1、二零零二年十月三十日二零零二年十月三十日子公司改革方案子公司改革方案國家開發投資公司國家開發投資公司報告內容報告內容n 總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則 - 3n 子公司內部組織架構及主要職能子公司內部組織架構及主要職能 - 8n 子公司關鍵管理和業務流程子公司關鍵管理和業務流程 - 46n 子公司績效考核的原則建議子公司績效考核的原則建議 - 236管理原則主要涉及業務管理、財務管理、人力資源管理和信息系管理原則主要涉及業務管理、財務管理、人力資源管理和信息系統管理這四個方面統管理這四個方面業務管理業務管理人力資源管理人力資源管

2、理財務管理財務管理 年度經營計劃年度經營計劃(預算預算) 財務管理財務管理/會計管理會計管理 帳戶管理帳戶管理 融資、對外貸款和融資、對外貸款和擔保擔保 資金管理資金管理/理財運作理財運作 利潤的分配利潤的分配 審計審計 人力資源規劃人力資源規劃 機構和崗位設置機構和崗位設置 招聘、培訓招聘、培訓 聘用和晉升聘用和晉升 業績考核業績考核 薪酬、福利政策薪酬、福利政策 員工關系員工關系 業務發展戰略業務發展戰略 國際投資業務開拓國際投資業務開拓 項目的投資決策項目的投資決策 項目的退出決策項目的退出決策信息系統管理信息系統管理 信息系統的籌劃、信息系統的籌劃、建設、維護和升級建設、維護和升級 信

3、息管理信息管理管理原則管理原則對控股上市公司的業務管理通過子公司，總部審批屬于董事會和對控股上市公司的業務管理通過子公司，總部審批屬于董事會和股東大會討論的議題股東大會討論的議題 執行總部制定的發執行總部制定的發展戰略展戰略 由總部統一進行國由總部統一進行國際投資業務的拓展際投資業務的拓展 日常經營活動與總日常經營活動與總部聯系緊密部聯系緊密 按照總部制定的發展戰略，制按照總部制定的發展戰略，制定本公司的發展規劃，并由總定本公司的發展規劃，并由總部審批部審批 由總部統一進行國際投資業務由總部統一進行國際投資業務的拓展的拓展 日常經營的重大問題由子公司日常經營的重大問題由子公司總經理與分管副總裁

4、商定；視總經理與分管副總裁商定；視情況，由總裁或總裁辦公會決情況，由總裁或總裁辦公會決定定 所有項目投資決策需報總裁辦所有項目投資決策需報總裁辦公會審批公會審批 遵循國投統一的發展戰遵循國投統一的發展戰略框架，由上市公司提略框架，由上市公司提出戰略方案，經上市公出戰略方案，經上市公司董事會討論通過司董事會討論通過 上市公司提出對外投資上市公司提出對外投資的方案，由子公司按業的方案，由子公司按業務流程報總部審批，提務流程報總部審批，提交上市公司董事會審批交上市公司董事會審批業務管理業務管理投資部投資部全資子公司全資子公司控股上市公司控股上市公司管理原則管理原則全資子公司和控股上市公司應執行總部統

5、一的財務、會計及審計全資子公司和控股上市公司應執行總部統一的財務、會計及審計體系，由總部審批所有融資、對外貸款和擔保體系，由總部審批所有融資、對外貸款和擔保 由總部統一管理由總部統一管理 對預算內業務開支對預算內業務開支，由投資部總經理，由投資部總經理審批；超過預算的審批；超過預算的開支，報分管副總開支，報分管副總裁同意后，計劃財裁同意后，計劃財務部加以平衡，由務部加以平衡，由分管計劃財務部的分管計劃財務部的的副總裁審批；酌的副總裁審批；酌情，報總裁審批情，報總裁審批 按照總部提出的年度經營計劃按照總部提出的年度經營計劃(預算預算)目標和要求，制定本公目標和要求，制定本公司的年度經營計劃司的年

6、度經營計劃(預算預算)，并，并按業務流程報總部審批按業務流程報總部審批 年終利潤的分配比例由總部征年終利潤的分配比例由總部征求子公司意見后決定求子公司意見后決定 執行總部統一的財務、會計及執行總部統一的財務、會計及審計管理體系審計管理體系 融資、對外貸款和擔保，按業融資、對外貸款和擔保，按業務流程逐項報總部審批務流程逐項報總部審批 由總部統一對閑置資金進行理由總部統一對閑置資金進行理財財 年度經營計劃年度經營計劃(預算預算)和和利潤分配納入子公司的利潤分配納入子公司的經營計劃經營計劃(預算預算)，按流，按流程由總部審批后，由子程由總部審批后，由子公司提交上市公司董事公司提交上市公司董事會審批會

7、審批 執行總部統一的財務、執行總部統一的財務、會計及審計管理體系會計及審計管理體系 上市公司提出融資、對上市公司提出融資、對外貸款和擔保的要求，外貸款和擔保的要求，由子公司按業務流程報由子公司按業務流程報總部審批后，由子公司總部審批后，由子公司提交上市公司董事會審提交上市公司董事會審批批財務管理財務管理投資部投資部全資子公司全資子公司控股上市公司控股上市公司管理原則管理原則全資子公司的人力資源管理納入總部的人力資源規劃，總部管理全資子公司的人力資源管理納入總部的人力資源規劃，總部管理全資子公司和控股上市公司的重要人事安排全資子公司和控股上市公司的重要人事安排 由總部統一管理由總部統一管理 納入

