1、Project Management2009年第10期(總第124期招標投標與造價應對大型工程投標技術標編制方法的探討牛紅霞(上海寶冶建設有限公司， 上海 200941摘 要：針對建筑工程投標時技術方案與報價不符的問題，筆者聯系實際工作，提出了大型冶金工程投標中技術標與商務標相結合的編制方法。其原理是通過建立決策模型找出影響商務報價的技術標編制重點，并根據這些重要結合點制定出相應的對策和編制方法，為商務報價的準確性和科學性營造端口。關鍵詞：大型工程投標；技術標；商務標；編制方法中圖分類號：F407.9 文獻標識碼：B 文章編號：1007-4104(200910-0022-050 前 言就筆者所

2、在企業在對大型冶金工程上投標來看，在實行工程量清單報價之前，根據招標文件的要求，投標報價往往把編制重點放在準確計算工程量和測算管理費下浮率上，技術標則把編制的重點放在編制內容的詳實與全面上，而對兩者之間的關聯很少分析，造成投標實踐中技術標與商務標相脫節，往往會出現報價忽高忽低，技術標與商務標自相矛盾的局面。一旦中標，就會暴露出技術方案與報價不符的問題，造成工程實施“先天不足”。隨著國家招投標法及配套法律法規的不斷完善，以及招標、評標方法制定的不斷嚴謹，不同競標者之間的競爭將落在價格的競爭上，尤其是在當前無標底工程量清單報價中在工程量一定的前提下。在當前勞動力資源、材料、施工機械資源信息已基本共

3、享的情況下，直接工程費的價格在競爭者之間相差并不大，尤其是對業主供應主要工程材料的項目更是如此；規費、稅金屬于政府和有關部門規定必須繳納的費用，規費費率和稅金的取定基本一致；剩下的就是措施費和企業管理費，措施費的競爭實際上是施工方案、技術力量的競爭，而企業管理費與企業的管理水平有關。所以，在外部投標環境相同的情況下，競爭就落在了施工方案選擇與企業管理水平上。施工企業的管理水平在一定時期內基本上是一個定值，自然地，技術標編制時的方案選擇將直接影響商務標的報價。因此，投標中就牽扯到了技術標與商務標的結合問題。技術標編制時在遵循先進性、符合性及經濟性原則的同時，投標人還需要根據約束條件定性分析技術標

4、和商務標之間的相互影響，并有必要在此基礎上22 采用一些理論分析的方法研究兩者在不同招標環境下相互影響的結合點，最終根據研究結果采取相應的對策，提高標書的競爭力。1 投標背景寶鋼五冷軋工程屬于大型冶金項目，此次業主招標采取邀請招標的方式，將整個工程劃分為 5 個標段，邀請了四家施工單位參與競標。各標段參標單位見表 1。本公司參與了 14 標的投標。表 1 各標段投標單位一覽表標段寶冶20 冶13 冶5 冶1 標2 標3 標4 標5 標將招標文件中的項目評標標準分成期望響應類、主觀打分類和客觀評分類三大類進行打分(見表 2。評分項目中對工期和質量的要求是剛性的、客觀的，各投標人的業績也是客觀存在

5、的，因此第一、二類的得分不會存在太大的差異。第三類是對項目的實施和要素的控制以及報價的評分。技術標施工組織設計中的 60 分每一評分子項都對應著相應的商務報價。這類評分項目將是技術標與商務標結合研究的重點。2 技術標與商務標結合點的確定與排序考慮到競爭對手間的差異性，技術標編制時影響商務標的內容主要集中在施工組織設計部分。因為，各家對申報的工期、質量等級這些指標性評價內容的響應都會最大程度地滿足招標文件地要求。具體到施工組織設計的內容，主要有：工期，專業施工方案，特殊施工措施，總平面布置，人、材、機等配置計劃 Project Management招標投標與造價2009年第10期(總第124期和

