1、項目的識別和可行性研究項目的識別和可行性研究1項目相關利益者分析項目相關利益者分析2 識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍3第第3章章 IT項目的決策與啟動項目的決策與啟動5 44制定制定ITIT5項目工作分解項目工作分解3. 2項目相關利益者分析項目相關利益者分析一一. 項目主要的利益相關主體（干系人）項目主要的利益相關主體（干系人） 項目相關利益主體（或項目的干系人）是指那些項目相關利益主體（或項目的干系人）是指那些積極參與該項目工作的個體和組織，或者是那些由積極參與該項目工作的個體和組織，或者是那些由于項目的實施或項目的成功其利益會受到正面或反于項目的實施或項目的成功其利益會

2、受到正面或反面影響的個體和組織。面影響的個體和組織。 不同利益相關者（干系人），在項目運行過程中不同利益相關者（干系人），在項目運行過程中扮演不同角色、持不同態度。項目管理者要了解他扮演不同角色、持不同態度。項目管理者要了解他們的心理，這有利于協調工作、調動相關人員的積們的心理，這有利于協調工作、調動相關人員的積極性。極性。 o項目的業主項目的業主:一般是項目的投資人和所有者一般是項目的投資人和所有者 o項目的客戶項目的客戶:是使用項目成果的個人或組織是使用項目成果的個人或組織 o項目經理項目經理:是負責管理整個項目的人是負責管理整個項目的人 o項目實施組織項目實施組織:指完成一個項目主要工作

3、的企業或組指完成一個項目主要工作的企業或組織織 o項目團隊項目團隊:具體從事項目全部或某項具體工作的組織具體從事項目全部或某項具體工作的組織或群體或群體 o項目的其他相關利益主體項目的其他相關利益主體:供應商、貸款銀行、政府供應商、貸款銀行、政府主管部門等主管部門等 分析項目相關利益者分析項目相關利益者如何識別項目干系人如何識別項目干系人項目干系人及其態度項目干系人及其態度誰是項目的支持者誰是項目的支持者誰是項目的反對者誰是項目的反對者誰對項目持無所謂態度誰對項目持無所謂態度誰將是贏家誰將是贏家誰將是輸家誰將是輸家項目中重要的干系人項目中重要的干系人客戶方的最高主管客戶方的最高主管項目管理委員

4、會項目管理委員會客戶方經理客戶方經理o 滿足客戶和干系者需要滿足客戶和干系者需要 最重要最重要n客戶比產品更重要客戶比產品更重要n所有過程針對客戶及所有過程針對客戶及 干系者需要干系者需要n確保與所有干系者的溝通確保與所有干系者的溝通渠道，客戶需求最重要渠道，客戶需求最重要n應與干系者形成正式的應與干系者形成正式的 協議協議n定量界定項目目標定量界定項目目標n堅持多贏理論，否則項目堅持多贏理論，否則項目失敗風險將急劇增加失敗風險將急劇增加項目相關利益者管理項目相關利益者管理 1利益相關者管理的依據利益相關者管理的依據1）溝通管理計劃。通過項目干系人需求和期望可）溝通管理計劃。通過項目干系人需求

5、和期望可以了解項目干系人的目標、目的與溝通層次。在以了解項目干系人的目標、目的與溝通層次。在溝通管理計劃中對這些需求和期望進行識別、分溝通管理計劃中對這些需求和期望進行識別、分析和記錄。溝通管理計劃是析和記錄。溝通管理計劃是項目管理計劃項目管理計劃的從屬的從屬計劃。計劃。 2）組織過程資產組織過程資產。隨著項目問題的出現，項目經。隨著項目問題的出現，項目經理應與相關項目干系人共同致力于解決問題。理應與相關項目干系人共同致力于解決問題。項目相關利益者管理項目相關利益者管理干系人管理模型：干系人管理模型：項目管理項目管理團隊團隊識別干系人識別干系人實施干系人實施干系人管理戰略管理戰略收集干系人收集

6、干系人的信息的信息識別干系人識別干系人的任務的任務確定干系人的確定干系人的優勢與不足優勢與不足識別干系人識別干系人的戰略的戰略預測干系人預測干系人的行為的行為項目相關利益者管理項目相關利益者管理 3利益相關者管理的工具與技術利益相關者管理的工具與技術（1）記錄利益相關者的信息）記錄利益相關者的信息 利益相關者登記冊利益相關者登記冊姓名姓名職位職位內部、外部內部、外部角色角色聯系方式聯系方式張麗張麗CEO內部內部發起人發起人李明李明項目經理項目經理內部內部執行人執行人趙晨趙晨業務經理業務經理外部外部顧問顧問項目相關利益者管理項目相關利益者管理 3利益相關者管理的工具與技術利益相關者管理的工具與技

7、術（2）利益相關者管理策略：是一種在整個項目中幫助增）利益相關者管理策略：是一種在整個項目中幫助增加利益相關者支持度的方法。加利益相關者支持度的方法。姓名姓名利益相關程度利益相關程度影響程度影響程度潛在管理策略潛在管理策略張麗張麗高高高高張麗希望作為關鍵項目的最高領導者并賺取收益。可張麗希望作為關鍵項目的最高領導者并賺取收益。可召集很多簡短的、面對面的會議，立即給他遞送項目召集很多簡短的、面對面的會議，立即給他遞送項目進展情況以便有效利用他的時間進展情況以便有效利用他的時間李明李明高高中中李明工作出色，但工作方式比較簡單，常令其他管理李明工作出色，但工作方式比較簡單，常令其他管理人員感到厭煩。