8、總部的人力資源規劃納入總部的人力資源規劃 遵循總部統一的組織機構和遵循總部統一的組織機構和崗位設置原則崗位設置原則 薪酬薪酬/福利的政策和業績考核福利的政策和業績考核的辦法，與總部保持一致的辦法，與總部保持一致 總經理和副總經理由總部聘總經理和副總經理由總部聘任；資深項目經理需報總部任；資深項目經理需報總部批準聘任批準聘任 對其他人員，總部控制總人對其他人員，總部控制總人數和專業職務人員的比例；數和專業職務人員的比例；錄用和晉升由子公司經營班錄用和晉升由子公司經營班子決定子決定 由子公司推薦董事由子公司推薦董事長、總經理及其它長、總經理及其它經營班子成員的人經營班子成員的人選，總部審批后，選，

9、總部審批后，由子公司提交上市由子公司提交上市公司股東會和董事公司股東會和董事會通過會通過 子公司通過董事會子公司通過董事會審批組織機構設置審批組織機構設置、經營管理人員的、經營管理人員的考核和激勵、以及考核和激勵、以及薪酬方案薪酬方案人力資源管理人力資源管理投資部投資部全資子公司全資子公司控股上市公司控股上市公司管理原則管理原則總部統一對信息系統的規劃和管理總部統一對信息系統的規劃和管理 由總部信息中心統一管由總部信息中心統一管理數據庫和網絡理數據庫和網絡 計劃財務部提出有關項計劃財務部提出有關項目經營信息的規范要求目經營信息的規范要求，戰略發展部統一項目，戰略發展部統一項目檔案規范要求，投資

10、部檔案規范要求，投資部負責信息的收集和更新負責信息的收集和更新 由總部統一管理數據庫和網由總部統一管理數據庫和網絡絡 總部計劃財務部提出有關項總部計劃財務部提出有關項目經營信息的規范要求，總目經營信息的規范要求，總部戰略發展部統一項目檔案部戰略發展部統一項目檔案規范要求，子公司負責信息規范要求，子公司負責信息的收集和更新的收集和更新 按總部統一要求，按總部統一要求，相關信息進入子公相關信息進入子公司信息系統司信息系統信息系統管理信息系統管理投資部投資部全資子公司全資子公司控股上市公司控股上市公司管理原則管理原則報告內容報告內容n 總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則總部對投資部、全

11、資子公司和控股上市公司的管理原則 - 3n 子公司內部組織架構及主要職能子公司內部組織架構及主要職能 - 8 國投電力公司國投電力公司 - 9 國投交通公司國投交通公司 - 16 國投創業投資公司國投創業投資公司- 24 國投資產管理公司國投資產管理公司- 36n 子公司關鍵管理和業務流程子公司關鍵管理和業務流程 - 46n 子公司績效考核的原則建議子公司績效考核的原則建議 - 236電力公司的組織結構需體現投資公司的管理特點，同時考慮電力電力公司的組織結構需體現投資公司的管理特點，同時考慮電力行業的項目特性行業的項目特性n遵循總部組織體系設計的基本原則，是公司整體管理系統的一部分遵循總部組織

12、體系設計的基本原則，是公司整體管理系統的一部分n組織結構應符合投資公司的運作要求，體現投資公司的管理特點組織結構應符合投資公司的運作要求，體現投資公司的管理特點n機構設置應考慮電力行業的特點：機構設置應考慮電力行業的特點： 項目周期較長，持股時間相對較長項目周期較長，持股時間相對較長 管理專業性強管理專業性強n管理層次扁平化，匯報體系清晰，人員職責明確管理層次扁平化，匯報體系清晰，人員職責明確n職能設計與子公司定位一致，符合總部對全資子公司的管理原則，并兼顧與總部的職能設計與子公司定位一致，符合總部對全資子公司的管理原則，并兼顧與總部的職能部門的對口職能部門的對口設計組織結構的基本原則設計組織

13、結構的基本原則國投電力公司組織機構設計國投電力公司組織機構設計新的機構設置從電力行業特點出發，以項目管理為主導，同時考新的機構設置從電力行業特點出發，以項目管理為主導，同時考慮到投資公司的特點慮到投資公司的特點新架構要點新架構要點n電力公司實行總經理負責制電力公司實行總經理負責制n項目管理是電力公司業務的核心，項目部由項目管理是電力公司業務的核心，項目部由副總經理直接負責副總經理直接負責n業務發展部負責公司新的投資項目的開發和業務發展部負責公司新的投資項目的開發和業務拓展業務拓展n計劃財務部的主要職能包括財務管理、計劃計劃財務部的主要職能包括財務管理、計劃管理、會計核算和資金管理管理、會計核算

14、和資金管理n綜合部的主要職能包括人力資源管理和綜合綜合部的主要職能包括人力資源管理和綜合事務管理事務管理電力公司組織機構圖電力公司組織機構圖綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部總經理總經理副總經理副總經理副總經理副總經理項目部項目部項項目目X項項目目A業業務務發發展展部部國投電力公司組織機構設計國投電力公司組織機構設計電力公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體業務電力公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體業務n公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體業務業務n對公司經營管理中的重大事項，總經理主持召開對公司經營管理中的重大事項，總經理主持召開總經

15、理辦公會作出決策總經理辦公會作出決策n副總經理協助總經理管理公司整體業務，并受托副總經理協助總經理管理公司整體業務，并受托直接分管業務和職能部門直接分管業務和職能部門由總經理根據需要授予副總經理分管的權限由總經理根據需要授予副總經理分管的權限副總經理對所分管的業務或職能向總經理負副總經理對所分管的業務或職能向總經理負責責副總經理對非分管的業務或職能沒有直接管副總經理對非分管的業務或職能沒有直接管理關系；若是有關非分管業務或職能的決定理關系；若是有關非分管業務或職能的決定，需要與分管的副總經理商討后共同決定，需要與分管的副總經理商討后共同決定，或上報總經理決定或上報總經理決定總經理負責制總經理負

