1、文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持XXXXXX有限公司內部審核計劃1、審核目的：通過內審檢查驗證管理體系所規定的活動是否符合標準要求，以確保公司 管理體系持續有效地運行。2、審核范圍：本公司橋式、門式起重機、機械式停車設備、鋼絲繩電動葫蘆及配件、水 工產品、鋼結構設計開發、制造、安裝、維修服務所涉及的相關管理活動及公司的各個部 門、車間。3、審核準則：GB/T19001 2015質量管理體系要求GB/T240012015環境管理體系規范及使用指南、GB/T28001 2011職業健康安全管理體系規范。公司的管理手冊、程序文件及其他文件。法律法規及其他要

2、求。4、審核組：組長：XXX組員：第一組：XXX、XXX、XXX第二組： XXX、XXX、XXX5、審核日期：2018 年 3 月 8 日-9 日編制：審核：批準：日程安排日期時間部門內容月曰8:00-8:30所有部門首次會議8:30-12:00質檢部（A 組）Q： 7.1.5 7.5 8.6 8.79.1.19.1.3E： 8.10： 4.4.6文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持技術部（B 組）Q: 7.5 8.3 8.5.1E: 8.16.1.20： 4.3.1 4.4.6生產部（B 組）Q： 7.1.3 7.1.4 8.18.5.18.5.2 8

3、.5.4 8.5.6 8.7E： 8.10： 4.4.613:30-16:30辦公室（A 組）Q/E： 4.1 4.2 4.3 4.4 5.25.36.16.2 6.3 7.1.2 7.1.6 7.27.37.4 7.5 8.1（E） 8.2（E） 9.1.19.29.3 100:4.3.14.3.2 4.3.3 4.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.6 4.4.74.5.14.5.2 4.5.3 4.5.4 4.5.5 4.6銷售/安裝部（A 組）Q： 7.4 8.2 8.5.3 8.5.58.5.6 9.1.2 9.1.3E： 8.1O： 4.4.616:30-17:0

4、0內部溝通會議審核組全體成員8:30-12:00供應部（B 組）Q： 8.4 9.1.3E： 8.1O： 4.4.6管理層（B 組）Q/E： 4 5 6.16.27.1.17.4 9.1.19.3 10.1O：4.14.2 4.3.3 4.4.14.6文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持13:30-15:00補充審核15:00-15:30審核組會議審核組全體成員15:30-16:30所有部門總結會議編制：審核：批準:（內部審核首次會議）簽到、記錄表20182018 年 3 3 月 8 8 日序號部門簽到總經理管理者代表辦公室質檢部銷售/ /安裝部生產部供

5、應部技術部（內部審核末次會議）簽到、記錄表20182018 年 3 3 月 9 9 日序號部門簽到文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持總經理副總經理辦公室質檢部銷售/ /安裝部生產部供應部技術部文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估180014.1公司是否確定與其目標和戰略方向相關并影響其實現質 量管理體系預期結果的各種外部和內部因素？是否對這 些相關信息進行監視和評審？最高管理者確定了與本公司質量目標和戰

6、略方向相 關并影響實現質量管理體系預期結果的各種內部因 素（公司的價值觀、文化、知識、績效等相關因素） 和外部因素（國際、國家、地區和當地的各種法律法 規、技術、競爭、文化和社會因素等）。這些因素可以包括需要考慮的正面和負責因素或條件。本公司定期對這些內部和外部因素相關信息進行監 視和評審，以確保其充分和適宜。4.1是否有對質量管理體系有關的相關方以及相關方的需求 和期望進行識別？相關方及其要求的相關信息是否有進行監視和評審？確定了與對質量體系有關的相關方并對相關方及其 要求的相關信息進行了監視和評審。理解相關方的需求和期望，幫助本公司更好的建立清晰的方針和目 標。Q: 1、公司是否有明確的質