8、對他應進行管束，并提醒他是一個大人員感到厭煩。對他應進行管束，并提醒他是一個大項目中的一分子項目中的一分子趙晨趙晨高高高高趙晨熟悉業務，需要他來提供需求，在他的職責內能趙晨熟悉業務，需要他來提供需求，在他的職責內能做的事情很多，但他似乎不關注我們的項目，安排一做的事情很多，但他似乎不關注我們的項目，安排一個會議，提升項目的可見性并與之討論關鍵事項個會議，提升項目的可見性并與之討論關鍵事項項目相關利益者管理項目相關利益者管理 3利益相關者管理的工具與技術利益相關者管理的工具與技術（3）期望管理矩陣）期望管理矩陣成功指標成功指標優先權優先權期望期望指南指南范圍范圍2范圍聲明中清晰的定義了強制要范圍

9、聲明中清晰的定義了強制要求和可選要求求和可選要求在考慮可選要求前要專注于滿足強制在考慮可選要求前要專注于滿足強制要求要求時間時間1沒有給定完成時間，每一項主要沒有給定完成時間，每一項主要期限要滿足，時間表要切實可行期限要滿足，時間表要切實可行項目發起人和項目經理必須警惕任何項目發起人和項目經理必須警惕任何有可能影響日程目標的問題有可能影響日程目標的問題成本成本3如果你能清晰地證明需要更多的如果你能清晰地證明需要更多的資金，你就能得到這些資金資金，你就能得到這些資金項目支出和上調過程有著嚴格的規則。項目支出和上調過程有著嚴格的規則。成本很重要，但還是要次于時間和范成本很重要，但還是要次于時間和范

10、圍目標圍目標質量質量6質量很重要，我們期望是依照很質量很重要，我們期望是依照很好建立起來的過程來測驗這個系好建立起來的過程來測驗這個系統統所有新人都被要求完成一些內訓課程，所有新人都被要求完成一些內訓課程，以確定他們已經了解了我們的質量過以確定他們已經了解了我們的質量過程。所有合作質量標準都要被嚴格執程。所有合作質量標準都要被嚴格執行行顧 客 滿 意顧 客 滿 意度度4客戶行為我們表現出專業性及時客戶行為我們表現出專業性及時回答疑問，和他們一起合作完成回答疑問，和他們一起合作完成項目項目所有提供給客戶的演示和文檔都必須所有提供給客戶的演示和文檔都必須由專業人員設計。每個人都應在由專業人員設計。

11、每個人都應在24小小時內回復客戶的要求時內回復客戶的要求預 計 投 資預 計 投 資回報回報5項目中所給出的業務示例預計的項目中所給出的業務示例預計的是在項目完成兩年內達到是在項目完成兩年內達到40%的的回報率回報率財務部門會和客戶一起來衡量投資回財務部門會和客戶一起來衡量投資回報率。符合、超出預期會給我們帶來報率。符合、超出預期會給我們帶來更多的商業機遇更多的商業機遇項目相關利益者管理項目相關利益者管理 4利益相關者管理的成果利益相關者管理的成果 （1）解決的問題）解決的問題 ：p客戶同意簽訂后續客戶同意簽訂后續合同合同，進而終結關于變更是在現行，進而終結關于變更是在現行項目范圍之內或之外的

12、爭論；項目范圍之內或之外的爭論；p為項目增添人員，則有關項目缺乏所需技能和資源的為項目增添人員，則有關項目缺乏所需技能和資源的問題也得以解決；問題也得以解決；p與組織內的職能經理就匿乏的人力資源問題進行談判，與組織內的職能經理就匿乏的人力資源問題進行談判，并達成令雙方都滿意的結果，而未對項目造成延遲；并達成令雙方都滿意的結果，而未對項目造成延遲；p解答董事會成員就項目經濟可行性提出的問題，使項解答董事會成員就項目經濟可行性提出的問題，使項目按原計劃開展。目按原計劃開展。p通計劃的修改。通計劃的修改。項目相關利益者管理項目相關利益者管理 4利益相關者管理的成果利益相關者管理的成果 （2）批準的變

13、更請求）批準的變更請求（3）批準的糾正措施）批準的糾正措施（4）組織過程資產（更新）：包括問題的起因，所采取糾）組織過程資產（更新）：包括問題的起因，所采取糾正措施的原因和依據，以及有關信息發布的其他各種經驗教正措施的原因和依據，以及有關信息發布的其他各種經驗教訓。對經驗教訓進行記錄，以便成為本項目以及實施組織的訓。對經驗教訓進行記錄，以便成為本項目以及實施組織的歷史數據庫的組成部分。歷史數據庫的組成部分。（5）項目管理計劃（更新）：對項目管理計劃進行更新，）項目管理計劃（更新）：對項目管理計劃進行更新，以反映溝通計劃的修改。以反映溝通計劃的修改。要求分析人員使用符要求分析人員使用符合客戶語言

14、習慣的表達合客戶語言習慣的表達要求分析人員了解客戶系統的業務及目標要求分析人員了解客戶系統的業務及目標要求分析人員組織需求獲取期要求分析人員組織需求獲取期間所介紹的信息，并編寫軟件間所介紹的信息，并編寫軟件需求規格說明需求規格說明要求開發人員對需求要求開發人員對需求過程中所產生的工作結過程中所產生的工作結果進行解釋說明果進行解釋說明要求開發人員在整個要求開發人員在整個交流過程中保持和維護交流過程中保持和維護一種合作的職業態度一種合作的職業態度要求開發人員對產要求開發人員對產品的實現及需求都要品的實現及需求都要提供建議，拿出主意提供建議，拿出主意描述產品使其具有描述產品使其具有易用、好用的特性易

15、用、好用的特性可以調整需求，允許可以調整需求，允許重用已有的軟件組件重用已有的軟件組件當需要對需求進行變當需要對需求進行變更時，對成本、影響、更時，對成本、影響、得失（得失（ trade-offtrade-off）有）有個真實可信的評估個真實可信的評估獲得滿足客戶獲得滿足客戶功能和質量要求功能和質量要求的系統，并且這的系統，并且這些要求是開發人些要求是開發人員同意的員同意的軟件客戶的權力軟件客戶的權力給分析人員講給分析人員講解業務及說明業解業務及說明業務方面的術語等務方面的術語等專業問題專業問題抽出時間清楚地說抽出時間清楚地說明需求并不斷完善明需求并不斷完善當說明系統需求當說明系統需求時，力求

