1、精選優質文檔-傾情為你奉上項目管理手冊第三冊項目統籌控制第五分冊 合同控制中冶京誠工程技術有限公司二四年八月專心-專注-專業目 錄1. 概述.11.1 CERI項目合同的種類.21.2 項目合同管理與合同控制的含義.31.3 項目合同控制的目標.41.4 適用范圍 .42. 合同控制組織系統與崗位職責52.1 合同控制組織系統52.2 公司營銷部和項目組主要崗位的合同控制職責.62.3 項目合同控制工程師的地位與職責.93. 合同控制工作程序與主要控制點.123.1 合同控制的工作主流程123.2 總承包合同控制工作程序與主要控制點.133.3 采購合同控制工作程序與主要控制點 243.4 施

2、工合同控制工作程序與主要控制點 .334. 合同控制報告與報表.584.1 合同控制報告與報表內容.584.2 合同控制報告與報表發放范圍.59附錄A 典型的采購合同示范文本.66附錄B 典型的招標文件示范文本.79附錄C 典型的施工分承包合同示范文本891. 概 述工程建設合同是規范簽約雙方的權利義務關系，保證項目順利進行的法律基礎。它不僅明確劃分了有關各方的責任，而且規范了合同履行過程中應遵循的管理程序。工程建設合同的訂立，確立了當事人雙方的工程項目管理和經濟法律關系，也是雙方實施工程管理、享有權利和承擔義務、維護正當利益的法律依據。在一個項目的建設過程中，要簽訂眾多的工程建設合同（其中包

3、括工程總承包合同、設計承包合同、設備材料采購合同和施工分承包合同等），與業主、設備材料供應商或制造商、施工承包商等眾多單位建立合同關系，涉及的因素多，關系復雜，協調和管理的難度大。能否對各項合同實行有效的管理和控制，促使簽約各方在合同規范下開展工作并嚴格執行合同，對項目管理的成敗，對維護公司的合法利益，對避免或減少合同糾紛和合同索賠事件的發生、降低索賠事件產生的損失，保證工程建設的順利進行，具有十分重要的作用。CERI建立了項目合同的管理和控制系統，它由兩部分組成。合同簽訂前的合同管理工作（如招標投標、合同談判、合同評審和合同簽訂等）主要由簽約部門（如營銷部、采購部等）負責。合同簽訂之后，合同

4、管理工作仍由簽約部門負責。合同的執行由項目經理代表公司負責組織和實施，合同執行過程中的控制工作則由項目合同控制工程師在項目經理的領導下，負責具體實施。1.1 CERI項目合同的種類CERI常用的項目合同主要包括以下幾種：(1) 工程總承包合同工程總承包合同是業主與總承包單位簽訂的為完成從項目合同簽訂到交付使用全過程承包而明確雙方權利義務關系的協議。在總承包項目中，CERI直接與業主簽訂工程總承包合同。(2) 設計承包合同設計承包合同是委托方（業主或總承包商）與設計承包方簽訂的為完成一定的設計任務，明確雙方權利義務關系的協議。在設計項目中，CERI與業主或總承包商簽訂設計承包合同。(3) 設備材

5、料采購合同設備材料采購合同是買方與賣方簽訂的，以工程項目所需的設備材料為標的，以設備材料買賣為目的，明確雙方權利義務關系的協議。在總承包項目中，CERI直接與設備材料供應商或制造（廠）商簽訂設備材料采購合同。在采購服務項目中，CERI如受業主委托承擔設備、材料采購任務，則可代表業主與設備材料供應商或制造（廠）商簽訂設備材料采購合同。(4) 施工分承包合同施工分承包合同是總承包方與施工分承包方簽訂的為完成指定的建筑安裝工程，明確雙方權利義務關系的協議。在總承包項目中，CERI直接與施工分承包方簽訂施工分承包合同。在簽訂的施工分承包合同中，施工分承包方與業主沒有合同關系，它直接向CERI負責，CE

6、RI向業主負責。(5) 技術咨詢合同技術咨詢合同是當事人一方為另一方就特定項目提供技術咨詢服務所訂立的明確雙方權利義務關系的協議。(6) 技術服務合同技術服務合同是當事人一方以技術知識為另一方解決特定技術問題所訂立的明確雙方權利義務關系的協議。(7) 技術開發合同技術開發合同是甲、乙雙方就新技術、新產品、新工藝和新材料及其系統的研究開發所訂立的明確雙方權利義務關系的協議。1.2 項目合同管理與合同控制的含義項目合同管理是指從簽訂合同之前的爭取獲得項目工作和合同簽訂之后的合同履行工作的管理。其中包括收集項目信息、組織項目投標、合同談判、簽訂、監督合同履行、配合項目實施、處理合同變更和合同糾紛、執