16、責制電力公司組織機構圖電力公司組織機構圖國投電力公司組織機構設計國投電力公司組織機構設計綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部總經理總經理副總經理副總經理副總經理副總經理項目部項目部項項目目X項項目目A業業務務發發展展部部項目管理體制：項目小組負責制項目管理體制：項目小組負責制項目管理體制項目管理體制項目管理關系項目管理關系副總經理副總經理一般經理一般經理責任經理責任經理項目項目A一般經理一般經理責任經理責任經理項目項目B 副總經理負責項目部的日常管理工作，并主持各副總經理負責項目部的日常管理工作，并主持各項目間的協作項目間的協作 項目管理實行項目小組負責制項目管理實行項目小組負責制 每個項目小組確

17、定一名責任經理，一名或多每個項目小組確定一名責任經理，一名或多名一般經理和名一般經理和/或項目經理助理或項目經理助理 責任經理為項目小組的負責人，領導項目小責任經理為項目小組的負責人，領導項目小組進行項目的投資、管理及退出的日常工作組進行項目的投資、管理及退出的日常工作，直接對副總經理負責直接對副總經理負責 一般經理協助責任經理管理項目一般經理協助責任經理管理項目 項目經理助理協助責任經理和一般經理工作項目經理助理協助責任經理和一般經理工作，主要負責信息的收集和分析，主要負責信息的收集和分析 每名項目經理同時可兼任不同項目的責任經理和每名項目經理同時可兼任不同項目的責任經理和一般經理；項目經理

18、助理可兼任多個項目的助理一般經理；項目經理助理可兼任多個項目的助理工作工作 公司總經理、副總及所有項目管理人員都有責任公司總經理、副總及所有項目管理人員都有責任積極發掘和爭取有利的項目投資和退出機會積極發掘和爭取有利的項目投資和退出機會項目經理助理項目經理助理項目經理助理項目經理助理項目項目X國投電力公司組織機構設計國投電力公司組織機構設計業務發展部的主要職能和職責業務發展部的主要職能和職責崗位設置崗位設置 設業務發展部經理設業務發展部經理1人人 下屬崗位根據部門職能相應設置下屬崗位根據部門職能相應設置主要職能主要職能主要職責主要職責發展規劃發展規劃協助總經理、副總經理制定公司的業務發展協助總

19、經理、副總經理制定公司的業務發展規劃規劃收集、整理、分析行業信息，研究、跟蹤電收集、整理、分析行業信息，研究、跟蹤電力市場的發展力市場的發展配合上市公司，提出公司資源整合、資產重配合上市公司，提出公司資源整合、資產重組等改革方案組等改革方案項目開發項目開發研究電力市場的布局和發展特點，開發市場研究電力市場的布局和發展特點，開發市場潛力潛力跟蹤、研究電力行業重點企業的發展動向，跟蹤、研究電力行業重點企業的發展動向，尋找投資機會尋找投資機會協調政府關系和其他外部關系，爭取投資機協調政府關系和其他外部關系，爭取投資機會會組織項目建議書的開發和項目的專家論證組織項目建議書的開發和項目的專家論證組織協調

20、項目經理人員參與、支持項目開發組織協調項目經理人員參與、支持項目開發工作工作國投電力公司組織機構設計國投電力公司組織機構設計綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部總經理總經理副總經理副總經理副總經理副總經理項目部項目部項項目目X項項目目A業業務務發發展展部部計劃財務部的主要職能和職責計劃財務部的主要職能和職責注：(1)經營計劃(預算)的內容參見有關年度經營計劃(預算)制定的規定和流程（SDIC P&P-財01）崗位設置崗位設置 設計劃財務部經理設計劃財務部經理1人人 下屬崗位根據部門職能相應設置下屬崗位根據部門職能相應設置主要職能主要職能主要職責主要職責財務管理財務管理財務管理、內控制度與會

21、計管理制度的實施和監財務管理、內控制度與會計管理制度的實施和監督督協助項目責任經理對控股投資企業進行財務監督協助項目責任經理對控股投資企業進行財務監督公司產權和保險管理公司產權和保險管理計劃管理計劃管理公司年度經營計劃公司年度經營計劃(預算預算)(1)的擬定、對執行情況的的擬定、對執行情況的監督和分析監督和分析投資企業財務信息和經營信息的統計、分析和匯投資企業財務信息和經營信息的統計、分析和匯報報為投資和退出項目的財務評估提供支持為投資和退出項目的財務評估提供支持經濟合同的財務審查經濟合同的財務審查會計核算會計核算會計帳務處理和會計核算會計帳務處理和會計核算財務報告的編制、匯總和匯報財務報告的

22、編制、匯總和匯報財務決算財務決算出納工作出納工作納稅籌劃和管理納稅籌劃和管理會計電算化管理會計電算化管理資金管理資金管理現金和結算帳戶管理現金和結算帳戶管理融資融資/還貸還貸提供資本運作支持提供資本運作支持擔保管理擔保管理審計審計對投資企業進行內部審計（財務審計和管理審計對投資企業進行內部審計（財務審計和管理審計）配合總部監察審計部和外部審計的工作配合總部監察審計部和外部審計的工作國投電力公司組織機構設計國投電力公司組織機構設計綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部總經理總經理副總經理副總經理副總經理副總經理項目部項目部項項目目X項項目目A業業務務發發展展部部主要職能主要職能主要職責主要職責人力資源