16、準確詳細時，力求準確詳細需要時要及時對需要時要及時對需求做出決策需求做出決策要尊重開發人員的要尊重開發人員的成本估算和對需求成本估算和對需求的可行性分析的可行性分析對單項需求、系對單項需求、系統特性或使用實例統特性或使用實例劃分優先級劃分優先級評審需求評審需求文檔和原型文檔和原型一旦知道要對項目一旦知道要對項目需求進行變更，要馬需求進行變更，要馬上與開發人員聯系上與開發人員聯系在要求需求變更時在要求需求變更時，應遵照開發組織確，應遵照開發組織確定的工作過程來處理定的工作過程來處理尊重需求工程尊重需求工程中開發人員采用中開發人員采用的流程（過程）的流程（過程）軟件客戶的義務軟件客戶的義務識別需求

17、提出項目建議書識別需求提出項目建議書1識別需求識別需求 需求應該是來源于用戶調查，即客戶的需要；需求應該是來源于用戶調查，即客戶的需要；來源于某個特定行業的一些抽象的提煉。所謂需來源于某個特定行業的一些抽象的提煉。所謂需求必須要考慮用戶自身的特性與要求，并且是參求必須要考慮用戶自身的特性與要求，并且是參照行業規范進行業務分析的結果。照行業規范進行業務分析的結果。 通過識別需求，可以明確對項目的定義。項通過識別需求，可以明確對項目的定義。項目定義是將建設意圖和初步構思，轉換成定義明目定義是將建設意圖和初步構思，轉換成定義明確、系統清晰、目標具體、具有明確可操作性的確、系統清晰、目標具體、具有明確

18、可操作性的方案。方案。 3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍需求分析原則需求分析原則 80/20原則原則 完成完成20%的功能（核心需求）實現的功能（核心需求）實現80%的價值的價值 需求管理需求管理 必須做必須做 應該做應該做 可以做可以做 價值工程（價值工程（V=F/C）：性價比）：性價比 （范圍分析）（范圍分析）F：功能；：功能； C：成本：成本3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍2編制項目建議書編制項目建議書 滿足需求的工作陳述滿足需求的工作陳述 客戶提出的相關要求客戶提出的相關要求:技術標準、質量要求、進度技術標準、質量要求、進度要求、數量以及其他

19、軟、硬件提供商方案能夠滿要求、數量以及其他軟、硬件提供商方案能夠滿足的各項參數、指標足的各項參數、指標 項目所應提交的交付物成果或達到的相關項目項目所應提交的交付物成果或達到的相關項目目標目標 客戶供應條款、合同形式、付款方式客戶供應條款、合同形式、付款方式客戶對項客戶對項目建議書的要求。目建議書的要求。 承包商的評價標準承包商的評價標準3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍二二. 軟件工程的需求管理過程軟件工程的需求管理過程 1定義需求定義需求2需求確認需求確認3建立需求狀態建立需求狀態:4需求評審需求評審: 正確性、清晰性、無二義性、一致性、必要性、完整性、正確性、清晰性、

20、無二義性、一致性、必要性、完整性、可實現性、可驗證性、可測性。如果有可能，最好可以可實現性、可驗證性、可測性。如果有可能，最好可以制定評審的檢查表。制定評審的檢查表。 3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍狀態值定義已建議該需求已被有權提出需求的人建議。已批準該需求已被分析，估計了其對項目余下部分的影響，已用一個確定的產品版本號或創建編號分配到相關基線中，開發團隊已同意實現該需求。已實現已實現需求代碼的設計、編寫和單元測試。已驗證使用所選擇的方法已驗證了實現的需求，例測試和檢測，審查該需求跟蹤與測試用例相符。已刪除計劃的需求已從基線中刪除，但包括一個原因說明和做出決定的人員。二

21、二. 軟件工程的需求管理過程軟件工程的需求管理過程 5需求承諾需求承諾 XXX項目需求文檔項目需求文檔_XXX需求規格說明書需求規格說明書，版本，版本號：，是建立在號：，是建立在XXX與與XXX雙方共同對需求理解的基礎雙方共同對需求理解的基礎之上，同意后續的開發工作根據該工作產品開展。如果之上，同意后續的開發工作根據該工作產品開展。如果需求發生變化，雙方將共同遵循項目定義的需求發生變化，雙方將共同遵循項目定義的“變更控制變更控制規程規程”執行。需求的變更將導致雙方重新協商成本、資執行。需求的變更將導致雙方重新協商成本、資源和進度等。甲方簽字源和進度等。甲方簽字 乙方簽字乙方簽字3.3識別項目需

22、求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍6需求跟蹤需求跟蹤 正向跟蹤。以用戶需求為切入點，檢查正向跟蹤。以用戶需求為切入點，檢查需求規格說明書需求規格說明書中的每個需求是否都能在后繼工作產品中找到對應點。中的每個需求是否都能在后繼工作產品中找到對應點。 逆向跟蹤。檢查設計文檔、代碼、測試用例等工作產品是否逆向跟蹤。檢查設計文檔、代碼、測試用例等工作產品是否都能在都能在需求規格說明書需求規格說明書中找到出處。中找到出處。o從需求到業務需求、機會、目的和目標；從需求到業務需求、機會、目的和目標；o從需求到項目目標；從需求到項目目標；o從需求到項目范圍從需求到項目范圍/WBS中的可交付成果；中的可交付