7、量管理體系的邊界和范圍？ 并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方 要求和公司產品服務；2、公司的質量管理體系范圍是否形成文件，E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？ S:有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續改進職業健 康安全管理系統的文件？公司明確質量管理體系的邊界和適用性， 以確定其范 圍。在確定質量管理體系范圍時， 公司考慮各種內 部和外部因素、相關方的要求、公司的產品和服務。根據本公司產品和服務特點，標準的所有條款均適用 于本公司。識別了公司的主要過程， 制定了作業指導 書。監視和測量資源。目前資源配備完全滿足體系運行

8、需要。Q:公司是否確定質量管理體系的整個過程， 包括：是否 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些 過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和 方法（包括監視、測量和相關績效指標），以確保這些過 程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并 確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是否公司根據經營和服務過程控制要求，制定相應的程序文件、管理規范、操作規范等體系文件，支持質量 管理體系各過程運行；保留確認過程按策劃進行的證 據文件。文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部

9、門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估118001按照 6.1 的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程 進行評價，是否按實施變更，以確保實現這些過程的預期 結果？是否有改進過程？E:企業如何保證 EMS 體系有效運行？是否考慮了 .1 和 4.2 的內容？是否包括了變更的策劃？Q: 1、公司是否形成質量管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？4.2Q最高管理者是否能證實對質量管理體系的領導作用和 承諾？E/S:最高管理層對質量管理體系的領導作用和承諾能夠 提供哪些證據？E:內審的有效性、目標的實現程度、方針、目標與戰略 的一致、文件

10、適合于業務過程、提供的資源、合規性評價 結果、最咼管理者參與或指導哪些培訓、如何支持中層領 導或管理人員工作？最高管理者親自簽發公司三大體系文件， 并通過目 標分解到各部門來確保目標朝著方針前進， 為實現 目標配備有效的知識、設備、環境資源，并通過公 司內審進項全方位的檢查以利于目標的實現。Q:最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客 為關注焦點的領導作用和承諾：a）確定、理解并持續地滿足顧客要求以及適用的法律法規 要求；b）確定和應對能夠影響產品和服務的符合性以及增強顧 客滿意能力的風險和機遇；C）始終致力于增強顧客滿意。主要通過咨詢、洽談、投標信息、顧客反饋信息及 市場信息獲取并理解

11、顧客的需求和期望。產品保證質量、交貨服務及時等，公司策劃的質量 方針、質量目標均以此進行，轉化為公司產品及服 務標準，向顧客提供優質產品； 冋時監視顧客的滿 意度， 改進服務質量。確保實現以顧客為焦點4.2Q 1、最高管理者是否制定、實施和保持質量方針？2、在考慮質量方針時是否考慮如下內容：E/S:查看管理方針的內容是否規定保護環境、履行合規義質量方針和目標經過了總經理的批準， 在質量保證 手冊中對方針進行了公司聲明，在公司內部會議上 進行宣講，利用培訓和文件發放等的形式傳達質量文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持務、持續改進？方針。全體員工能夠準確理解

12、其含義并在工作中貫審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估18001E/S:管理方針的內容是否與組織的宗旨和環境相適應， 并支持戰略方向？是否滿足要求和持續改進質量/環境/職業健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審 目標的框架？是否履行保護環境及其合規義務的承諾？ 是否傳達給員工并可為相關方獲取？是否定期評審？徹落實質量方針。 公司制定的環境管理和職業健康的 方針及在方針指引下的目標是可行的。已通過相關方通知形式通知各相關方，通過會議形式傳達到員工。Q 1、質量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、

13、職能人員及利益相關方進行質量 方針的溝通，確保質量方針被清晰地理解并貫穿于整個 組織。總經理是否制定并批準了質量方針，方針能否滿足 標準的要求？本公司采用什么措施傳達和溝通了質量方 針？本公司各層次對質量方針的理解程度任何？質量方針在公司管理手冊中形成了文件，并對各相關方進行了告知。4.4.1各個部門、各級人員職責、權限及其相互關系是否確定 并予以溝通？對應本公司質量管理體系各過程的職能、 權限是否明確分配，相應的職責和崗位是否清晰，各部 門負責人及岡位員工是否清楚自己的職責、權利及相互 關系？為了有效的實施質量管理，本公司確定了組織結構，并規定了各級各崗位人員職責、權限和相互關系，并 在手冊

