保障人身安全和財產安全。注：此小項不受本大項標準分影響。查傷亡事故檔案。1 1、 每重傷 1 1 人或輕傷 3 3 人的，扣 5050 分；2 2、 每死亡 1 1 人，扣 150150 分；3 3、 事故無人傷亡，每造成直接經濟損失 5 5 萬人民幣的，扣 1010 分。無事故發生. .（二）加強對重大危險源的監控、登記建檔、定期 進行評估，采取相應的防范措施； 對事故隱患，及時整 改，做好記錄。303

19、0查閱有關檔案資料，沒有建立的每缺一 項扣2020 分，有建立，但沒采取措施監控或跟 蹤整改、驗收的，每缺一處扣 5 5 分。以扣完 該項標準分為止。不是重大危險源單位，無此 項（三）應按要求，制定事故應急救援預案， 并定期 實施演練，適時進行修訂預案。預案應按規定報有關部 門備案。3535沒有制定的扣 3535 分；有制定，但沒演練 的，扣 1515 分；由于某些原因需要修訂而沒及時修訂的，扣 1010 分。1 1、應有預案；2 2、應有演練記錄（可以是 危險化學品泄漏等方面的 內容，也可以是辦公場所人 員疏散演練方面的內容。）（四）事故發生后，按規定及時如實向有關部門報 告、調查處理，按期

20、結案。事故的調查處理符合國家和省的有關規定，嚴格執行 四不放過”原則，并建立事故檔案。3535查閱傷亡事故檔案，記錄不完整，每缺 1 1 宗扣5 5 分，未按規定及時如實地報告和處理 的扣 5 5 分；逾期未結案的扣 5 5 分，沒有做到“四不放過的扣 1010 分。注：發現隱瞞重傷以上事故的，扣 150150 分，傷亡人數還應記入本大項（一）小項扣分中。無事故發生. .六、安全 生產 投入情況 8 80 0分（一） 有年度安全生產項目專項經費預算及購置、更新、改造、維修安全設施的開支計劃，以及設置安全 生產專項獎勵資金，并得到落實。3030查閱資料，沒有預算的，扣3030 分；有預算，沒落實

21、到位的，扣 2020 分。應有年度安全專項經費開 支計劃表（二）有重大危險源評估和事故隱患整改的投入。3030查閱資料，針對企業存在的重大危險源、事故隱患情況，沒有具體預算開支的，扣3030分；有預算，沒落實的，扣 2020 分。應有針對存在的問題的整 改措施及投入（三）有購買勞保用品、職工體檢和教育培訓的投 入。2020按規定，沒有購買或更換勞保用品、職 工體檢、安全培訓的投入的，扣2020 分；有投入，但落實不到位的，扣 1515 分。應有相關資料和記錄七、承發 包（外包）與租賃管理（一）企業不得將生產經營項目、場所、設備發 包（外包）或者租賃給不具備安全生產條件或者相應資 質的單位和個人

22、。4040查閱資料或現場檢查，發現將生產經營 項目、場所、設備發包（外包）或者租賃給 不具備安全生產條件或者相應資質的單位和 個人的扣 4040 分。無此項（二）生產經營項目、場所有多個承包單位、 承 租單位的，應當與承包單位、承租單位簽定專門的安全 生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自3030查閱資料，雙方沒有簽定專門的安全生 產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中 沒有約定各自的安全生產管理職責的，每缺無此項（8080 分）的安全生產管理職責，對承包單位、承租單位的安全工 作統一協調、管理。一份扣 1010 分。以扣完該項標準分為止。對承包單位、承租單位沒有進行安全工 作統一協

23、調、管理，而是以“以包代管”的形式發包、出租的扣 3030 分。（三）企業應定期或不定期對承包單位、承租單 位進行安全生產檢查，發現隱患督促整改；開展經常性 安全生產宣傳教育培訓工作；組織開展安全生產管理工 作的評議或考核。1010查閱企業檢查記錄或隱患建檔資料，教 育培訓記錄、考核記錄等，現場檢查、詢問， 沒有開展工作和沒有任何記錄的扣1010 分；只開展了部分工作的，扣 5 5 分。無此項八、安 全 技 術設 施 要 求100100 分（一）、建筑物要求。（1 1）建筑物符合國家相關規定，并經有關部門驗收合格；（2 2）新建、改建、擴建工程項目和室內裝修項目等的安全設施必須與主體工程實行“

24、三同時”，經有關部門審核并驗收合格后方可投入使用；（3 3）不得在設有車間或倉庫的建筑內設宿舍或飯堂；（4 4 ）普通倉庫與車間應分樓層設置，確因生產需要而同層時，應用實體磚墻分隔到頂；（5 5）倉庫、車間、辦公室、員工宿舍不得用可燃材料裝修、分隔；（6 6）孔洞口、樓板、基坑等臨邊應有防護設施；（7 7）建筑物應按規定安裝避雷裝置。3030查閱資料和現場檢查相結合，不符合要求的每 1 1 項扣 5 5 分，以扣完該項標準分為止。辦公場所應有消防驗收意 見書（二）倉儲設施要求。3030查閱資料和現場檢查相結合，不符合要無儲存倉庫，無此項. .(1)危險化學品必須儲存在專用倉庫內，并由專人 管理

25、；(2)堆放易潮物品倉庫的地面必須高于本廠區的基 準面，并有防潮防雨淋設施；(3)易燃液體儲罐應采取全埋地下式設置，并安裝 避雷及防靜電裝置；(4) 易燃、易潮物資倉庫應有防火、防潮設施。求的每 1 1 項扣 1010 分，以扣完該項標準分為止。(三)安全通道必須符合消防安全要求，保持暢通。(1)倉庫安全岀口按消防設計要求設置， 工作期間 不得上鎖；物品堆垛應嚴格按有關要求堆放；需夜間作 業的倉庫原則上每個門口上方須裝置應急照明燈；(2) 防火間距、消防通道不得被占用；(3) 事故多發點應設安全隔離區(帶)；(4) 易燃易爆危險品嚴格按國家標準、規范存放，不得超量存放；(5) 安全通道門要符合