23、人力資源管理管理為總部制定長期人力資源規劃和年度人力資源計劃提為總部制定長期人力資源規劃和年度人力資源計劃提供支持供支持公司機構和崗位設置管理公司機構和崗位設置管理公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目經理除外）經理除外）為總部培訓計劃的制定和實施提供支持為總部培訓計劃的制定和實施提供支持組織員工參與總部的培訓及組織公司內部培訓組織員工參與總部的培訓及組織公司內部培訓公司員工勞動關系、勞動紀律管理公司員工勞動關系、勞動紀律管理提出員工業績考核方案，組織和監督員工業績考核及提出員工業績考核方案，組織和監督員工業績考核及考核結果的反饋考核結果的

24、反饋公司員工職業發展管理公司員工職業發展管理提出和實施非薪酬激勵方案提出和實施非薪酬激勵方案提出公司的薪酬方案并負責實施批準后的方案提出公司的薪酬方案并負責實施批準后的方案公司福利和社保事務管理公司福利和社保事務管理綜合事務綜合事務管理管理公司會議組織和有關會務工作公司會議組織和有關會務工作安排總經理和副總經理的日常公務活動安排總經理和副總經理的日常公務活動起草公司重要報告和文件起草公司重要報告和文件公司內辦公秩序管理和督辦工作公司內辦公秩序管理和督辦工作公文、印章、檔案和保密管理公文、印章、檔案和保密管理固定資產和辦公用品管理固定資產和辦公用品管理(1)公司綜合事務管理公司綜合事務管理公司公

25、共關系管理公司公共關系管理以公司名義的對外接待以公司名義的對外接待管理與公司有關的法律事務管理與公司有關的法律事務信息、檔案的錄入、更新與管理信息、檔案的錄入、更新與管理公司信息系統的建設與維護公司信息系統的建設與維護綜合部的主要職能和職責綜合部的主要職能和職責崗位設置崗位設置 設綜合部經理設綜合部經理1人人 下屬崗位根據部門職能相應設置下屬崗位根據部門職能相應設置注：(1)總裁辦公室可以列出集體采購清單，以獲取采購的規模效益國投電力公司組織機構設計國投電力公司組織機構設計綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部總經理總經理副總經理副總經理副總經理副總經理項目部項目部項項目目X項項目目A業業務務發發展

26、展部部報告內容報告內容n 總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則 - 3n 子公司內部組織架構及主要職能子公司內部組織架構及主要職能 - 8 國投電力公司國投電力公司 - 9 國投交通公司國投交通公司 - 16 國投創業投資公司國投創業投資公司- 24 國投資產管理公司國投資產管理公司- 36n 子公司關鍵管理和業務流程子公司關鍵管理和業務流程 - 46n 子公司績效考核的原則建議子公司績效考核的原則建議 - 236國投交通公司的組織結構需體現投資公司的管理特點，同時考慮國投交通公司的組織結構需體現投資公司的管理特點，同時考慮到港口項目

27、的區域性特點和近期的工作任務到港口項目的區域性特點和近期的工作任務n遵循總部組織體系設計的基本原則，是公司整體管理系統的一部分遵循總部組織體系設計的基本原則，是公司整體管理系統的一部分n組織結構應符合投資公司的運作要求，體現投資公司的管理特點組織結構應符合投資公司的運作要求，體現投資公司的管理特點n機構設置應考慮交通的業務特點：機構設置應考慮交通的業務特點： 港口項目數量多港口項目數量多 近期首要任務是港口項目的確權近期首要任務是港口項目的確權 港口項目的整合將是項目管理的主要任務港口項目的整合將是項目管理的主要任務n管理層次扁平化，匯報體系清晰，人員職責明確管理層次扁平化，匯報體系清晰，人員

28、職責明確n職能設計與子公司定位一致，符合總部對全資子公司的管理原則，并兼顧與總部的職職能設計與子公司定位一致，符合總部對全資子公司的管理原則，并兼顧與總部的職能部門的對口能部門的對口設計組織結構的基本原則設計組織結構的基本原則國投交通公司組織機構設計國投交通公司組織機構設計新的機構設置從交通行業特點出發，以項目管理為主導，同時突新的機構設置從交通行業特點出發，以項目管理為主導，同時突出投資公司的特點出投資公司的特點新架構要點新架構要點n國投交通公司實行總經理負責制國投交通公司實行總經理負責制n項目管理是交通公司業務的核心，項目部將項目管理是交通公司業務的核心，項目部將由副總經理直接負責由副總經

29、理直接負責n項目部基本沿襲目前按地域劃分的做法項目部基本沿襲目前按地域劃分的做法 一部：長江以北的項目一部：長江以北的項目 二部：長江以南的項目二部：長江以南的項目n業務發展部負責公司新的投資項目的開發和業務發展部負責公司新的投資項目的開發和業務拓展業務拓展n計劃財務部的主要職能包括財務管理、計劃計劃財務部的主要職能包括財務管理、計劃管理、會計核算和資金管理管理、會計核算和資金管理n綜合部的主要職能包括人力資源管理和綜合綜合部的主要職能包括人力資源管理和綜合事務管理事務管理交通公司組織機構圖交通公司組織機構圖綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部總經理總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副

30、總經理項目一部項目一部項項目目X項項目目A項目二部項目二部項項目目X項項目目A國投交通公司組織機構設計國投交通公司組織機構設計業業務務發發展展部部交通公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體業務交通公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體業務n公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體業務業務n對公司經營管理中的重大事項，總經理主持召開對公司經營管理中的重大事項，總經理主持召開總經理辦公會作出決策總經理辦公會作出決策n副總經理協助總經理管理公司整體業務，并受托副總經理協助總經理管理公司整體業務，并受托直接分管業務和職能部門直接分管業務和職能部門由總