23、成果；o從需求到產品設計；從需求到產品設計；o從需求到產品開發；從需求到產品開發；o從需求到測試策略和測試腳本；從需求到測試策略和測試腳本；o從宏觀需求到詳細需求。從宏觀需求到詳細需求。7需求變更控制需求變更控制3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍三三. PMBOK的范圍管理的范圍管理 范圍是指產生項目產品所包括的所有工作及產生范圍是指產生項目產品所包括的所有工作及產生這些產品的過程。這些產品的過程。產品范圍產品范圍:是指產品或服務的特性和功能是指產品或服務的特性和功能,如產品如產品的需求規格說明書。的需求規格說明書。 項目范圍項目范圍:為了完成具有所規定特征和功能的產為了完

24、成具有所規定特征和功能的產品和服務必須完成的工作。品和服務必須完成的工作。 3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍項目范圍管理項目范圍管理范圍是約束空間：范圍失控將造成其他約束邊界全范圍是約束空間：范圍失控將造成其他約束邊界全面崩潰；面崩潰；范圍是立項前提：范圍確定后才能確定工期，成本，范圍是立項前提：范圍確定后才能確定工期，成本，責權；責權；范圍是管理基礎：所有計劃在工作分解結構的基礎范圍是管理基礎：所有計劃在工作分解結構的基礎上建立；上建立；范圍管理的過程：立項，計劃，定義，核實，變更范圍管理的過程：立項，計劃，定義，核實，變更控制控制三三. PMBOK的范圍管理的范圍管理

25、 項目范圍管理是指對項目包括什么與不包項目范圍管理是指對項目包括什么與不包括什么的定義與控制過程。括什么的定義與控制過程。 項目范圍管理的核心是：確保項目包括且僅項目范圍管理的核心是：確保項目包括且僅僅包括所要求的工作（交付成果）。這一控僅包括所要求的工作（交付成果）。這一控制過程的含義同時還是確保項目組和用戶對制過程的含義同時還是確保項目組和用戶對作為項目結果的產品以及生產這些產品所用作為項目結果的產品以及生產這些產品所用到的過程有一個共同的理解。到的過程有一個共同的理解。 3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍 項目范圍規劃是對整個范圍管理工作的計劃，是指導范圍管項目范圍規

26、劃是對整個范圍管理工作的計劃，是指導范圍管理工作的指南。因此項目范圍規劃的工作就是定義過程、理工作的指南。因此項目范圍規劃的工作就是定義過程、工作方法、時間、資源和準則等。工作方法、時間、資源和準則等。1編制范圍規劃的依據編制范圍規劃的依據（1）環境因素：組織文化、基礎設施、工具、人力資源、人）環境因素：組織文化、基礎設施、工具、人力資源、人事方針以及市場狀況等所有會影響項目范圍管理的因素。事方針以及市場狀況等所有會影響項目范圍管理的因素。（2）組織過程資產：包括正式和非正式的計劃、政策、流程）組織過程資產：包括正式和非正式的計劃、政策、流程、程序、標準、模板和指南，還包括組織的知識庫、項目、

27、程序、標準、模板和指南，還包括組織的知識庫、項目檔案、歷史數據等。檔案、歷史數據等。 （3）項目章程：項目章程給項目經理提供了授權，并闡述了）項目章程：項目章程給項目經理提供了授權，并闡述了對項目需求正確理解后，明確提出的項目目標、交付成果對項目需求正確理解后，明確提出的項目目標、交付成果等內容。等內容。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍（4）項目初步范圍說明書：描述了項目中需要完成什么；項）項目初步范圍說明書：描述了項目中需要完成什么；項目及產品與服務的特征、邊界，以及驗收與范圍控制的方目及產品與服務的特征、邊界，以及驗收與范圍控制的方法。項目初步范圍說明書還包括項目目標

28、、項目需求、項法。項目初步范圍說明書還包括項目目標、項目需求、項目約束條件、項目假設、最初的項目組織、初步識別的風目約束條件、項目假設、最初的項目組織、初步識別的風險、進度里程碑、初步的成本估算、項目結構管理需求等險、進度里程碑、初步的成本估算、項目結構管理需求等。項目初步范圍說明書的制定依靠來自項目發起人和贊助。項目初步范圍說明書的制定依靠來自項目發起人和贊助者的信息。者的信息。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍2.編制項目范圍管理計劃編制項目范圍管理計劃項目范圍管理計劃：描述了對項目范圍如何進行管理，項目范項目范圍管理計劃：描述了對項目范圍如何進行管理，項目范圍怎樣變更

29、才能與項目要求相一致等問題，是項目管理團圍怎樣變更才能與項目要求相一致等問題，是項目管理團隊確定、記錄、核實、管理和控制項目范圍的指南。隊確定、記錄、核實、管理和控制項目范圍的指南。范圍管理計劃包括：如何管理項目范圍以及如何將變更納入到范圍管理計劃包括：如何管理項目范圍以及如何將變更納入到項目范圍之內；項目范圍穩定性評價，包括項目范圍變化項目范圍之內；項目范圍穩定性評價，包括項目范圍變化的可能原因、頻率和幅度。的可能原因、頻率和幅度。項目范圍管理計劃可以是正式或非正式的、極為詳細的或相當項目范圍管理計劃可以是正式或非正式的、極為詳細的或相當概括的，具體視項目的需要而定。概括的，具體視項目的需要

30、而定。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍 思考問思考問： 說明有哪些說明有哪些“范圍管理不善范圍管理不善”的問題。的問題。 客戶是如何對客戶是如何對“范圍蔓延范圍蔓延”產生影響的？如果產生影響的？如果你來主持一個客戶的會議，如何在滿足客戶需你來主持一個客戶的會議，如何在滿足客戶需求和盡量保持項目范圍的穩定間找到平衡？求和盡量保持項目范圍的穩定間找到平衡？ 應如何重新設計應如何重新設計Dotcom公司的項目范圍管理公司的項目范圍管理計劃？計劃？案例討論：案例討論： Dotcom的項目管理的項目管理Dotcom是一家軟件設計和系統開發咨詢公司，為醫療、金融以及是一家軟件設計和系