14、及職責權限對各部門的職責進行了規定。并在公司內通過不定期會議、文件、記錄、通知公告、培 訓等形式進行 對各級員工進行了必要的傳達。總經理能夠明確描述自己的職責權限。各部門領導都能明確自己的職責和權限。Q:企業是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為 確定需要應對的風險和機遇：1、公司在策劃質量管理體系時， 是否考慮內部和外部因 素？2、公司在策劃質量管理體系時，是否有理解相關方需 求？E:策劃環境管理體系時，是否考慮到 4.1 和 4.2 中所提及的冋題？有無指出環境管理體系的范圍？是否確策劃管理體系時， 公司考慮到影響公司目標和戰略方 向和管理體系績效的內外因素和公司相關方的要求，確定了需要

15、應對的風險和機遇。對于產品和服務符合性的潛在影響相適應。查：有文件化信息文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無 相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估180014.3.1Q 1.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施 可能是產品及服務的檢查、監視和測量、校準、產品及過 程設計、糾正措施、規定方法和工作指導書、培訓及使用 有能力人員等方面。2.應對風險和機遇的措施是否得到實施和

16、評價措施的有 效性？E/S:有哪些環境因素及重要環境因素？如何進行環境影 響評價？環境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環境因素？ 環境因素的確定過程如何控制？ 第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與 評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的 合理性、科學性；現場巡視各處，簡單驗證危險源是否有 遺漏，風險評價是否合理？第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現場核實針 對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案 及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經驗和 采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要

17、的檢測活動是 否已落實？重點查看企業各過程需要爭取控制措施的風 險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？制定了風險和機遇的應對措施控制程序，并對影響產品和服務的監視測量器具制定了校準計劃，識 別出辦公室、生產部、質檢部、技術部、銷售部，、供應部環境因素，重要環境因素火災、能源排放、固 廢排放 3 3 個重要環境因素。并對所識別的環境因素 進行有效控制，辦公室、生產部、質檢部、技術部、 銷售部，、供應部危險源，不可接受風險清單。4.3.2E/S:與組織環境因素有關的合規義務有哪些？有無形成 文件的信息？其他要求的適用性如何？節能降耗、節能減排、固廢分類、預防隱患； 合規性評價適用有效，并發到

18、各部門。文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持版本是否及時更新？判斷是否準確？現場驗證其適用性。第二階段關注法規的落實，員工和其他相關方是否及時獲 取了法規及其他相關方的信息？審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估118001E:策劃的措施是否與業務活動過程相融合？ 如何評價這些措施的有效性？策劃是為了順利實施業務活動的活動，識別出在業務 活動過程中的危險源和環境因素并得以注意和控制4.3.3Q: 1、公司質量目標是否與質量方針保持一致？2、 質量目標是否可測量？3

19、、 質量目標是否適用于公司？4、 質量目標是否與產品和服務合格以及增強顧客滿意 相關？5、 是否對質量目標進行監視？6、 是否將質量目標與各相關方進行溝通？7、 質量目標是否適時更新？&質量目標是否形成文件并保存？E/S:是否建立 QEO 目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞 部門確定的重要環境因素、合規義務并考慮風險和機 遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適 當的參數來量化評價？如何溝通？E:通過哪些方法實現目標？評價目標結果的參數是哪些？1 1、建立了與質量方針保持一致的體系目標2 2、 目標考核有周期頻次、計算方法3 3、確立了顧客滿意度目標。質量目標在體系手冊中有文字信息描述。

20、有考核記錄。公司的質量目標是：a a） 嚴格執行國家關于起重機械法規及標準的規定；b b） 成品一次交驗合格率 95%95%c c） 產品出廠合格率 100%100%d d） 顧客滿意率95%95%e e） 安裝、維修質量合格率 100%100% 環境目標是：a a） 公司活動符合環境法律法規；b b） 固體廢棄物分類處理率 100%100%c c） 廢水、廢氣、噪聲達標排放；d d） 消防管理符合國家法規及地方消防安全法規；e e） 節約能源消耗，鋼材利用率 95%95% 職業健康安全目標是a a） 公司活動符合職業健康安全法律法規；b b） 杜絕死亡事故，重大機械設備事故及火災事故；c c