31、經理根據需要授予副總經理分管的權限由總經理根據需要授予副總經理分管的權限副總經理對所分管的業務或職能向總經理負副總經理對所分管的業務或職能向總經理負責責副總經理對非分管的業務或職能沒有直接管副總經理對非分管的業務或職能沒有直接管理關系；若是有關非分管業務或職能的決定理關系；若是有關非分管業務或職能的決定，需要與分管的副總經理商討后共同決定，需要與分管的副總經理商討后共同決定，或上報總經理決定或上報總經理決定總經理負責制總經理負責制國投交通公司組織機構設計國投交通公司組織機構設計綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部總經理總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理副總經理項目一部項目一部項項目目X

32、項項目目A項目二部項目二部項項目目X項項目目A交通公司組織機構圖交通公司組織機構圖業業務務發發展展部部項目管理體制：項目小組負責制項目管理體制：項目小組負責制項目管理體制項目管理體制項目管理關系項目管理關系副總經理副總經理一般經理一般經理責任經理責任經理項目項目A一般經理一般經理責任經理責任經理項目項目B 副總經理負責項目部的日常管理工作，并主持各副總經理負責項目部的日常管理工作，并主持各項目間的協作項目間的協作 項目管理實行項目小組負責制項目管理實行項目小組負責制 每個項目小組確定一名責任經理，一名或多每個項目小組確定一名責任經理，一名或多名一般經理和名一般經理和/或項目經理助理或項目經理助

33、理 責任經理為項目小組的負責人，領導項目小責任經理為項目小組的負責人，領導項目小組進行項目的投資、管理及退出的日常工作組進行項目的投資、管理及退出的日常工作，直接對副總經理負責直接對副總經理負責 一般經理協助責任經理管理項目一般經理協助責任經理管理項目 項目經理助理協助責任經理和一般經理工作項目經理助理協助責任經理和一般經理工作，主要負責信息的收集和分析，主要負責信息的收集和分析 每名項目經理同時可兼任不同項目的責任經理和每名項目經理同時可兼任不同項目的責任經理和一般經理；項目經理助理可兼任多個項目的助理一般經理；項目經理助理可兼任多個項目的助理工作工作 公司總經理、副總及所有項目管理人員都有

34、責任公司總經理、副總及所有項目管理人員都有責任積極發掘和爭取有利的項目投資和退出機會積極發掘和爭取有利的項目投資和退出機會項目經理助理項目經理助理項目經理助理項目經理助理項目項目X國投交通公司組織機構設計國投交通公司組織機構設計業務發展部的主要職能和職責業務發展部的主要職能和職責總經理總經理副總經理副總經理綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理副總經理副總經理項目一部項目一部項項目目X項項目目A項目二部項目二部項項目目X項項目目A國投交通公司組織機構設計國投交通公司組織機構設計業業務務發發展展部部崗位設置崗位設置 設業務發展部經理設業務發展部經理1人人 下屬崗位根據部門職能相應設置下

35、屬崗位根據部門職能相應設置主要職能主要職能主要職責主要職責發展規劃發展規劃協助總經理、副總經理制定公司的發展協助總經理、副總經理制定公司的發展規劃規劃收集、整理、分析相關行業信息和政策收集、整理、分析相關行業信息和政策信息信息研究并提出交通公司資源整合、資產重研究并提出交通公司資源整合、資產重組、上市改制等方案組、上市改制等方案研究并提出交通公司順利完成確權工作研究并提出交通公司順利完成確權工作的策略和方法的策略和方法項目開發項目開發研究交通行業的發展趨勢，開發新的投研究交通行業的發展趨勢，開發新的投資機會資機會協調政府關系和其他外部關系，爭取新協調政府關系和其他外部關系，爭取新的投資項目和投

36、資機會的投資項目和投資機會組織項目建議書的起草和項目的專家論組織項目建議書的起草和項目的專家論證工作證工作組織協調項目經理參與和支持項目開發組織協調項目經理參與和支持項目開發工作與港口項目的確權工作工作與港口項目的確權工作計劃財務部的主要職能和職責計劃財務部的主要職能和職責總經理總經理副總經理副總經理綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理副總經理副總經理崗位設置崗位設置 設計劃財務部經理設計劃財務部經理1人人 下屬崗位根據部門職能相應設置下屬崗位根據部門職能相應設置項目一部項目一部項項目目X項項目目A項目二部項目二部項項目目X項項目目A注：(1)經營計劃(預算)的內容參見有關年度經營

37、計劃(預算)制定的規定和流程（SDIC P&P-財01）國投交通公司組織機構設計國投交通公司組織機構設計業業務務發發展展部部主要職能主要職能主要職責主要職責財務管理財務管理財務管理、內控制度與會計管理制度的實施和監財務管理、內控制度與會計管理制度的實施和監督督協助項目責任經理對控股投資企業進行財務監督協助項目責任經理對控股投資企業進行財務監督公司產權和保險管理公司產權和保險管理計劃管理計劃管理公司年度經營計劃公司年度經營計劃(預算預算)(1)的擬定、對執行情況的的擬定、對執行情況的監督和分析監督和分析投資企業財務信息和經營信息的統計、分析和匯投資企業財務信息和經營信息的統計、分析和匯報