31、統開發咨詢公司，為醫療、金融以及旅店管理行業提供多種基于互聯網和計算機資源計劃、行政管旅店管理行業提供多種基于互聯網和計算機資源計劃、行政管理、網絡核算解決方案由于客戶對計算機系統并不精通，因此理、網絡核算解決方案由于客戶對計算機系統并不精通，因此都非常依賴都非常依賴Dotcom 能夠正確診斷出問題的原因，提出建議解能夠正確診斷出問題的原因，提出建議解決他們的問題，并實施新的技術。決他們的問題，并實施新的技術。 Dotcom所在的行業競爭非所在的行業競爭非常激烈，因而很多公司都通過壓低報價來獲得咨詢合同。在這常激烈，因而很多公司都通過壓低報價來獲得咨詢合同。在這種情況下，項目經理對種情況下，項

32、目經理對Dotcom的成功非常重要，因為對項目的成功非常重要，因為對項目的管理不善會很快耗盡所剩不多的邊際利潤。的管理不善會很快耗盡所剩不多的邊際利潤。不幸的是不幸的是Dotcom的主要管理團隊發現最近項目的操作成本在持續的主要管理團隊發現最近項目的操作成本在持續上升，利潤直線下降。尤其是上升，利潤直線下降。尤其是Dotcom的執行部門被給予了很的執行部門被給予了很大的關注，因為剛完成的大的關注，因為剛完成的7個項目幾乎沒有盈利。這主要是由于個項目幾乎沒有盈利。這主要是由于軟件系統轉交的延誤以及多次對軟件的漏洞進行修復導致的。軟件系統轉交的延誤以及多次對軟件的漏洞進行修復導致的。該公司決定利用

33、周末的時間來了解這些項目的項目經理為什么該公司決定利用周末的時間來了解這些項目的項目經理為什么會如此之差地完成項目。會如此之差地完成項目。案例討論：案例討論： Dotcom公司的項目管理公司的項目管理項目經理都將他們的問題歸結到客戶身上。一份典型的回答是蘇利項目經理都將他們的問題歸結到客戶身上。一份典型的回答是蘇利提供的，這位有提供的，這位有5年經驗的項目經理說年經驗的項目經理說“我們被置于了一個非常我們被置于了一個非常尷尬的境地，大多數客戶不知道他們到底需要什么，所以我們尷尬的境地，大多數客戶不知道他們到底需要什么，所以我們要花大量的時間來和他們溝通，以得到合理的工作說明書，這要花大量的時間

34、來和他們溝通，以得到合理的工作說明書，這樣我們才能建立范圍說明。而與客戶溝通花費的時間越多，后樣我們才能建立范圍說明。而與客戶溝通花費的時間越多，后期開發的時間就越少，這是沒有辦法的事。因為如果我們想把期開發的時間就越少，這是沒有辦法的事。因為如果我們想把事情做好，就不得不從他們那里獲得更多的信息。事情做好，就不得不從他們那里獲得更多的信息。另一位項目經理捷克說：不幸的是問題不止如此。我們的問題常常另一位項目經理捷克說：不幸的是問題不止如此。我們的問題常常不是項目本身，我們辛苦建立了一個滿足用戶需求的系統，而不是項目本身，我們辛苦建立了一個滿足用戶需求的系統，而他們只看了一遍，點了幾個按鈕就告

35、訴我們說這完全不是他們他們只看了一遍，點了幾個按鈕就告訴我們說這完全不是他們想要的系統。如果他們都不知道自己的問題是什么，我們又如想要的系統。如果他們都不知道自己的問題是什么，我們又如何建立一個系統來解決他們的問題呢？但客戶認為自己了解自何建立一個系統來解決他們的問題呢？但客戶認為自己了解自己的需求，然而當我們開發好系統后他們又反過來拒絕我們的己的需求，然而當我們開發好系統后他們又反過來拒絕我們的解決方案，這又該怎么辦？解決方案，這又該怎么辦？經過經過2個小時對項目經理意見的傾聽，高層管理者發現項目管理中個小時對項目經理意見的傾聽，高層管理者發現項目管理中的問題并不是偶然的，而是已經深入到了企

36、業的操作層中。很的問題并不是偶然的，而是已經深入到了企業的操作層中。很明顯是時候對公司的流程采取措施了。明顯是時候對公司的流程采取措施了。而與而與范圍管理的過程：項目范圍的確定是一個由一般到范圍管理的過程：項目范圍的確定是一個由一般到具體、層層深入的過程。具體、層層深入的過程。 （1）收集需求）收集需求 （2）范圍定義）范圍定義 （3）創建工作分解結構（）創建工作分解結構（WBS）（4）范圍核實。是指用戶對項目范圍的正式認定。項目用）范圍核實。是指用戶對項目范圍的正式認定。項目用戶要在這個過程中，正式接受項目可交付成果的過程。戶要在這個過程中，正式接受項目可交付成果的過程。（5）范圍變更控制。

37、是指對項目范圍變更實施的控制，包）范圍變更控制。是指對項目范圍變更實施的控制，包括對造成范圍變更的因素施加影響，以確保這些變更括對造成范圍變更的因素施加影響，以確保這些變更得到一致認可；確定范圍變更已經發生；當范圍發生得到一致認可；確定范圍變更已經發生；當范圍發生變化時，對實際的變更進行管理。變化時，對實際的變更進行管理。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍（1）收集需求）收集需求 ：p 需求收集的輸入：項目章程和干系人調查表。需求收集的輸入：項目章程和干系人調查表。p 收集需求主要采用的工具是：訪談，調查問卷，觀察，收集需求主要采用的工具是：訪談，調查問卷，觀察，原型，頭腦