21、）杜絕重傷事故，輕傷事故每年不大于5 5 起；文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持d d）職業病發病率為零；Q:在策劃如何實現質量目標時，公司是否有考慮： 1 完成的時限；2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結果。根據目標考核的頻次規定了年等考核目標；部門負責 人為目標完成情況第一責任人。為完成目標對人員、 方法、設備進行評審。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估180014.4.1Q: 1、公司是否有對為滿足質量管理體系要求的人力資 源、材料

22、、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是否識別各種現有制約，即為減少不良影響或 達成目標需要什么，以及需要什么措施？E/S:組織為建立、實施、保持和持續改進管理體系所需 的資源有哪些？是否配備所需的人員、基礎設施？如何確定、提供并維 護所需的環境？是否有相應的文件確定組織所需的知識，并在必要的范 圍內可得到？總經理對體系所需的資源進行了安排和提供， 包括機 構設置、人力資源、購置辦公設施、車間設備提供良 好的工作環境、確定知識等，現有資源能夠滿足體系 要求，沒有發生因資源不足而影響服務質量的情況。本公司對內、對外溝通的內容主要有哪些？是否確定了溝 通的方法、時機、負責人、溝通對象？公司通過電話

23、、QQQQ、微信、會議、文件發放等形式進 行內部溝通。各部門通過電話、QQQQ、微信等形式與顧 客溝通，能夠按規定積極溝通協商，不斷改進工作中 的不足，保持工作順暢，效果良好。Q： 1）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規定？2）對產品的監視和測量是否進行了策劃/計劃？在產品 實現過程的適當階段進行哪些監視和測量， 并形成文件制定了采購控制程序對采購產品購進后的驗收、 防護、搬運等作出了規定。文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持（指導文件）？3）何時實施監規測量？何時對結果進行分析評價？是 否保留成文的信息？4.6管理評審的目的是什么？管理評審輸入通常

24、有哪些內 容？管理評審輸出通常有哪些內容？是否保留形成文件的信息，做為管理評審的證據？管理評審是為確保質量管理體系與質量方針和質量目 標的適宜性、充分性、有效性而對公司的質量官理體 系所進行的評價。輸入包括審核結果、顧客反饋、產 品符合性、預防和糾正措施的狀況、改進建議等。輸 出包括體系及過程有效性的改進，與顧客要求有關的 產品的改進，資源的需求等。我們每年在內審結束后 進行管理評審，目前尚未實施。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：管理層審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估18001Q Q: 1 1）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規定

25、？2 2） 對產品的監視和測量是否進行了策劃/ /計劃？在產品實現過程的適當階段進行哪些監視和測量，并形成文件（指導文件）？3 3）何時實施監規測量？何時對結果進行分析評價？是否保留成 文的信息？制定了采購控制程序對采購產品購進后的驗收、 防護、搬運等作出了規定。4.5.1E/S:E/S:第一階段審核：是否策劃監視測量分析評價過程？E/S:E/S:第二階段審核：目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的 排放量？運行過程中的準則的實際數據？確定為合規義務完成 情況？環境績效的內部信息的溝通方式？監視測量過程中是否 使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業病、事件等檢測 結果？被審核方守法記錄？4.6

26、Q Q:公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質量體 系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰略方向一致？ E/S:E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審 采取措施的情況？環境目標的實現程度？組織環境績效方面的 信息？資源的充分性？來自相關方的有關信息交流？應對風險 和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出公司制定了管理評審控制程序規定了2 2 次管評不超過 1212 個月。20182018 年管評計劃在 3 3 月上旬進行。文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關