38、報為投資和退出項目的財務評估提供支持為投資和退出項目的財務評估提供支持經濟合同的財務審查經濟合同的財務審查會計核算會計核算會計帳務處理和會計核算會計帳務處理和會計核算財務報告的編制、匯總和匯報財務報告的編制、匯總和匯報財務決算財務決算出納工作出納工作納稅籌劃和管理納稅籌劃和管理會計電算化管理會計電算化管理資金管理資金管理現金和結算帳戶管理現金和結算帳戶管理融資融資/還貸還貸提供資本運作支持提供資本運作支持擔保管理擔保管理審計審計對投資企業進行內部審計（財務審計和管理審計對投資企業進行內部審計（財務審計和管理審計）配合總部監察審計部和外部審計的工作配合總部監察審計部和外部審計的工作綜合部主要職能

39、和職責綜合部主要職能和職責崗位設置崗位設置 設綜合部經理設綜合部經理1人人 下屬崗位根據部門職能相應設置下屬崗位根據部門職能相應設置主要職能主要職能主要職責主要職責人力資源人力資源管理管理為總部制定長期人力資源規劃和年度人力資源計劃提為總部制定長期人力資源規劃和年度人力資源計劃提供支持供支持公司機構和崗位設置管理公司機構和崗位設置管理公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目經理除外）經理除外）為總部培訓計劃的制定和實施提供支持為總部培訓計劃的制定和實施提供支持組織員工參與總部的培訓及組織公司內部培訓組織員工參與總部的培訓及組織公司內部培訓公司

40、員工勞動關系、勞動紀律管理公司員工勞動關系、勞動紀律管理提出員工業績考核方案，組織和監督員工業績考核及提出員工業績考核方案，組織和監督員工業績考核及考核結果的反饋考核結果的反饋公司員工職業發展管理公司員工職業發展管理提出和實施非薪酬激勵方案提出和實施非薪酬激勵方案提出公司的薪酬方案并負責實施批準后的方案提出公司的薪酬方案并負責實施批準后的方案公司福利和社保事務管理公司福利和社保事務管理綜合事務綜合事務管理管理公司會議組織和有關會務工作公司會議組織和有關會務工作安排總經理和副總經理的日常公務活動安排總經理和副總經理的日常公務活動起草公司重要報告和文件起草公司重要報告和文件公司內辦公秩序管理和督辦

41、工作公司內辦公秩序管理和督辦工作公文、印章、檔案和保密管理公文、印章、檔案和保密管理固定資產和辦公用品管理固定資產和辦公用品管理(1)公司綜合事務管理公司綜合事務管理公司公共關系管理公司公共關系管理以公司名義的對外接待以公司名義的對外接待管理與公司有關的法律事務管理與公司有關的法律事務信息、檔案的錄入、更新與管理信息、檔案的錄入、更新與管理注：(1)總裁辦公室可以列出集體采購清單，以獲取采購的規模效益國投交通公司組織機構設計國投交通公司組織機構設計總經理總經理副總經理副總經理綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理副總經理副總經理項目一部項目一部項項目目X項項目目A項目二部項目二部項項

42、目目X項項目目A業業務務發發展展部部報告內容報告內容n 總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則總部對投資部、全資子公司和控股上市公司的管理原則 - 3n 子公司內部組織架構及主要職能子公司內部組織架構及主要職能 - 8 國投電力公司國投電力公司 - 9 國投交通公司國投交通公司 - 16 國投創業投資公司國投創業投資公司- 24 國投資產管理公司國投資產管理公司- 36n 子公司關鍵管理和業務流程子公司關鍵管理和業務流程 - 46n 子公司績效考核的原則建議子公司績效考核的原則建議 - 236建議的國投創業投資公司將由目前的高科創業公司、電子公司和建議的國投創業投資公司將由目前的高科

43、創業公司、電子公司和藥業公司合并組建而成藥業公司合并組建而成新架構要點新架構要點 在原國投電子公司、藥業公司和高科創在原國投電子公司、藥業公司和高科創業公司的基礎上組建而成業公司的基礎上組建而成 公司內項目分為電子、生物制藥和綜合公司內項目分為電子、生物制藥和綜合業務三大板塊，分別由三名副總經理進業務三大板塊，分別由三名副總經理進行管理，以更為有效地實現項目管理上行管理，以更為有效地實現項目管理上的協同性的協同性 行政支持功能由一名副總經理領導綜合行政支持功能由一名副總經理領導綜合部與計劃財務部實現部與計劃財務部實現 公司實行總經理負責制，由總經理領導公司實行總經理負責制，由總經理領導公司整體

44、業務。副總經理協助總經理管公司整體業務。副總經理協助總經理管理公司整體業務，并受托直接分管業務理公司整體業務，并受托直接分管業務或職能部門。副總經理對所分管的業務或職能部門。副總經理對所分管的業務或職能向總經理負責或職能向總經理負責 建議在條件具備時，成立國投創投基金建議在條件具備時，成立國投創投基金，并與專業的風險投資管理團隊合作，并與專業的風險投資管理團隊合作，建立風險投資管理公司管理該創投基金建立風險投資管理公司管理該創投基金國投創業投資公司組織架構國投創業投資公司組織架構總經理總經理副總經理副總經理（電子）（電子） 綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理（藥業）（藥業） 副總

45、經理副總經理(綜合業務）綜合業務）副總經理副總經理風風險險投投資資管管理理公公司司項項目目經經理理項項目目經經理理項目經理助理項目經理助理項項目目經經理理項項目目經經理理項目經理助理項目經理助理項項目目經經理理項項目目經經理理項目經理助理項目經理助理業業務務發發展展部部國投創業投資公司組織機構設計國投創業投資公司組織機構設計創投公司的電子業務板塊將負責國投在電子行業的投資創投公司的電子業務板塊將負責國投在電子行業的投資職能職能：負責國投在電子行業項目的確權、投資、管理和退出負責國投在電子行業項目的確權、投資、管理和退出對原電子公司的項目，及原高科創業公司中的電子類項目對原電子公司的項目，及原高