7、行合同履行期間或合同結束后與業主的聯絡等。項目合同控制是指項目合同簽訂之后對合同履行情況進行跟蹤、統計、分析、協調和報告，協助項目經理或其他有關人員處理有關合同事項，起草有關補充施工項目的合同或協議，及時向項目經理和合同其他執行人員提出意見和建議，預防和減少合同糾紛，維護公司的正當利益和聲譽。1.3 項目合同控制的目標項目合同控制的目標是通過對項目合同履行活動的監督、分析、協調和報告，向項目經理提供必要的合同信息并協助項目經理處理與合同有關的事項，促使項目內、外部有關各方、各部門、各環節互相銜接、密切配合，保證項目管理活動的順利進行。1.4 適用范圍本手冊是項目管理與實施手冊第三冊項目統籌控制

8、的第五分冊。對公司項目實施過程中合同控制的基本程序、各部門（崗位）人員的職責以及合同控制活動的主要控制點、部門接口等作了系統規定。本分冊適用于總承包項目的工程總承包合同、設備材料采購合同和施工分承包合同等，用于設計承包合同時可參照執行。不適用于技術咨詢合同、技術服務合同和技術開發合同。2 . 合同控制組織系統與崗位職責2.1 合同控制組織系統項目合同控制是一個綜合管理與控制的系統，涉及業主、供貨商和施工分承包商等有關方面，公司營銷部和項目組內的所有成員都從不同的角度參與合同的履行、管理或控制，項目經理是該系統的最高負責人，設計經理、采購經理和施工經理分別負責設計合同（或總承包合同中的設計部分）

9、、采購合同和施工合同的履行、管理或控制， 項目合同控制工程師是該系統的中心，負責所承擔項目的合同控制日常工作，并協調處理項目內、外部有關各方、各部門、各環節的關系，向項目經理或和合同其他執行人員提出意見和建議。圖2.1為典型的項目合同控制組織系統。公司營銷部項目經理業主項目合同控制工程師采購經理設計經理施工經理設計組采購組施工組供貨廠(商)施工分承包商設計分承包商圖2.1 典型的項目合同控制組織系統圖2.2 公司營銷部和項目組主要崗位的合同控制職責2.2.1 公司營銷部(1) 項目投標的牽頭部門，負責組織項目的投標、研究合同文件以及合同談判期間與業主之間的聯絡,并負責直到項目組成立之前的各項商

10、務活動。(2) 負責組織項目總承包合同的起草，組織與業主的合同談判。其中, 項目合同的技術部分由項目管理部等業務部門負責。(3) 組織合同評審，對合同的合理性和合法性負責，維護公司的合法權利。(4) 在合同執行期間，負責合同的管理和跟蹤服務，協助項目經理解決合同執行中發生的問題。(5) 向項目經理等合同執行人員提供所簽訂的合同清單和合同復印件，并提供有關合同方面的信息(如合同談判背景、中標條件、執行合同的策略和注意事項等)，進行必要的合同條款解釋。(6) 根據公司有關規定向有關部門發放合同副本或復印件。2.2.2 項目經理(1) 項目經理是公司執行項目合同的管理者和授權代表，全權代表公司與業主

11、進行聯絡、履行并承擔工程總承包合同中承包方的權利和義務。(2) 負責按合同規定的承包工作范圍、內容和約定的建設工期、質量標準和合同價款全面完成項目建設任務，對項目的進度、質量和費用全面負責。(3) 按照公司的制度和授權，全面組織、主持項目組的工作，領導項目組成員實現項目目標。(4) 在項目實施過程中，認真執行公司制定的經營戰略和策略，執行公司的項目管理標準和原則。2.2.3 設計經理(1) 在項目經理的領導下負責組織、指導和協調項目的設計管理工作，對設計的質量、進度和費用負責，確保設計工作按項目合同的要求完成。(2) 受項目經理的委托，設計經理可代表公司直接與業主、專利商、制造廠商聯絡、洽談和

12、處理設計問題或技術問題。(3) 負責編寫合同中有關設計部分的各種技術要求和設計技術附件。(4) 如果項目合同規定公司只承擔設計任務，則設計經理受公司委托，代表公司承擔履行合同的全部責任，直接與業主進行聯絡。2.2.4 采購經理(1) 在項目經理的領導下負責組織、指導和協調項目的設備材料采購管理工作，對采購的質量、進度和費用負責，確保設備材料采購工作按項目合同的要求完成。(2) 代表公司與供貨廠(商)簽訂采購合同。對項目實施過程中與采購有關的問題，通過采購經理與供貨廠(商)進行聯系。(3) 如果項目合同規定公司只承擔采購任務，則采購經理受公司委托，代表公司承擔履行合同的全部責任，直接與業主進行聯