6、質量、安全、文明施工等保證措施。根據以上分析，運用系統綜合評價的層次分析法分類評分標準技術標8期望響應類20申報工期8申報質量等級6響應標書情況6(AHP 進一步討論商務標與技術標編制時的結合點，以及結合點的排序。主觀打分類20近三年承擔主要工程實績20客觀評分類60施工組織設計6092建安工程總價報價30主要工程量單價報價30無量單價報價7其他工程量的造價調整取費類別及下浮率4特殊施工措施報價14無負荷聯動試車費報價2.5外事工作配合人工費報價1.5土方外運費報價及其承諾2建筑鋼結構總包管理費報價14156表 2 各標段投標單位一覽表商務標投標報價符合性8多標段中標組合方案加分總計28202

7、.1 層次分析模型的建立通過定性分析，結合具體的評分辦法，將商務標評分項目投標報價符合性建安工程總價報價主要工程量單價報價無量單價報價其他工程量的造價調整取費類別及下浮特殊施工措施報價無負荷聯動試車費外事工作配合人工費報價土方外運費報價及其承諾建筑鋼結構總包管理費合計評分項目按照建設工程工程量清單計價規范進行分類統計，見表 3。按類分解措施項目清單3表 3 商務標評分分解表分部分項工程量清單33030其他項目清單2741417114上表僅就標書評分點進行統計，沒有考慮到投標環境、競爭對手間報價的差異性，所以不能把分解后的得分簡單地作為單排序的權值。進而，以提高商務標得分為研究對象，歸納出以下系

8、統層次分析結構模型，見圖 1。A 提高商務標得分目標層B1 分部分項工程量清單B2 措施項目清單B3 其他項目清單準則層C1 工期C2 專業施工方案C3 特殊施工措施C4 平面布置C5 人、材、機配置計劃C6 質量、安全措施措施層圖 1 系統層次分析結構模型2.2 層次總排序計算首先建立平等矩陣，通過征詢有關專家意見，得出各判斷矩陣(略，并形成方根計算表(略；再進行層次單排序，得到判斷矩陣的一致性指標CI=0.0193，查對應表，當 n3 時，判斷矩陣的平均隨機一致性指標 RI=0.58，最后得到判斷矩陣的隨機CI 0. 0193CR =一致性比例： ，具有=0. 58=0. 03320. 1

9、RI23 Project Management2009年第10期(總第124期招標投標與造價滿意的一致性；之后進行層次總排序計算，A-B 的層次總排序即為相應的層次單排序。B-C 的層次總排序C C1C2C3C4C5C6計算及結果如下，見表 4。表 4 B-C 層次總排序計算表層次 C 的總排序優先次序0.637×0.069+0.258×0.053+0.105×0.1060.637×0.348+0.258×0.066+0.105×00.637×0.105+0.258×0.329+0.105×0.3620.

10、637×0+0.258×0.216+0.105×0.1210.637×0.348+0.258×0.198+0.105×0.4110.637×0.131+0.258×0.138+0.105×0表中 C1 與 C4 的計算結果相同，考慮到本工程對 C5、C2 及 C3 的影響程度，C4 排序優先 C1。通過以上排序，我們將技術標編制的重點放在前三項上，想方設法構造出與商務標結合的接口，為商務標報價提供準確的計算依據。3 技術標與商務標的結合方法3.1 人、材、機配置計劃的結合方法與途徑技術標在勞動力計劃表或是

11、綜合進展率表中體現用人(工數，商務標在前附表中需要單列出人月數。顯然，技術標勞動力計劃表中用人數按月求和之后應與商務標的人月數相一致。技術標在編制勞動力使用計劃時，按公式 1 計算出當月每天的用人數。L =當月完成的工程量本企業完成單位工程量的用工數×每月平均工作天數×每人每天工作班數(公式 1根據以上分析，以冷 2 標為例，最終報價為 56580 萬元，商務標按照本企業冶金項目人均年勞動生產率 30 萬元計算，人月數56580/(30/1222632，以 22632 人月數為控制值，將技術標勞動力計劃表中的總人月數修正至與之相等或接近。同理，也可以構造出相應的表格，給出材