46、科創業公司中的電子類項目按細分市場進行分類，并以不同的工作重點進行管理按細分市場進行分類，并以不同的工作重點進行管理將所選細分市場的項目作為進一步投資和管理的重點，通將所選細分市場的項目作為進一步投資和管理的重點，通過加強對企業的監管、追加投資、整合以及對新項目投資過加強對企業的監管、追加投資、整合以及對新項目投資等手段，加強在該細分市場的投資力度，實現公司在該細等手段，加強在該細分市場的投資力度，實現公司在該細分市場內股權收益的最大化分市場內股權收益的最大化對非所選細分市場的現有電子類項目積極尋找退出機會，對非所選細分市場的現有電子類項目積極尋找退出機會，并適時退出并適時退出對非所選細分市場

47、，但具有巨大股權升值潛力的項目作為對非所選細分市場，但具有巨大股權升值潛力的項目作為單個項目進行投資，并適時退出單個項目進行投資，并適時退出構成：構成：副總經理負責該業務板塊內的項目投資、管理和退出工作副總經理負責該業務板塊內的項目投資、管理和退出工作項目管理實行責任經理負責制，每個項目明確一名責任經項目管理實行責任經理負責制，每個項目明確一名責任經理；每名責任經理可負責多個項目理；每名責任經理可負責多個項目責任經理負責領導項目小組進行項目的確權、投資、管理責任經理負責領導項目小組進行項目的確權、投資、管理及退出的日常管理，直接對副總經理負責及退出的日常管理，直接對副總經理負責每個項目可設一至

48、多名一般經理協助責任經理管理項目每個項目可設一至多名一般經理協助責任經理管理項目項目經理助理主要負責信息的收集和分析；項目經理助理項目經理助理主要負責信息的收集和分析；項目經理助理可兼任多個項目的助理工作可兼任多個項目的助理工作主要職能主要職能副總經理副總經理一般經理一般經理責任經理責任經理項目經理助理項目經理助理一般經理一般經理責任經理責任經理內部設置內部設置總經理總經理副總經理副總經理（電子）（電子） 綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理（藥業）（藥業） 副總經理副總經理（綜合業務）（綜合業務）副總經理副總經理風風險險投投資資管管理理公公司司項目項目經理經理項目項目經理經理項目

49、經理助理項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理業業務務發發展展部部國投創業投資公司組織機構設計國投創業投資公司組織機構設計創投公司的藥業板塊將負責國投在制藥行業的投資創投公司的藥業板塊將負責國投在制藥行業的投資職能職能：負責國投在制藥行業項目的確權、投資、管理和退出負責國投在制藥行業項目的確權、投資、管理和退出對原藥業公司的項目，及原高科創業公司中的藥業類項目對原藥業公司的項目，及原高科創業公司中的藥業類項目按細分市場進行分類，并以不同的工作重點進行管理按細分市場進行分類，并以不同的工作重點進行管理將所選細分

50、市場的項目作為進一步投資和管理的重點，通將所選細分市場的項目作為進一步投資和管理的重點，通過加強對企業的監管、追加投資、整合以及對新項目投資過加強對企業的監管、追加投資、整合以及對新項目投資等手段，加強在該細分市場的投資力度，實現公司在該細等手段，加強在該細分市場的投資力度，實現公司在該細分市場內股權收益的最大化分市場內股權收益的最大化對非所選細分市場的現有藥業類項目積極尋找退出機會，對非所選細分市場的現有藥業類項目積極尋找退出機會，并適時退出并適時退出對非所選細分市場，但具有巨大股權升值潛力的項目作為對非所選細分市場，但具有巨大股權升值潛力的項目作為單個項目進行投資，并適時退出單個項目進行投

51、資，并適時退出行使康泰公司大股東的日常管理職能，并將其作為資本運行使康泰公司大股東的日常管理職能，并將其作為資本運作平臺，加強國投在生物制藥領域的整體投資效益作平臺，加強國投在生物制藥領域的整體投資效益構成：構成：副總經理負責該業務板塊內的項目投資、管理和退出工作副總經理負責該業務板塊內的項目投資、管理和退出工作項目管理實行責任經理負責制，每個項目明確一名責任經項目管理實行責任經理負責制，每個項目明確一名責任經理；每名責任經理可負責多個項目理；每名責任經理可負責多個項目責任經理負責領導項目小組進行項目的確權、投資、管理責任經理負責領導項目小組進行項目的確權、投資、管理及退出的日常管理，直接對副

52、總經理負責及退出的日常管理，直接對副總經理負責每個項目可設一至多名一般經理協助責任經理管理項目每個項目可設一至多名一般經理協助責任經理管理項目項目經理助理主要負責信息的收集和分析；項目經理助理項目經理助理主要負責信息的收集和分析；項目經理助理可兼任多個項目的助理工作可兼任多個項目的助理工作主要職能主要職能副總經理副總經理一般經理一般經理責任經理責任經理項目經理助理項目經理助理一般經理一般經理責任經理責任經理內部設置內部設置總經理總經理副總經理副總經理（電子）（電子） 綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理（藥業）（藥業） 副總經理副總經理（綜合業務）（綜合業務）副總經理副總經理風風險