13、絡。(4) 及時向項目經理、合同控制工程師反饋有關合同信息，提供所簽訂的采購合同清單并隨時為合同控制工程師查閱采購合同提供方便。2.2.5 施工經理(1) 在項目經理的領導下負責組織、指導和協調項目的施工管理工作，對施工的質量、進度和費用負責，確保項目施工工作按項目合同的要求完成。(2) 在施工期間，直接與業主或施工分承包方聯絡和協調，并在項目經理的授權下，在施工現場可代理項目經理的部分職權。(3) 按照公司的制度和授權，全面組織、主持現場項目部的工作，領導現場項目部成員實現項目目標。(4) 負責履行總承包合同中有關施工條款和施工分承包合同中的權利和義務并處理有關變更和索賠。2.3 項目合同控

14、制工程師的地位與職責項目成立后，視項目具體情況在項目組的控制組內設立合同控制工程師崗位，負責整個項目的合同控制工作。合同控制工程師由工程營銷部派出，在業務上接受項目管理部的管理，在具體項目中接受項目經理的領導，同時向項目經理和項目管理部報告工作。項目合同控制與公司營銷部、采購部等簽約部門的合同管理是緊密聯系的兩個方面，它們之間的關系是前后關系和內外關系。合同簽訂之前，主要是由簽約部門負責投標、招標、合同起草、合同談判、合同評審、合同簽訂以及與業主和供貨商的聯系等工作，它們對合同的合理性和合法性負責，保證公司的合法權益得以維護；合同簽訂之后，合同控制工程師根據合同條款的規定對項目組內的履約活動進

15、行跟蹤、統計、分析、協調和報告，協助項目經理或其他有關人員處理有關合同事項，及時向項目經理和合同其他執行人員提出意見和建議，預防和減少合同糾紛，維護公司的正當利益和聲譽。在內外關系方面，簽約部門主要負責與簽約方的聯絡，處理合同執行過程中發生的合同變更和合同糾紛。合同控制工程師主要負責處理公司有關部門和項目組內部在合同執行過程中發生的問題，向它們提供有關合同信息，同時，它也可根據項目經理的安排和簽約部門的授權，就有關合同事項與簽約方及有關部門進行聯絡、交涉和處理。合同控制工程師的主要職責是：(1) 對公司有關部門和項目組內合同履行情況進行跟蹤、統計、分析、協調和報告，建立合同控制臺帳，及時向項目

16、經理和合同其他執行人員提出意見和建議。(2) 協助項目經理或其他有關人員處理有關合同事項。(3) 起草現場發生的限定額度以下的有關施工合同或協議（限定額度以上的施工合同或協議由公司營銷部負責）。(4) 根據項目經理的安排和簽約部門的授權，就有關合同事項與簽約方及有關部門進行聯絡、交涉和處理。預防和減少合同糾紛，維護公司的正當利益和聲譽。(5) 協調有關人員和部門在合同執行過程中的關系。(6) 向項目經理或其他有關人員提供有關合同信息，提出主要控制點。(7) 將合同執行過程中發生的問題及時向合同簽約部門反映。(8) 協助項目經理和合同簽約部門處理合同變更、合同糾紛和合同索賠。(9) 項目合同文件

17、的歸檔管理。(10) 及時向項目經理等有關人員和部門提交合同月報等有關報告。3 . 合同控制工作程序與主要控制點3.1 合同控制工作的主流程合同控制工作貫穿項目全過程，涉及項目運行的各個方面和各個環節。合同控制工程師應抓住合同執行過程中的主要方面和主要控制點，著重協助項目經理協調和處理好影響合同正常履行的有關問題，協助處理合同變更、合同糾紛和合同索賠等事項。根據公司目前的運作模式，合同控制工程師主要負責處理項目總承包合同生效后的項目組內部的合同管理與控制工作。圖3.1為合同控制工作主流程。報告合同變更合同糾紛合同索賠總承包合同生效研究、熟悉合同文件 訂貨 采購合同施工招標 施工 施工分承包合同