26、消防設計要求；(6)庫區內應有明顯的交通行駛、 安全警示等標志。4040現場檢查，發現一處不符合要求的，扣 5 5 分，以扣完該項標準分為止。辦公場所的安全通道應暢 通，疏散門應符合消防安全 要求；有應急燈，有安全標 志。九、機電(一)應當使用符合安全技術規范要求的特種設 備，經取得專業資質的機構檢驗檢測合格，向所屬轄區的特種設備安全監督管理部門登記，取得使用證和登記 證，方可投入使用，并建立特種設備安全技術檔案，定2525現場檢查，查閱檢驗檢測資料，逾期未 年審的，扣 1010 分；屬于完全不符合安全要求 或超期使用，容易導致事故發生該淘汰、還 在繼續使用的，扣 2525 分。無此項設 備

27、車 輛安 全 要 求100100 分期檢驗、年審。（特種設備包括：起重機械、電梯、壓力容器、廠內機動車以及國家規定的其他特種設備）（二）其他機械設備的選用及安裝符合國家標準和 有關規定，設備檔案完整，安全狀態良好，機械設備、設施、工具、配件等完整無缺陷；機械設備的防護、保 險、信號等安全限位裝置無缺陷。2020現場檢查、查閱資料，不符合要求，資 料不全的，每發現一處扣 5 5 分；有缺陷的， 每發現 1 1處，扣 5 5 分；以扣完該項標準分為 止。無此項（三）電氣設備的選用及安裝符合國家標準和有關 部門規定，設備檔案完整。（1 1） 易燃易爆場所必須使用防爆電器；（2 2） 線路應按規范敷設

28、；（3 3） 電氣設備、開關、插座不得安裝在可燃材料上；（4 4） 電源開關箱應設立在庫房外，不得使用閘刀開 關；（5 5） 電源開關箱前不得堆放雜物， 架空線路下不得 堆放可燃物；（6 6） 倉庫內除了固定的照明外，不允許使用其它電 器?？扇嘉锲穫}庫，不準使用碘鎢燈和超過 6060 瓦的白 熾燈，照明燈開關應設在庫外；（7 7） 機床局部照明燈及使用行燈電壓不得超過3636伏；2525現場檢查、查閱資料，不符合要求或資 料不全的，每發現一處扣 5 5 分；有缺陷的， 每發現 1 1處，扣 5 5 分。以扣完該項標準分為 止。辦公場所電氣線路應按規 范敷設。（8 8）手持電動工具移動式用電設備

29、必須符合國家有 關規定。（四） 機電設備及手持電動工具應按規定進行經 常性維護、保養，并定期檢測，保證正常運轉；經維護、 保養、檢測后，應當做好記錄，并由有關人員簽字，建 立使用維護、保養、檢查和試驗記錄檔案，在進行維修（搶修）時，應嚴格執行工作票制度和“三級動火”審 批制度，落實安全防護措施。1515現場檢查、查閱資料，資料不全的，每 發現一處扣 5 5 分；以扣完該項標準分為止。無此項（五）必須嚴格按公安、交通部門要求建立完善車 輛管理制度和檔案，車輛定期維護保養，對駕駛員定期 進行安全教育。1515現場檢查、查閱資料，管理混亂，沒有定期對車輛進行維護保養的扣1010 分，未組織駕駛員參加

30、必要的培訓的扣 5 5 分。無此項十、作 業 場 所勞 動 保 護6060 分）（一）作業場所：（1 1） 易燃、易爆、易腐蝕、劇毒等危險品必須與其 他物品分隔存放；（2 2） 作業場所應有明顯的安全警示標志；（3 3） 作業場所的地面不得有積水、 油污和雜物， 標 線清晰。1515現場檢查，每發現 1 1 處不符合要求的， 扣 5 5分。以扣完該項標準分為止。無此項（二）對產生職業危害的作業崗位，應當在醒目位 置設置公告欄、警示標志；對產生嚴重職業危害的作業 場所，應設置警示標志，并說明產生職業危害的種類、 后果、預防措施。1515現場檢查，每發現 1 1 處不符合要求的， 扣 5 5分。以

31、扣完該項標準分為止。無此項（三）按規定對從事可能導致職業危害的從業人1010現場檢查、詢問，查閱資料，沒按要求無此項員，組織上崗前、在崗期間和離崗時的職業健康檢查。 有毒、有害作業從業人員每年不少于體檢一次，其他從業人員每 2 2 年不少于體檢一次，并建立職工健康檔案。體檢的，扣 1010 分；沒建立檔案的，扣 5 5 分。（四）對易產生粉塵、蒸氣、腐蝕性氣體的作業場 所應使用有效的防護措施。 劇毒品作業場所還應設立機 械通風設備。易中毒場所的防毒設施符合有關規定。1010現場檢查，每發現 1 1 處不符合要求的， 扣 5 5分。以扣完該項標準分為止。無此項（五）為從業人員提供符合國家標準或行業標準的勞動保護用品，教育和督促從業人員按規定使用、 佩戴。1010現場檢查，沒按規定配戴的，每發現1 1人扣 5 5 分。以扣完該項標準分為止。辦公場所不是有毒有害作 業崗位，不須佩戴防止職業 危害的勞動防護用品?？?評 結 果考評項目考評分考評人簽名考評項目考評