27、的 信息？環境目標為實現時需要采取的措施？改進管理體系與其 他業務過程融合的機遇？任何與組織戰略方向相關的結論？Q Q:管理評審輸入資料是否滿足標準的要求？Q Q:管理評審輸出資料是否滿足標準的要求？并保留形成文件 的信息？有哪些改進的機遇？Q:公司是否采取正確的糾正預防及改進措施？ E：如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？公司通過質量體系的建立，利用質量方針、質量目標、內審、管理評審、數據分析、糾正措施、預防措施等 進行改進。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估180014.1公司是否確定與其目

28、標和戰略方向相關并影響其實現質 量管理體系預期結果的各種外部和內部因素？是否對這 些相關信息進行監視和評審？確定了與本公司質量目標和戰略方向相關并影響實 現質量管理體系預期結果的各種內部因素（公司的價值觀、文化、知識、績效等相關因素）和外部因素（國 際、國家、地區和當地的各種法律法規、技術、競爭、文化和社會因素等）。這些因素可以包括需要考慮的 正面和負責因素或條件。本公司定期對這些內部和外部因素相關信息進行監視和評審，以確保其充分和適宜。4.1是否有對質量管理體系有關的相關方以及相關方的需求 和期望進行識別？相關方及其要求的相關信息是否有進行監視和評審？確定了與對質量體系有關的相關方并對相關方

29、及其 要求的相關信息進行了監視和評審。理解相關方的需求和期望，幫助本公司更好的建立清晰的方針和目 標。Q: 1、公司是否有明確的質量管理體系的邊界和范圍？公司明確質量管理體系的邊界和適用性，以確定其范文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方要求和公司產品服務；2、公司的質量管理體系范圍是否形成文件，E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？ S:有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續改進職業健 康安全管理系統的文件？圍。 在確定質量管理體系范圍時，公司考慮各

30、種內部和外部因素、相關方的要求、公司的產品和服務。 根據本公司產品和服務特點，標準的所有條款均適用 于本公司。識別了公司的主要過程， 制定了作業指導 書。監視和測量資源。目前資源配備完全滿足體系運行需要。Q：公司是否確定質量管理體系的整個過程， 包括：是否 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些 過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和 方法（包括監視、測量和相關績效指標），以確保這些過 程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并 確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是否公司根據經營和服務過程控制要求， 制定相應的程 序文件、管理規范、操作規范等體系文件，支持質

31、量 管理體系各過程運行；保留確認過程按策劃進行的證 據文件。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估18001按照 6.1 的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程 進行評價，是否按實施變更，以確保實現這些過程的預期 結果？是否有改進過程？E:企業如何保證 EMS 體系有效運行？是否考慮了 .1 和 4.2 的內容？是否包括了變更的策劃？Q: 1、公司是否形成質量管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？4.2Q 1、公司是否制定、實施和保持質量方針？2、在考慮質量方針時是

32、否考慮如下內容：E/S:查看管理方針的內容是否規定保護環境、履行合規義 務、持續改進？E/S:管理方針的內容是否與組織的宗旨和環境相適應，并質量方針和目標經過了總經理的批準， 在質量保證 手冊中對方針進行了公司聲明，在公司內部會議上 進行宣講，利用培訓和文件發放等的形式傳達質量 方針。 全體員工能夠準確理解其含義并在工作中貫 徹落實質量方針。 公司制定的環境管理和職業健康文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持支持戰略方向？是否滿足要求和持續改進質量 /環境/職 業健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標 的框架？是否履行保護環境及其合規義務的承諾？是

33、否 傳達給員工并可為相關方獲取？是否定期評審？的方針及在方針指引下的目標是可行的。 已通過相 關方通知形式通知各相關方，通過會議形式傳達到 員工。Q 1、質量方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行質量 方針的溝通，確保質量方針被清晰地理解并貫穿于整個組 織。總經理是否制定并批準了質量方針，方針能否滿足標 準的要求？本公司采用什么措施傳達和溝通了質量方 針？本公司各層次對質量方針的理解程度任何？質量方針在公司管理手冊中形成了文件， 并對各相 關方進行了告知。4.4.1查看公司組織架構圖，詢問部門負責人，了解公司的部門、 崗位設置如何？職責和權限如何得到分派、溝通和理解？