18、項目決算項目結束總承包合同監控采購合同監控施工合同監控 設計 設計分包合同設計分包合同監控 報告圖3.1 合同控制工作主流程3.2 總承包合同控制工作程序與主要控制點3.2.1 總承包合同控制工作程序總承包合同是公司與業主簽訂的工程建設總的承包合同，它規定了承包工作的范圍、內容、承包方式、合同價款和計價方式（固定價或其它）、考核驗收和性能保證指標等一切重大事項，涉及工程設計、采購和施工等各個方面和各個環節，是項目經理和項目組全體成員開展工作的依據，也是合同控制工程師開展合同控制的基礎性文件。總承包合同的管理與控制貫穿于項目實施的全過程。總承包合同控制工作程序為：(1) 總承包合同簽訂后，合同控

19、制工程師要了解合同談判背景、中標條件及合同主要條款，加深對合同的理解，為開展合同控制工作創造條件。(2) 研究、熟悉合同內容，如工程承包范圍、任務內容及要求、雙方責任、采用的標準規范、工程進度要求、合同價款、工程質量要求、支付及支付條件、考核驗收、違約責任等。(3) 研究制定執行合同的策略、主要控制點及注意事項，如了解業主關心和優先考慮的事項，在可能和合理的范圍內盡量予以滿足，研究潛在風險的可能性，采取預防和避免風險的措施，提出應重點控制和關注的幾項內容。并向項目經理和有關人員提出專題報告。(4) 在項目執行過程中，根據合同主要控制點對總承包合同的履行情況進行跟蹤、統計、分析和協調，建立合同臺

20、帳，將所有合同文件（包括合同、合同附件、有關簽證、記錄、協議、合同變更、備忘錄、函件、電報、電傳等）進行建檔管理，及時向項目經理和其他有關人員發出預警報告，協助項目經理處理有關合同事項。(5) 如在合同履行過程中需對合同進行補充、修改，應通知公司營銷部，由營銷部負責組織處理合同變更事項，合同控制工程師應參與并協助營銷部完成這項工作。在公司營銷部或項目經理的授權范圍內，合同控制工程師也可組織處理一些工作范圍變化較小、對總承包合同影響不大的合同變更，并報營銷部備案。(6) 如在合同履行過程中發生合同糾紛或合同索賠，一般應由營銷部負責組織有關部門和有關人員進行處理，合同控制工程師應參與并協助營銷部完

21、成這項工作。如公司營銷部或項目經理授權，合同控制工程師也可組織處理小的合同糾紛和合同索賠。(7) 項目決算時，合同控制工程師應協助工程財務和費用控制工程師完成決算工作，提供有關合同信息。(8) 項目結束時，合同控制工程師應協助項目經理按法律和合同的規定完成合同終止前的收尾工作，編寫合同控制總結，并將所有合同文件（包括合同、合同附件、有關簽證、記錄、協議、合同變更、備忘錄、函件、電報、電傳等）進行系統整理成冊，移交項目經理。圖3.2.1為總承包合同控制工作程序圖：總承包合同生效與營銷部建立聯系了解合同背景研究合同內容研究、制定合同控制點報 告對履約過程進行跟蹤、管理和報告，處理有關合同事項處理合

22、同變更（如發生）處理合同糾紛（如發生）處理合同索賠（如發生）協助進行項目決算協助完成項目結束報告圖3.2.1 總承包合同控制工作程序圖3.2.2 總承包合同的主要條款總承包合同是業主和承包方的權利和義務的全面體現，它集中反映了雙方的目的和要求，也是雙方履行合同和承擔法律責任的依據。對不同的項目，總承包合同的具體條款也有所不同，但它至少應包括以下主要條款：(1) 合同承包范圍(2) 雙方責任(3) 合同履行期限(4) 合同價款(5) 支付與支付條件(6) 設計(7) 設備、材料供應(8) 施工、單機試車、聯動試車、中間交接驗收及投料試車、性能考核(9) 規范和標準(10) 保證（包括性能保證、質

23、量保證及相應的獎懲）(11) 合同的變更(12) 保密(13) 保險(14) 權益(15) 不可抗力(16) 索賠和爭議的解決(17) 合同的生效和終止(18) 質量監督(19) 其它條款3.2.3 總承包合同主要控制點作為合同控制系統的核心，合同控制工程師對合同的履行過程負有跟蹤、檢查、分析和協調的責任，他應對合同進行認真研究和分析，制定出總承包合同的主要控制點，并對此進行重點跟蹤和控制。總承包合同的主要控制點一般應包括以下幾個方面：(1) 合同承包范圍合同中約定的承包范圍是總承包合同的基礎，CERI在合同項目中承擔哪些范圍、哪些階段的工作，都應有明確規定。由于總承包項目比較復雜，涉及面較廣