38、風暴，業界經驗案例等多種方式。原型，頭腦風暴，業界經驗案例等多種方式。p 收集需求的輸出：干系人的需求文檔收集需求的輸出：干系人的需求文檔n業務需求；業務需求；n可跟蹤業務目標和項目目標；可跟蹤業務目標和項目目標；n功能需求，描述業務流程、信息以及與產品的內在聯系；功能需求，描述業務流程、信息以及與產品的內在聯系；n非功能性要求，如服務水平、合規性、安全、保障能力等；非功能性要求，如服務水平、合規性、安全、保障能力等；n質量要求；質量要求；n驗收標準；驗收標準；n體現組織指導原則的業務原則；體現組織指導原則的業務原則；n對組織內部和外部團體的影響；對組織內部和外部團體的影響；n對支持和培訓的需

39、求；對支持和培訓的需求；n與需求有關的假設條件和制約因素。與需求有關的假設條件和制約因素。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍（2）范圍定義）范圍定義o 依據：項目已有的各種文件、更新的環境因素和組織過依據：項目已有的各種文件、更新的環境因素和組織過程資產信息；產品描述、變更請求、歷史資料、限制與程資產信息；產品描述、變更請求、歷史資料、限制與約束等信息。約束等信息。o 范圍定義的技術：范圍定義的技術：n產品分析。產品分析是為了對項目產品有一個更好的理解，可產品分析。產品分析是為了對項目產品有一個更好的理解，可使用多種技術來進行分析，其中包括產品分解分析、系統工程、使用多種技

40、術來進行分析，其中包括產品分解分析、系統工程、價值分析、功能分析、質量函數等技術。價值分析、功能分析、質量函數等技術。n備選方案識別技術。備選方案識別技術是指可供識別、確定方備選方案識別技術。備選方案識別技術是指可供識別、確定方案的所有技術，最常用的有頭腦風暴法、橫向思維和配對比較案的所有技術，最常用的有頭腦風暴法、橫向思維和配對比較法等。法等。n專家評定。專家評定。o 輸出：項目范圍說明書輸出：項目范圍說明書3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍范圍說明：范圍說明： n項目論證：是描述創建項目的理由。項目論證：是描述創建項目的理由。n項目產品的描述：是根據項目所要產出的產品或

41、服項目產品的描述：是根據項目所要產出的產品或服務的基本特征進行描述。務的基本特征進行描述。n項目的可交付成果是層次子產品的總和，各自得到項目的可交付成果是層次子產品的總和，各自得到完整或滿意地完成就標志著項目的完成。完整或滿意地完成就標志著項目的完成。n項目目標：項目范圍說明通過確定項目目標和主要項目目標：項目范圍說明通過確定項目目標和主要可交付成果，為項目隊伍和項目用戶之間達成協議可交付成果，為項目隊伍和項目用戶之間達成協議奠定基礎。奠定基礎。詳細依據：包括項目有關假定和約束條件的文檔，項目詳細依據：包括項目有關假定和約束條件的文檔，項目管理的其他過程可能會使用這些文檔。管理的其他過程可能會

42、使用這些文檔。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍定義詳盡的范圍說明書：定義詳盡的范圍說明書：項目目標項目目標產品范圍描述產品范圍描述項目需求項目需求項目邊界（包括、不包括）項目邊界（包括、不包括）項目可交付物項目可交付物產品可以接受的標準產品可以接受的標準項目的約束條件項目的約束條件項目的假設條件項目的假設條件3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍 初始項目組織初始項目組織 初始風險初始風險 進度里程碑進度里程碑 資金限制資金限制 成本估算成本估算 項目配置管理要求項目配置管理要求 項目規范項目規范 已經批準的請求已經批準的請求IT項目的目標管理項目的目標管

43、理項目目標是指項目必須達到的預期成果。項目目標是指項目必須達到的預期成果。oIT項目的功能性目標項目的功能性目標:n商務智能化目標商務智能化目標 ；n信息資源積累與發展目標信息資源積累與發展目標 n管理標準化和科學化目標管理標準化和科學化目標n其他其他等等oIT項目的控制性目標：項目的控制性目標：nIT項目質量目標項目質量目標nIT項目進度目標項目進度目標 nIT項目費用目標項目費用目標nIT項目安全目標項目安全目標n附加目標：包括風險目標、人才培養目標等。附加目標：包括風險目標、人才培養目標等。二者之間是統一的，功能性目標是基礎。二者之間是統一的，功能性目標是基礎。 項目發起者項目發起者項目

44、決策層項目決策層項目管理上層項目管理上層項目管理基層項目管理基層項目實施層項目實施層項目目標的層次性項目目標的層次性目標設想目標設想初步質量描述初步質量描述粗略投資估算粗略投資估算基本進度設想基本進度設想質量要求質量要求投資計劃投資計劃進度計劃進度計劃項目質量技術項目質量技術要求和標準要求和標準項目概算及資項目概算及資金流量預測金流量預測進度計劃及初進度計劃及初步工作安排步工作安排項目需求描述項目需求描述項目預算及項目預算及資金使用計劃資金使用計劃進度計劃及進度計劃及詳細工作計劃詳細工作計劃項目萌芽項目萌芽項目輪廓項目輪廓項目框架項目框架項目主體項目主體項目全貌項目全貌SMART原則：原則：p

45、S (specific) ：設定目標要具體：設定目標要具體pM (measurable) ：目標要可衡量，要量化：目標要可衡量，要量化pA (attainable) ： 設定目標要高，有挑戰性，但要可設定目標要高，有挑戰性，但要可達成的達成的pR( relevant) ：設定的目標要和該系統的職責相關聯：設定的目標要和該系統的職責相關聯,是可以證明和觀察是可以證明和觀察pT (time-based) ：對設定的目標，要規定什么時間內：對設定的目標，要規定什么時間內達成達成目標定義原則目標定義原則例：例：目標目標“增強客戶意識增強客戶意識”。這種對目標的描述就很不明確。這種對目標的描述就很不明確