53、險投投資資管管理理公公司司項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理業業務務發發展展部部國投創業投資公司組織機構設計國投創業投資公司組織機構設計綜合業務板塊將主要負責對原高科創投公司的其他項目的管理綜合業務板塊將主要負責對原高科創投公司的其他項目的管理職能職能：負責國投對原高科創投公司中非電子和藥業類的計委劃轉負責國投對原高科創投公司中非電子和藥業類的計委劃轉項目的確權、管理及退出項目的確權、管理及退出對項目中市場前景好、有投資升值潛力的企業選擇性地以對項目中市場前景好

54、、有投資升值潛力的企業選擇性地以國投自有資金追加投資，運用國投的社會優勢給予支持、國投自有資金追加投資，運用國投的社會優勢給予支持、并適時退出，以實現資本增值的最大化并適時退出，以實現資本增值的最大化對項目中前景有限的項目積極尋找機會退出對項目中前景有限的項目積極尋找機會退出通過對現有創投項目的管理、退出和對部分項目追加投資通過對現有創投項目的管理、退出和對部分項目追加投資的工作，積累風險投資管理的經驗，并培養國投創業投資的工作，積累風險投資管理的經驗，并培養國投創業投資領域的管理人才領域的管理人才加強對北京高新和山東魯信的間接管理，獲得投資收益并加強對北京高新和山東魯信的間接管理，獲得投資收

55、益并進一步熟悉資本市場和風險投資業務進一步熟悉資本市場和風險投資業務行使中魯公司大股東的日常管理職能行使中魯公司大股東的日常管理職能構成：構成：副總經理負責該業務板塊內的項目投資、管理和退出工作副總經理負責該業務板塊內的項目投資、管理和退出工作項目管理實行責任經理負責制，每個項目明確一名責任經項目管理實行責任經理負責制，每個項目明確一名責任經理；每名責任經理可負責多個項目理；每名責任經理可負責多個項目責任經理負責領導項目小組進行項目的確權、投資、管理責任經理負責領導項目小組進行項目的確權、投資、管理及退出的日常管理，直接對副總經理負責及退出的日常管理，直接對副總經理負責每個項目可設一至多名一般

56、經理協助責任經理管理項目每個項目可設一至多名一般經理協助責任經理管理項目項目經理助理主要負責信息的收集和分析；項目經理助理項目經理助理主要負責信息的收集和分析；項目經理助理可兼任多個項目的助理工作可兼任多個項目的助理工作主要職能主要職能內部設置內部設置副總經理副總經理一般經理一般經理責任經理責任經理項目經理助理項目經理助理一般經理一般經理責任經理責任經理總經理總經理副總經理副總經理（電子）（電子） 綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理（藥業）（藥業） 副總經理副總經理（綜合業務）（綜合業務）副總經理副總經理風風險險投投資資管管理理公公司司項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理

57、項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理業業務務發發展展部部國投創業投資公司組織機構設計國投創業投資公司組織機構設計公司的綜合部將承擔綜合事務、人力資源和信息管理等職能公司的綜合部將承擔綜合事務、人力資源和信息管理等職能崗位設置崗位設置 設綜合部部門經理設綜合部部門經理1人人 下屬崗位根據部門職能相應設置下屬崗位根據部門職能相應設置 主要職能主要職能主要職責主要職責人力資源人力資源管理管理為總部制定長期人力資源規劃和年度人力資源計劃為總部制定長期人力資源規劃和年度人力資源計劃提供支持提供支持公司機構和崗位設置管

58、理公司機構和崗位設置管理公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項公司高級管理人員以下崗位的招聘和晉升（資深項目經理除外）目經理除外）為總部培訓計劃的制定和實施提供支持為總部培訓計劃的制定和實施提供支持組織員工參與總部的培訓及組織公司內部培訓組織員工參與總部的培訓及組織公司內部培訓公司員工勞動關系、勞動紀律管理公司員工勞動關系、勞動紀律管理提出員工業績考核方案，組織和監督員工業績考核提出員工業績考核方案，組織和監督員工業績考核及考核結果的反饋及考核結果的反饋公司員工職業發展管理公司員工職業發展管理提出和實施非薪酬激勵方案提出和實施非薪酬激勵方案提出公司的薪酬方案并負責實施批準后的方案提出公司

59、的薪酬方案并負責實施批準后的方案公司福利和社保事務管理公司福利和社保事務管理綜合事務綜合事務管理管理公司會議組織和有關會務工作公司會議組織和有關會務工作安排總經理和副總經理的日常公務活動安排總經理和副總經理的日常公務活動起草公司重要報告和文件起草公司重要報告和文件公司內辦公秩序管理和督辦工作公司內辦公秩序管理和督辦工作公文、印章、檔案和保密管理公文、印章、檔案和保密管理固定資產和辦公用品管理固定資產和辦公用品管理(1)公司綜合事務管理公司綜合事務管理公司公共關系管理公司公共關系管理以公司名義的對外接待以公司名義的對外接待管理與公司有關的法律事務管理與公司有關的法律事務信息、檔案的錄入、更新與管

60、理信息、檔案的錄入、更新與管理注：(1)總裁辦公室可以列出集體采購清單，以獲取采購的規模效益總經理總經理副總經理副總經理（電子）（電子） 綜綜合合部部計計劃劃財財務務部部副總經理副總經理（藥業）（藥業） 副總經理副總經理（綜合業務）（綜合業務）副總經理副總經理風風險險投投資資管管理理公公司司項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理項目項目經理經理項目項目經理經理項目經理助理項目經理助理業業務務發發展展部部國投創業投資公司組織機構設計國投創業投資公司組織機構設計崗位設置崗位設置 設計劃財務部部門經理設計劃財務部部門經理1人人 下屬崗位根據部門職能