12、料使用計劃和施工機具的配置計劃，為商務標的報價提供依據。3.2 專業施工方案的結合方法與途徑五冷軋各標段制定各自的總體施工流程時，也都遵循了冶金項目的建設規律。冶金類項目在總體方案編制時，往往需要先考慮主廠房的吊裝方法，是選擇“閉口”施工，還是選擇“開口”施工。“閉口”施工是先建主廠房，再開挖廠房內的設備基礎；“開口”施工是先施工設備基礎，再安裝主廠房。選擇“閉口”施工還是“開口”施工，首先需要滿足工期要求，其次，再進行經濟比選。技術標討論出幾種備選方案后，商務標在技術標估算的基礎上對每種方案的造價分別進行測算。3.3 特殊施工措施的結合方法與途徑24在技術標編制時，往往將重大特殊措施單列成章

13、節。五冷軋各個標段涉及到的最大特殊措施均落在對深基礎的支護方案上。為了制定出切實可行的支護方案，我公司組織了與設計單位間的技術交流，不論是參與技術標的，還是參與商務標的編標人員都要求參加。通過技術交流，編標人員對深基的工況有了一個大概的認識。深基的支護措施同樣也是業主最關心的。在正式發標后的一周，業主就要求各投標單位上報土建措施清單，并與各投標人就清單內容一對一地交換了意見。在相互討論中，我們得知設計發生了重大改變，原初步設計中的水處理設施由北向南遷移了約 1.5 km 。這樣，直接帶來的后果就是從冷軋廠流出的廢水流到廢水總管廊后流向發生了 180°改變，冷 1、冷 2 標廢水管廊的

14、寬度也相應地發生了根本改變。由于廢水管廊寬度的變化，直接導致 1 標、2 標對整個管廊支護費用的重新分配。可見，特殊措施費的準確性是以了解設計意圖、掌握工程概況為前提的。除了土建深基支護費用外，措施項仍名目繁多，商務報價的方式也多種多樣。對上述這類支護措施費用較大而又不能用單一的計量單位計價的措施項目，商務報價并依據技術方案，開列工程量清單。從技術標提供的方案描述以及附圖中計算出各分項工程的數量，填入相應的綜合單價與合價，然后報出總價。3.4 其他編制內容的結合方法與途徑在五冷軋項目的技術標編制時，我們針對總平面布置匯總了一份文明施工措施一覽表(表略，為商務報價提供了依據。對應評分標準，總工期

15、提前 1 個月，就可以拿到工期評定項的滿分。在分析了五冷軋各個標段的工程特點和以往類似工程的實施記錄后，我們作出了較招標文件要求工期提前 1 個月的承諾。將涉及到的安全設施、文明施工的內容單列成表格，按專業估算出使用安全網、安全欄桿、安全跳板 Project Management招標投標與造價2009年第10期(總第124期的數量，根據技術設計方案，計算出各種安全組裝平臺的材料用量，并列入特殊措施費中的安全施工子項中。4 開標結果分析對期望響應類打分項目，各投標人都拿到了滿分。對主觀評分類項目，除 13 冶的業績得分稍差以外，其他 3 家在有類似工程經驗的標段都得到了滿分。從客觀性評分結果看，

16、在業主的最高限價確定的情況下，各投標人的建安工程價相差甚微，這部分的得分基本上沒有差距。從報價策略上考慮，投標人基本都考慮將絕對金額小但占有一定分值的外事管理費、其他工程量的優惠下浮率、鋼構管理費等按照極限取值。各標段商務標客觀性評分的結果匯總如表 5。表 5 各標段商務標客觀性評分匯總表標段寶冶20 冶13 冶5 冶4 標38.5/4038.6專家曾經指出：工程清單報價中，對施工企業最具有競爭力的莫過于措施費。從五冷軋開標結果可以看出，各投標人特殊措施費的分值差異很明顯。詢比較項目建安工程價特殊措施費無負荷聯動試車費土方廠區外處置費外事管理費標時，專家質疑最多的地方也集中在措施項目的制定上。

17、例如，在冷 1 標特殊措施費的評審結果中，專家發現 20 冶的費用較寶冶和十三冶高出許多，問題究竟出在哪兒呢？通過一對一的答疑，發現各家就軋機區域支護措施報價的基準發生偏離。答疑評審會上，通過設計院對此處與外方技術談判掌握的資料說明，評審組認為 20 冶將軋機基礎與其相鄰的地下油庫按照 4000 m2 的地下室考慮支護方案是符合談判精神和設計意圖的，我們寶冶和十三冶就這一信息的掌握沒有及時更新，最后按照 1500 m2 的地下室支護方案作為報價的基準缺乏技術支持。正是由于這一點，20 冶在商務標特殊施工措施報價中的報價質量評分中得到高分，最終得分反而超過了在報價上具有優勢的寶冶。再如，經過專家

