1、叮叮小文庫1.1.系統(tǒng)運維管理1.1.1.環(huán)境管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等 設施進行維護管理；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應指定部門負責機房安全，并配備機房安全管理人員，對機房的出 入、服務器的開機或關(guān)機等工作進行管理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目C）應建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進、帶出 機房和機房環(huán)境安全等方面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工 作人員調(diào)離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人 員、工作人員離開座位應確保終端

2、計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有 包含敏感信息的紙檔文件等。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.2.資產(chǎn)管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責任部門、重 要程度和所處位置等內(nèi)容；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責任人員或責 任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目C）應根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進行定性賦值和標識管理，根據(jù)資產(chǎn) 的價值選擇相應的管理措施；結(jié)果記錄精品文庫精品文庫序號項目內(nèi)容符合情況符合4檢測項目d）應規(guī)定信息分類與標識的原則和方法，并對信息的使用、存儲和傳 輸?shù)冗M行規(guī)范化管理。

3、結(jié)果記錄符合情況符合1.13介質(zhì)管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應建立介質(zhì)安全管理制度，對介質(zhì)的存放環(huán)境、使用、維護和銷毀 等方面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，并 實行存儲環(huán)境專人管理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目C）應對介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進行控 制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單 定期盤點；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應對存儲介質(zhì)的使用過程、送出維修以及銷毀等進行嚴格的管理， 對帶出工作環(huán)境的存儲介質(zhì)進行內(nèi)容加密和監(jiān)控管理，對送出維修或 銷毀的介質(zhì)應首先清除介質(zhì)

4、中的敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質(zhì) 未經(jīng)批準不得自行銷毀同；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質(zhì)實行異地存儲，存儲地的環(huán)境要 求和官理方法應與本地相同；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測項目f）應對重要介質(zhì)中的數(shù)據(jù)和軟件米取加密存儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和 軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標識管理。結(jié)果記錄符合情況符合1.14設備管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定 專門的部門或人員定期進行維護管理；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系 統(tǒng)的各種軟硬件設備的選型、采購、

5、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進行規(guī)范化管 理；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目C）應建立配套設施、軟硬件維護方面的管理制度，對其維護進行有效 的管理，包括明確維護人員的責任、涉外維修和服務的審批、維修過 程的監(jiān)督控制等；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡等設備的操作和使 用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設備（包括備份和冗余設備） 的啟動/停止、加電/斷電等操作；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應確保信息處理設備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.5.監(jiān)控管理和安全管理中心序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應對通信線路、主機、網(wǎng)絡設備和應用軟

6、件的運行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警，形成記錄并妥善保存；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應組織相關(guān)人員定期對監(jiān)測和報警記錄進行分析、評審，發(fā)現(xiàn)可疑 行為，形成分析報告，并采取必要的應對措施；結(jié)果記錄符合情況符合序號項目內(nèi)容3檢測項目c）應建立安全管理中心，對設備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升級、安全審 計等安全相關(guān)事項進行集中管理。結(jié)果記錄符合情況符合1.16網(wǎng)絡安全管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應指定專人對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常 維護和報警信息分析和處理工作；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、日志保存時間、安全 策略、升

7、級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備進行更新，并在更新前 對現(xiàn)有的重要文件進行備份；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡系統(tǒng)安全漏洞進行 及時的修補；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應實現(xiàn)設備的最小服務配置，并對配置文件進行定期離線備份；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測項目f）應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準；結(jié)果記錄符合情況符合7檢測項目g）應依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設備的網(wǎng)絡接入；結(jié)果記錄符合情況符合8檢測項目h）應定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡安

8、全策略的行為。序號項目內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況符合1.1.7. 系統(tǒng)安全管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確疋系統(tǒng)的訪冋控制策略；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，首先在測試環(huán)境 中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安 裝；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理 和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應指定專人對系統(tǒng)進行管理，劃分系統(tǒng)管理員

9、角色，明確各個角色 的權(quán)限、責任和風險，權(quán)限設定應當遵循最小授權(quán)原則；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測項目f）應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的 日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設置和修改等內(nèi)容，嚴禁進行未經(jīng) 授權(quán)的操作；結(jié)果記錄符合情況符合7檢測項目g）應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.8. 惡意代碼防范管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本，在讀取 移動存儲設備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒 檢查，對外來計算機或存儲設備接入網(wǎng)絡系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查；結(jié)果記錄符

10、合情況符合2檢測項目b）應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作 出明確規(guī)定；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應定期檢查信息系統(tǒng)內(nèi)各種產(chǎn)品的惡意代碼庫的升級情況并進行記 錄，對主機防病毒產(chǎn)品、防病毒網(wǎng)關(guān)和郵件防病毒網(wǎng)關(guān)上截獲的危險 病毒或惡意代碼進行及時分析處理，并形成書面的報表和總結(jié)匯報。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.9. 密碼管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù) 和產(chǎn)品。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.10. 變更管理序號項目內(nèi)容1檢測項

11、目a）應確認系統(tǒng)中將發(fā)生的變更，并制定變更方案；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導申請，變更和 變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更，并在實施后將變更情況向 相關(guān)人員通告；序號項目內(nèi)容結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目C）應建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響進行分析并 文檔化，記錄變更頭施過程，并妥善保存所有文檔和記錄；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應建立中止變更并從失敗變更中恢復的文件化程序，明確過程控制 方法和人員職責，必要時對恢復過程進行演練。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.11. 備份與恢復管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應識別需要定

12、期備份的重要業(yè)務信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應建立備份與恢復管理相關(guān)的安全管理制度，對備份信息的備份方 式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進行規(guī)范；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策 略和恢復策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒ǎ唤Y(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復過程的程序，對備份過程進行記錄，所 有文件和記錄應妥善保存；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應定期執(zhí)行恢復程序，檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確保可以在 恢復程序規(guī)定的時

13、間內(nèi)完成備份的恢復。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.12. 安全事件處置序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗 試驗證弱點；結(jié)果記錄符合情況符合2檢測項目b）應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定 安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復的管理職責；結(jié)果記錄符合情況符合3檢測項目c）應根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事 件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機安全事件進行等級劃分；結(jié)果記錄符合情況符合4檢測項目d）應制定安全事件報告和響應處理程序，確定事件的報告流程，響應 和處置的范圍、程度，以及處理方法等；結(jié)果記錄符合情況符合5檢測項目e）應在安全事件報告和響應處理過程中，分析和鑒定事件產(chǎn)生的原因，收集證據(jù)，記錄處理過程，總結(jié)經(jīng)驗教訓，制定防止再次發(fā)生的補救 措施，過程形成的所有文件和記錄均應妥善保存；結(jié)果記錄符合情況符合6檢測項目f）對造成系統(tǒng)中斷和造成信息泄密的安全事件應米用不冋的處理程序 和報告程序。結(jié)果記錄符合情況符合1.1.13. 應急預案管理序號項目內(nèi)容1檢測項目a）應在統(tǒng)一的應急預案框架下制定不同事件的應急預案，應急預案框 架應包括啟動預案的條件、應急處理流程、系統(tǒng)恢復流程和事后教育 和培訓等內(nèi)容；結(jié)果記錄符合情況符合序號項目內(nèi)容2檢測項目b）應從人力、設備