34、建立了部門崗位職責、 分工明確合理，職責無重疊， 任命了管理者代表和安全事務代表， 并通過員工會 議讓員工知曉。審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估18001Q:企業是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確 定需要應對的風險和機遇：1、 公司在策劃質量管理體系時，是否考慮內部和外部因素？2、 公司在策劃質量管理體系時，是否有理解相關方需求？E:策劃環境管理體系時，是否考慮到 4.1 和 4.2 中所提及的問題？有無指出環境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機 遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的

35、需要應對風險和機遇的文件 化信息？策劃管理體系時，公司考慮到影響公司 目標和戰略方向和管理體系績效的內 外因素和公司相關方的要求，確定了需要應對的風險和機遇。對于產品和服務符合性的潛在影響相適應。查：有文件化信息4.3.1Q 1.公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產 品及服務的檢查、監視和測量、校準、產品及過程設計、糾正措施、 規定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2.應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？制定了風險和機遇的應對措施控制程 序，并對影響產品和服務的監視測量 器具制定了校準計劃，文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯.

36、 .歡迎下載支持E/S:有哪些環境因素及重要環境因素？如何進行環境影響評價？環 境因素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環境因素？ 環境因素的確定過程如何控制？ 第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程 是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性； 現場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理？ 第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現場核實針對識別出 的不允許、重大、中度風險制疋目標，管理方案及米取控制措施是 否落實？風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制措施的能力相 適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必 要的

37、檢測活動是否已落實？重點查看企業各過程需要爭取控制措施 的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？審核員：第頁，共頁XXXX有限公司內部審核檢查表JL804受審核部門：辦公室審核時間：月 日一體化管理體系要求檢杳內容檢查結果評估180014.3.2E/S:與組織環境因素有關的合規義務有哪些？有無形成 文件的信息？其他要求的適用性如何？ 版本是否及時更新？判斷是否準確？現場驗證其適用性。第二階段關注法規的落實，員工和其他相關方是否及時獲 取了法規及其他相關方的信息？節能降耗、節能減排、固廢分類、預防隱患； 合規性評價適用有效，并發到各部門。E:策劃的措施是否與業務活動過程相融合？ 如何評價

38、這些措施的有效性？策劃是為了順利實施業務活動的活動，識別出在業務活動過程中的危險源和環境因素并得以注意和控制4.3.3Q: 1、公司質量目標是否與質量方針保持一致？2、質量目標是否可測量？7、質量目標是否適用于公司？&質量目標是否與產品和服務合格以及增強顧客滿意相 關？1 1、建立了與質量方針保持一致的體系目標2 2、 目標考核有周期頻次、計算方法3 3、確立了顧客滿意度目標。質量目標在體系手冊中有文字信息描述。有考核記 錄。公司的質量目標是：a a）嚴格執行國家關于起重機械法規及標準的規定；文檔來源為：從網絡收集整理.word.word 版本可編輯. .歡迎下載支持9、 是否對質量目標進行監

39、視？10、是否將質量目標與各相關方進行溝通？7、質量目標是否適時更新？&質量目標是否形成文件并保存？E/S:是否建立 QEO 目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞 部門確定的重要環境因素、合規義務并考慮風險和機遇？ 目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當的參 數來量化評價？如何溝通？E:通過哪些方法實現目標？評價目標結果的參數是哪些？b b） 成品一次交驗合格率 95%95%c c） 產品出廠合格率 100%100%d d） 顧客滿意率95%95%e e）安裝、維修質量合格率100%100%環境目標是：a a） 公司活動符合環境法律法規；b b）固體廢棄物分類處理率100%100%c c） 廢水、廢氣、噪聲達標排放；d d） 消防管理符合國家法規及地方消防安全法規；e e） 節約能源消耗，鋼材利用率 95%95% 職業健康安全目標是a a） 公司活動符合職業健康安全法律法規；b b） 杜絕死亡事故，重大機械設備事故及火災事故；c c）杜絕重傷事故，輕傷事故每年不大于5 5 起；d d） 職業病發病率為零。審核員