1、2013年監理工程師合同管理知識點第一部分（13）一、轉變觀念規范簽證行為簽證索賠是保證合同正確履行，獲取應得經濟效益的有效途徑，屬合同履行管理中的例行工作。并非是影響承包人與發包人之間關系的非正當行為。簽證索賠工作在施工過程中經常發生，但是由于傳統管理模式的影響，該項工作常常被承包人所忽視，形成了不敢簽證索賠，不會簽證索賠的局面，即承包人認為承攬工程不容易，建設單位（發包人）能將工程交給自己做，就應當聽發包人的，一味順從發包人。遇到該簽證索賠的事件為顧及與發包人之間的關系而不去簽證索賠，有時將簽證索賠停留在口頭上，錯過簽證索賠的最佳時機，造成了簽證索賠不能。形成了承包人應得利益嚴重流失。我們

2、認為簽證索賠觀念需轉變，如何轉變需從如下方面進行：1、簽證索賠是合同賦于承包人的權利，也是雙方應履行的義務，只要合同有約定就應當依合同行使權利，履行義務。合同的正確履行就是雙方依合同行使權利，履行義務的過程。發生簽證索賠事件，無論是合同的任何一方均可依合同約定主張權利，另一方應履行義務，因此簽證與索賠，不是一方給另一方出難題、找麻煩，如能操作得當會進一步保證合同的全面順利履行。2、合同是平等主體之間簽訂的協議，作為承包人的主體地位與發包人是平等的，在履行合同的過程中不能將自己降低到從屬于發包人的地位上，以“怕”字當先，即怕與發包人搞不好關系，怕發包人挑毛病找問題，因怕就能和發包人搞好關系了嗎？

3、遇到通情達理的發包人，只要承包人按約定正確履行了義務，發生簽證索賠事件，承包人以書面的形式提出后一般均會通過協商得到圓滿的解決，若遇到不通情理的發包人即使承包人已按合同約定正確履行了義務，發生簽證索賠事件，發包人也會拒絕，這種情況無論承包人怎樣讓步也很難與發包人處理好關系，也就是利益放棄也不可能處理好這種關系。我所律師在合同管理的過程中曾遇到過。本來是由于發包人違約造成施工不能正常進行，發包人不僅不找自身原因還使用威脅的辦法逼迫承包人施工，由于承包人不會運用簽證索賠的方式維護權益，不僅失去了利益也未建立起良好的關系，形成被動局面。我所介入后局面雖然有所扭轉，但有些失去的利益已難以挽回，故在合同

4、履行過程中，應當依據雙方合同中的約定辦理簽證索賠事宜。3、簽證索賠要把握時效，以書面方式進行。傳統的簽證索賠操作模式往往是先口頭協商，然后再以書面方式辦理，即發生簽證索賠事件后，承包人往住先征得發包人的同意，再提交書面簽證單或索賠報告，若發包人不同意就不敢再提交書面形式的報告。這種操作方式承包人將自己置于被動的地位，屬于順從式的簽證和索賠，一切按照發包人的旨意行事，很顯然，這樣的方式是不利于簽證索賠的成功。在這方面應當改變操作模式，即發生簽證索事件后應以書面形式提出，充分利用默認條款，迫使發包人主動與承包人交涉處理簽證索賠事宜，變被動為主動，確保在有效的時限之內實現承包人合法權益。博物館項目自

5、開工以來，也出現了一些的簽證索賠事件，但對事件的處理及應變存在觀念滯后問題，出現了一些不太正確的習慣性操作，形成了一些不利的態勢和后果，望貴公司從轉變觀念入手，遵循市場運行的規則，形成規范的簽證索賠操作習慣，保證項目部經濟利益的實現。二、針對問題提出措施博物館工程項目的簽證索賠工作，總體上來講全體管理人員都比較重視，但還存在以下問題：1、現場簽證單設計不太規范，缺少監理工程師簽字的一欄，按照發包人授權委托書的內容，監理工程師負責現場簽證事宜，缺少這一欄將直接影響簽證的效力。2、簽證內容填寫不夠具體，簽證的理由闡述不夠明確，由此將會對簽證的成功帶來障礙。3、設計變更簽證方面，缺少相應的變價報告或

6、通知。缺少變價報告或通知會給報量結算以及審核帶來問題，同時也會引起在規定期限內未及時變價造成視為該項變更不涉及合同價款調整的問題。4、索賠報告不規范。其表現在：名稱上均使用“請示報告”，未指明因什么事件而提出的報告，在內容的表述上，未分別將事件綜述、理由、造成的影響，損失的計算方式，要求順延工期和補償的損失額，及證據材料按照順序詳細列明，直接影響索賠效果。針對以上問題，提出如下完善措施：1、現場簽證單應重新設計，增加監理工程師簽證一欄。2、簽證的內容進一步具體明確，由服務律師幫助規范填制。3、對于設計變更事項，要求在變更后的14天內制作相應的變價報告，報發包人和監理工程師。4、索賠報告。該項工

7、作可參照服務律師向項目部提交的地基防水變更后調整工期價款的報告進行規范。索賠的含義要加強索賠管理，首先應明確索賠的含義。索賠一詞來源于英語“claim”，其原意表示“有權要求”，法律上叫“權力主張”，并沒有賠償的意思。下了飛機去提取隨機托運的行李，看到寫有“BaggageClaim”的地方，就是行李提取處，并不是丟了行李要求賠償的地方。所以索賠應是順理成章的權利主張。我國工程師認為這種事很難辦，要大家認陪，很難接受，賠錢小事，面子事大，這種觀念是非常錯誤的，要與國際接軌，必須轉變觀念。外國人法制觀念強，一切按合同辦事，他們理解的承包商提出的“Claim”是應該給予承包方根據合同所規定的“增量”

8、與“增值”。權利和義務是對等的，不存在要他們承認錯而難以再相處的問題。只要“事出有因，查有實據，索價合理”，他們就認賬。而錢給多少恰巧是認賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償的意思，但從承包方來講，也是根據合同的一種權利要求，仍然可以包含在Claim的詞義中。通常為區別起見，特點標明是“補償要求”（ClaimofIndemnity）或叫“損失賠償”（ClaimofDamages）。明白了索賠的含義，我們就不會為發生在小浪底工程中的索賠現象而疑惑不解。實際上我國在國際工程承包中也有不少成功索賠的例子。索賠實例之一：中冶尼日利亞合營公司承攬的NKDWS工程，在1983年7月簽約，合同額為2000萬美元，合同期為29個月。合同執行結果，合同拖延12個月，實際收款額達到了2330萬美元，超收330萬美元，其中依靠索賠增加的款額為303萬美元，占合同總額的15.15%；索賠實例之二，我國某公司在中東某國承包了一項住宅工程，合同額為5000萬美元，合同期為2年，工程于1981年5月26日開工，結果到1987年7月完工，拖期4