2023年中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）一、2023年度風(fēng)險管理工作有關(guān)情況（一）簡要說明本企業(yè)及主要所屬企業(yè)2023年度企業(yè)風(fēng)險管理工作方案的執(zhí)行情況。（二）簡要說明2023年本企業(yè)管理重大風(fēng)險的效果，包括在管理時機風(fēng)險方面所取得的主要成效。（三）簡要說明本企業(yè)建立風(fēng)險事件庫的相關(guān)情況。.企業(yè)建立風(fēng)險事件庫，收集整理分析本企業(yè)、國內(nèi)同行業(yè)及國外企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險事件案例的相關(guān)情況。.根據(jù)本企業(yè)確定的重大風(fēng)險損失事件標(biāo)準，對企業(yè)近三年來發(fā)生的重大風(fēng)險損失事件，從發(fā)生過程、造成的損失或影響、產(chǎn)生原因、事件的處理以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的對策等方面，進行收集整理分析的相關(guān)情況。企業(yè)向國資委報送的年度報告中可以僅從分類和數(shù)量方面，簡要說明建立風(fēng)險事件庫、分析重大風(fēng)險損失事件的有關(guān)情況。二、2023年風(fēng)險管理工作有關(guān)情況中央企業(yè)應(yīng)高度重視當(dāng)前及今后一定時期內(nèi)更加復(fù)雜的經(jīng)濟形勢對本企業(yè)的影響，在進行風(fēng)險評估、制訂重大風(fēng)險管理策略及解決方案時，更具針對性，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康開展。（一）企業(yè)2023年面臨的重大風(fēng)險。.重大風(fēng)險描述。說明本企業(yè)2023年經(jīng)風(fēng)險評估后確定的重大風(fēng)險（包括純粹風(fēng)險和時機風(fēng)險），并從風(fēng)險類別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風(fēng)險發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響等方面逐一進行簡要描述。.其他重要風(fēng)險描述。對經(jīng)評估后確定的其他重要風(fēng)險（發(fā)生概率小，一旦發(fā)生將對企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險），比照對重大風(fēng)險的相關(guān)要求逐一進行簡要描述。.風(fēng)險坐標(biāo)圖。按照發(fā)生的可能性及發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個維度，將企業(yè)2023年面臨的重大風(fēng)險和其他重要風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖。（二）重大風(fēng)險管理根本流程執(zhí)行情況。.風(fēng)險評估情況。(1)簡要說明企業(yè)為開展本年度風(fēng)險評估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟形勢，進一步在戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等方面收集風(fēng)險管理初始信息的情況。(2)簡要說明本企業(yè)開展2023年風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等情況。(3)以附件形式說明本企業(yè)在分析風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度時，所采用的評估標(biāo)準。(4)簡要說明同2023年相比，本企業(yè)2023年經(jīng)風(fēng)險評估后確定的重大風(fēng)險的變化情況。(5)按照風(fēng)險分類，說明風(fēng)險評估結(jié)果的數(shù)量分布情況。.重大風(fēng)險管理策略與解決方案。(1)以附件形式說明本企業(yè)根據(jù)自身情況界定的企業(yè)重大風(fēng)險判斷標(biāo)準。(2)從以下兩個方面，逐一簡要說明各項重大風(fēng)險的管理策略和解決方案。①風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)等。②風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后擬采取的具體應(yīng)對措施，所使用的風(fēng)險管理工具，以及如何抓住重大風(fēng)險中的時機等。.風(fēng)險管理的監(jiān)督與改良。(1)簡要說明本企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險管理策略和解決方案的監(jiān)督機制。(2)簡要說明參與風(fēng)險管理的各業(yè)務(wù)單位、職能部門，根據(jù)可能發(fā)生的變化情況和管理中存在的缺陷，完善和改良重大風(fēng)險管理的機制。(三)企業(yè)全面風(fēng)險管理工作總體規(guī)劃及2023年企業(yè)風(fēng)險管理方案。.簡要說明本企業(yè)全面風(fēng)險管理工作總體規(guī)劃。.簡要說明本企業(yè)2023年全面風(fēng)險管理工作方案。.說明董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)2023年全面風(fēng)險管理工作提出的要求。三、企業(yè)全面風(fēng)險管理體系及風(fēng)險管理文化建設(shè)現(xiàn)狀(已提交?2023年中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告？的企業(yè)，本局部只需說明有關(guān)變動情況。)(一)風(fēng)險管理組織體系。.企業(yè)組織機構(gòu)與風(fēng)險管理組織機構(gòu)。以附件形式說明企業(yè)最新的組織結(jié)構(gòu)圖(三級公司以上〕與風(fēng)險管理組織機構(gòu)圖。.董事會與企業(yè)經(jīng)理層。設(shè)立董事會的企業(yè)：設(shè)立風(fēng)險管理委員會或已確定履行相關(guān)職責(zé)的專門委員會的，說明該委員會的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況；尚未設(shè)立的，說明相關(guān)工作方案；并說明本企業(yè)經(jīng)理層分工負責(zé)風(fēng)險管理工作的相關(guān)情況。未設(shè)立董事會的企業(yè)：說明本企業(yè)經(jīng)理辦公會議履行風(fēng)險管理職責(zé)情況及經(jīng)理層分工負責(zé)風(fēng)險管理工作的相關(guān)情況；經(jīng)理辦公會議下設(shè)了風(fēng)險管理機構(gòu)（如全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險管理委員會等）的，說明該管理機構(gòu)的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況。.風(fēng)險管理職能部門。設(shè)立風(fēng)險管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、主要職責(zé)及人員構(gòu)成。確定相關(guān)職能部門履行風(fēng)險管理職責(zé)的，說明該部門的名稱、風(fēng)險管理專職或兼職崗位設(shè)置、人員配置及主要職責(zé)。.主要所屬企業(yè)的風(fēng)險管理組織體系。本企業(yè)主要所屬企業(yè)的風(fēng)險管理組織體系，可比照本節(jié)前述2、3的相關(guān)要求進行簡要說明。（二）內(nèi)部控制系統(tǒng)。.簡要說明本企業(yè)及主要所屬企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括重要流程的管理、內(nèi)部控制評價等。.已制訂？內(nèi)部控制手冊？的企業(yè)，簡要說明其主要內(nèi)容及執(zhí)行情況。.簡要說明本企業(yè)建設(shè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的工作方案。（三）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。已建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)（包括在企業(yè)管理信息系統(tǒng)的根底上，進行補充、調(diào)整、更新,使之具備風(fēng)險信息管理功能）的企業(yè)，簡要說明該系統(tǒng)覆蓋的所屬企業(yè)范圍、主要管理及業(yè)務(wù)流程，監(jiān)控的重大風(fēng)險以及對這些風(fēng)險的預(yù)警功能等情況。（四）風(fēng)險管理文化。.簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)現(xiàn)狀。.簡要說明？風(fēng)險管理指引？印發(fā)以來，本企業(yè)開展風(fēng)險管理培訓(xùn)的有關(guān)情況，包括時間、內(nèi)容、人次及師資等。.企業(yè)已制定員工行為、道德誠信等有關(guān)規(guī)定的，簡要