18、對技術標評審，認為我公司提出的 2+3 標的組合方案在降低工程總造價、提高勞動生產率、減少各個標段間的相互影響等方面都發揮了積極的作用，招標人認為組合方案合理、可行，擬予采納。寶冶憑借這一點也獲得了額外的加分。最終，通過技術和商務的評審，本公司成功中標冷 2、冷 3 標段。5 實施結果寶鋼五冷軋工程現在已經投產，目前項目結算基本結束，投標與實際結算的對比如表 6。表 6 投標報價與實際實施結算價之間的偏差分析匯總表偏差度+5.6%+3.9%00偏差度+21.7%+22.8%00表中，土方在業主指定的寶鋼廠區堆放，實際中并未發生廠區外處置費，因此此項為 0。2 標建安工程價和特殊措施費的偏差主要

19、是甲供料材料漲價造成的，3 標除了漲價的因素以外，還有設計量差的調整，因此偏差較大。這些偏差均屬正常，并未出現由于技術方案的變更而額外產生的措施費用。6 結 論(1制定相關表格是技術標與商務標結合的行之有效的方法和手段。(2以商務報價編制的內容為主線，尋找與之對應的技術標編制內容，是技術標與商務標結合最為有效的途徑。(3與商務報價編制的內容相結合的技術標編制內容可以歸納為工期、專業施工方案、特殊施工措施、總平面布置、資源配置計劃和質量、安全、文明施工等保證措施，其中，措施費的競爭在各施工企業間差異性最大、也最具有競爭力。(4對不同的招標方法，要有不同的投標策略，投標策略的不同，編制的方法也會存

20、在差別，技術標與商務標編制的結合點以及這些結合點的重要性排序也會隨之發生改變。(5通過大量的實踐，本人認為結合的方法主要有：1研究招標文件、掌握設計意圖；2研究競爭對手、做好現場調查；3復核工程數量，統一計算依據；4確定施工方案，細化進度計劃；5制定相關表格，構造結合接口。現階段，隨著工程量清單報價模式的深入，市場形成價格在招投標中已形成定勢。把技術標與商務標的編制有機結合，將更能體現各投標人的差異及投標報價的個性，充分發揮投標人自己的價格和技術優25 Project Management2009年第10期(總第124期招標投標與造價勢。本人認為，隨著國內招投標市場的發展與完善，現有的招投標方

21、式及評標方法將更注重實際。從表面上看，技術標所占的分值將越來越少，甚至采取“技術標通過制”，不再參與標書打分。有些研究文獻針對現在招投標市場上出現的一些弊端，已經建議取消投標中的技術標。如果取消了技術標書，可減少投標企業的工作量，也減輕了評標專家的工作量，但是，這并不代表以后技術標就不必編制了。相反，技術標對商務報價的影響將更明顯，技術標與商務標的結合也將更加緊密，技術標的編制內容將在商務標中直接體現。因此，不論是標書編制還是標書評比，都將更接近于工程本身的實施，而不會為了各自取得高分而人為抹煞了兩者之間的必然聯系。收稿日期：2009-06-10通信地址：上海市寶山區四元路 168 號 130

22、1 室（上接第15頁）對旁站的具體內容做了如下規定：(1檢查并記錄承包商投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用情況和運行情況；(2對承包商的施工工藝過程或施工工序進行檢查和記錄；(3對加工制作及工序施工質量檢查結果進行記錄；(4對安全措施的危險作業是否符合要求進行記錄；(5對重要作業項目的關鍵工序是否執行法規進行記錄；(6當采用平行檢驗或見證取樣方式時，對其工作過程和結果進行記錄。4.3 旁站工作的安排(1專業負責人在旁站項目實施前一天，做好旁站監理的人員和工日安排，并填寫旁站監理人員安排申請表，報總監理工程師批準實施。針對現場的實際工作量和工作難度，結合現場人員狀況，專業負責人選擇參與旁站監理的人員，且必須注意其身體健康，具有良好的學習能力，具有良好的