46、，因為增強客戶意識有許多具體做法，如：減少客戶投訴，因為增強客戶意識有許多具體做法，如：減少客戶投訴，過去客戶投訴率是過去客戶投訴率是3，現在把它減低到，現在把它減低到15或者或者1。提。提升服務的速度，使用規范禮貌的用語，采用規范的服務流程升服務的速度，使用規范禮貌的用語，采用規范的服務流程，也是客戶意識的一個方面。我們所說的，也是客戶意識的一個方面。我們所說的“增強客戶意識增強客戶意識”到底指哪一塊？不明確就沒有辦法評判、衡量。到底指哪一塊？不明確就沒有辦法評判、衡量。所以建議這樣修改，我們將在月底前把前臺收銀的速度提升至正所以建議這樣修改，我們將在月底前把前臺收銀的速度提升至正常的標準，

47、這個正常的標準可能是兩分鐘，也可能是一分鐘常的標準，這個正常的標準可能是兩分鐘，也可能是一分鐘，或分時段來確定標準。，或分時段來確定標準。 實施要求：目標設置要有項目、衡量標準、達成措施、完成期實施要求：目標設置要有項目、衡量標準、達成措施、完成期限以及資源要求，使考核人計劃完成到什么樣的程度。限以及資源要求，使考核人計劃完成到什么樣的程度。 SMART原則原則以下軟件開發的以下軟件開發的“目標目標”用詞是否恰當？用詞是否恰當？1） 在預算內按時實現新的應用在預算內按時實現新的應用2） 建立電子商務網站建立電子商務網站3） 設計一個用戶友好的系統設計一個用戶友好的系統4） 為新系統編寫充分的文

48、檔為新系統編寫充分的文檔5） 客戶能在線預訂產品客戶能在線預訂產品思考題思考題 某某IT企業為客戶開發了一個訂購處理企業為客戶開發了一個訂購處理系統，并已完成。你是該系統，并已完成。你是該IT企業的用企業的用戶培訓教師。目前用戶手冊已經完成戶培訓教師。目前用戶手冊已經完成，但沒有特定的培訓教材。現在需要，但沒有特定的培訓教材。現在需要制定一個為客戶培訓課程的計劃。需制定一個為客戶培訓課程的計劃。需要考慮如下事項：要考慮如下事項：1） 設計和創建培訓教材設計和創建培訓教材2） 起草時間表并取得一致意見起草時間表并取得一致意見3） 安排課程日期安排課程日期4） 確定和通知參加培訓課程的人員確定和通

49、知參加培訓課程的人員5）通過課程所需要的房間和計算機）通過課程所需要的房間和計算機思考題思考題要求：要求：1）標識該項目的利）標識該項目的利益相關者益相關者2）列出該項目的目）列出該項目的目標標3）對該項目的每個）對該項目的每個目標，細化其子目目標，細化其子目標，并標識為達到標，并標識為達到該目標，利益相關該目標，利益相關者的責任是什么？者的責任是什么？思考題思考題3）對該項目的每個目標，細化其子目標，并標識為達到該目）對該項目的每個目標，細化其子目標，并標識為達到該目標，利益相關者的責任是什么？標，利益相關者的責任是什么？例如：例如：干系人干系人目標類型目標類型子目標子目標干系人的責任干系人

50、的責任培訓教師培訓教師A功能型功能型編寫培訓教材編寫培訓教材應使教材內容通俗易懂，形象生動應使教材內容通俗易懂，形象生動雙方項目經理雙方項目經理控制型控制型培訓時間表培訓時間表確定完成基礎培訓的時間確定完成基礎培訓的時間項目組指定人員項目組指定人員控制型控制型教材制作成本教材制作成本成本成本根據培訓人數印刷教材份數根據培訓人數印刷教材份數（3）范圍審核與確認：對項目進行內部審核）范圍審核與確認：對項目進行內部審核與外部確認。與外部確認。干系人正式接受已完成的項目范圍的過程干系人正式接受已完成的項目范圍的過程審查交付物和工作成果審查交付物和工作成果貫穿項目整個過程貫穿項目整個過程 3.3識別項目

51、需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍項目范圍的確認o 目標宗旨：是否正當和準確完善o 假設前提：是否合理和符合實際o 任務指標：是否可靠并切實有效o 約束限制：是否真實和符合實際o 成本收益：成本收益比是否合算o 風險評估：是否可以承受或規避o 成功把握：是否有充分的可行性（4）范圍控制：對項目范圍進行管理和控制）范圍控制：對項目范圍進行管理和控制 確保在范圍變更實際發生時進行管理確保在范圍變更實際發生時進行管理分析影響引起變更的因素分析影響引起變更的因素確保所有被請求的變更按照整體變更控制進行處確保所有被請求的變更按照整體變更控制進行處理理以書面的形式規定某種變更控制過程以書面的形式規定

52、某種變更控制過程3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍 項目范圍變更管理項目范圍變更管理（1）范圍變化一般受以下因素的影響）范圍變化一般受以下因素的影響o項目的生命周期：項目的生命周期越長，項目的需求、項目的生命周期：項目的生命周期越長，項目的需求、范圍就越容易發生變更。范圍就越容易發生變更。o項目的組織：項目的組織越科學、越有力，則越能有項目的組織：項目的組織越科學、越有力，則越能有效制約項目范圍的變化。反之，缺乏強有力的組織保效制約項目范圍的變化。反之，缺乏強有力的組織保障的項目范圍則較容易發生變化。障的項目范圍則較容易發生變化。o項目經理的素質：高素質項目經理善于在復雜多

53、變的項目經理的素質：高素質項目經理善于在復雜多變的項目環境中應付自如，正確決策，從而使項目范圍的項目環境中應付自如，正確決策，從而使項目范圍的變化不會造成對項目目標的影響。反之，在這樣的環變化不會造成對項目目標的影響。反之，在這樣的環境中，往往難以駕馭和控制項目。境中，往往難以駕馭和控制項目。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍 項目范圍變更管理項目范圍變更管理（2）項目范圍控制的主要步驟）項目范圍控制的主要步驟o收集已完成活動的實際范圍和項目變更帶來的影響的有關收集已完成活動的實際范圍和項目變更帶來的影響的有關數據，并據此更新項目范圍后，對范圍進行分析并與原范數據，并據此更

54、新項目范圍后，對范圍進行分析并與原范圍計劃進行比較，找出要采取糾正的地方。圍計劃進行比較，找出要采取糾正的地方。o確定應采取的具體措施。確定應采取的具體措施。o估計所采取的糾正措施的效果，如果所采取的糾正措施仍估計所采取的糾正措施的效果，如果所采取的糾正措施仍無法獲得滿意的范圍調整，則重復以上步驟。無法獲得滿意的范圍調整，則重復以上步驟。3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍（3）對范圍變化的控制）對范圍變化的控制1）范圍變更控制實施的基礎和前提）范圍變更控制實施的基礎和前提o進行工作任務分解進行工作任務分解 o提供項目實施進展報告提供項目實施進展報告 o提出變更要求提出變更要

55、求 o項目管理計劃項目管理計劃 3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍（3）對范圍變化的控制）對范圍變化的控制2）范圍變更控制的工具和技術）范圍變更控制的工具和技術n范圍變更控制系統范圍變更控制系統n偏差分析偏差分析n補充規劃補充規劃 n配置管理系統配置管理系統 3.3識別項目需求界定項目范圍識別項目需求界定項目范圍黃工負責一個基金投資公司的證券分析系統項目的研發，率領項黃工負責一個基金投資公司的證券分析系統項目的研發，率領項目組進駐該基金公司進行研發已經快一年了，現在項目接近尾目組進駐該基金公司進行研發已經快一年了，現在項目接近尾聲，但似乎并沒有交付的意思。從系統試運行那天起

56、，用戶就聲，但似乎并沒有交付的意思。從系統試運行那天起，用戶就不斷提出新需求，似乎總有新需求，要求開發組修改、優化。不斷提出新需求，似乎總有新需求，要求開發組修改、優化。黃工要求結項，但基金公司以系統功能沒有滿足需求為由而推黃工要求結項，但基金公司以系統功能沒有滿足需求為由而推遲驗收，要求繼續完善。遲驗收，要求繼續完善。黃工查閱了項目開發合同，而合同中并沒有對需求的詳細描述。黃工查閱了項目開發合同，而合同中并沒有對需求的詳細描述。此時國家新出臺的投資法，需要對系統的功能進行修改，雖然此時國家新出臺的投資法，需要對系統的功能進行修改，雖然這些功能不影響系統的正常運行，但這些功能需求似乎仍然在這些

57、功能不影響系統的正常運行，但這些功能需求似乎仍然在合同規定的范圍之內，這些功能的開發也需要大量的時間和人合同規定的范圍之內，這些功能的開發也需要大量的時間和人力。力。黃工認為，含糊的需求和范圍經常性的變化嚴重影響了項目的進黃工認為，含糊的需求和范圍經常性的變化嚴重影響了項目的進展，他必須尋找良策以管理范圍，促使項目早日完工。展，他必須尋找良策以管理范圍，促使項目早日完工。案例分析：案例分析：需求管理對范圍管理的影響需求管理對范圍管理的影響討論題：討論題： 指出本項目開發中存在的問題指出本項目開發中存在的問題 建議黃工該如何解決現在的問題建議黃工該如何解決現在的問題1. 論述需求開發、需求管理和

58、范圍管理的區別與論述需求開發、需求管理和范圍管理的區別與聯系聯系案例討論案例討論 指出本項目開發中存在的問題指出本項目開發中存在的問題 在開發合同中沒有明確系統的需求，沒有進行在開發合同中沒有明確系統的需求，沒有進行范圍確認范圍確認 對需求變更沒有規范管理，變更沒有依據對需求變更沒有規范管理，變更沒有依據 項目的范圍制定太模糊，無法作為驗收的依據項目的范圍制定太模糊，無法作為驗收的依據 在合同中沒有描述新法規出臺給項目帶來的風在合同中沒有描述新法規出臺給項目帶來的風險，無法界定是否在項目范圍內，也沒有應付險，無法界定是否在項目范圍內，也沒有應付措施。措施。案例分析案例分析 建議黃工該如何解決現

59、在的問題建議黃工該如何解決現在的問題 與客戶溝通，明確系統的需求，和用戶進行一次范圍確認，可與客戶溝通，明確系統的需求，和用戶進行一次范圍確認，可以以技術附件的形式或補充協議的形式，要求用戶簽字確認以以技術附件的形式或補充協議的形式，要求用戶簽字確認 規范變更控制流程，規范新增需求和需求變更管理流程，對范規范變更控制流程，規范新增需求和需求變更管理流程，對范圍變更進行控制圍變更進行控制 與基金公司的項目負責人一起重新核實項目的范圍，制訂分階與基金公司的項目負責人一起重新核實項目的范圍，制訂分階段交付時間表和驗收依據段交付時間表和驗收依據 針對新法規出臺對項目的影響，與基金公司項目負責人協商，針

60、對新法規出臺對項目的影響，與基金公司項目負責人協商，說明新功能的需求開發需要增加時間和人力的現實情況，增加說明新功能的需求開發需要增加時間和人力的現實情況，增加項目投資和延長項目的交付時間，或將新功能在項目的二期工項目投資和延長項目的交付時間，或將新功能在項目的二期工程中實現，對現有的系統功能先行驗收，完成本期項目的交付程中實現，對現有的系統功能先行驗收，完成本期項目的交付。案例分析案例分析 論述需求開發、需求管理和范圍管理的區別與聯系論述需求開發、需求管理和范圍管理的區別與聯系 通過需求開發來獲取項目的需求，在此基礎上確定項目的范圍通過需求開發來獲取項目的需求，在此基礎上確定項目的范圍、進行