24、，項目周期長，雙方在項目實施過程中容易在合同承包范圍的理解上發生分歧。如果發生分歧，合同控制工程師應配合項目經理和營銷部與業主友好協商，妥善解決。(2) 雙方責任雙方責任是保證總承包合同正常履行的重要條件。合同控制工程師應跟蹤、檢查雙方是否按合同要求完全履行了各自的責任，如果發現CERI在履行責任方面的不足，應及時向項目經理發出預警報告，及時進行整改，如果發現業主未完全履行自己的責任和義務，影響工程的正常進行，應向項目經理和公司營銷部報告，并在授權范圍內與業主進行交涉，要求業主按照合同要求履行其義務，保證項目承包工作的順利進行。一般來說，業主的責任包括：a. 按合同中有關支付合同價款的規定及時

25、支付工程進度款；b. 負責建設場地的征地、拆遷、三通一平，使其具備施工條件；c. 按進度要求辦理開工報告手續，落實施工需要的外部協作條件；d. 按進度要求提供施工需要的公用工程條件；e. 按進度要求辦理應由業主負責的向上級主管部門和地方政府報批的有關手續和文件；f. 按進度要求提供有關設計條件（地質資料、氣象資料、地下管網線路、總圖、原料、公用工程等）；g. 組織并參加基礎設計審核會議；h. 將水準點與坐標控制點以書面形式交給承包方，并進行現場交驗；i. 協助處理有關安全事宜和外事接待工作；j. 為承包方現場提供必要的現場辦公、施工條件和物料堆放場地；k. 組織投料試車及試車的考核工作。(3)

26、 合同價款與支付合同控制工程師應了解合同價款的組成和支付進度，并關注業主的付款情況，如發現嚴重拖欠工程款的情況，應向項目經理和公司營銷部報告，并協助營銷部和工程財務與業主交涉，協商處理辦法，以保證工程順利進行。(4) 設備材料的供應范圍一般來說，所有設備材料均由總承包方負責供應。如有業主希望供應部分設備材料的情況，總承包合同應明確規定雙方的供貨范圍，規定設備材料的到貨進度要求和質量要求，并規定設備的設計資料的提交時間。合同控制工程師應對此供貨范圍內的設備材料的供應情況進行跟蹤檢查，發現不符合項時及時向項目經理和其它有關人員報告，并協助有關人員與業主協調解決。(5) 違約責任與索賠合同控制工程師

27、應重點關注合同中的有關違約責任和索賠的條款，經常提醒項目組有關人員哪些方面有違約的可能性（其中包括設計進度、物資供應進度與質量、施工進度與質量、保證條款的履行等），使其完全履行合同，避免違約。如果發現有可能造成違約的行為，應及時向項目經理報告并協助項目經理進行糾正，避免受到更大的損失。如果發現業主違約，應及時向項目經理報告，并在授權范圍內協助項目經理與業主協調處理違約事項，必要時可按合同規定向業主提出索賠要求。一般來說，引起索賠的事件包括以下幾方面： 地質條件變化； 未按合同要求及時提供地質勘探資料； 未按合同規定交付施工場地； 未按合同規定的期限辦理土地征用，青苗樹木賠償，房屋拆遷，清除地面

28、、架空和地下障礙等工作； 未按合同要求及時提供有關設計條件（氣象條件、總圖、原料、公用工程條件等）； 未按合同要求將水、電、汽、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點，但沒有保證工程施工的需要； 未按合同規定開通施工場地與城鄉公共道路的通道，沒有滿足施工運輸的需要，沒有保證施工期間的暢通； 未按合同規定及時辦理各種報批手續，影響承包方的順利進行； 未及時向承包方提供設計、采購、施工所需的有關基礎資料； 業主供貨范圍內的物資的進度、質量和數量沒有滿足合同規定或有關計劃的要求； 拖延合同規定的責任，如拖延圖紙的批準、拖延隱蔽工程的驗收和關鍵設備材料的驗收、拖延對承包方所提問題的答復，

29、造成工程延誤； 未按合同規定的時間和數量支付工程款； 業主要求趕工； 業主代表或其委托的監理工程師的不當行為（如錯誤的指令和對承包方的施工組織進行不合理的干預等）； 業主要求提高設計標準、變更承包范圍； 不可抗力（如自然災害、社會動亂、施工中發現地下文物、物價大幅度上漲、國家法規進行修改等。按索賠目的的不同，索賠可分為工期索賠和費用索賠兩類。工期索賠是指索賠事件發生后向業主要求延長工期、推遲竣工日期的索賠，其目的是避免承擔不能按原計劃竣工而承擔的責任。費用索賠是指索賠事件發生后向業主要求補償自己的額外費用支出或者賠償損失的索賠。索賠的程序是：a. 進行事態調查，對事件進行詳細了解，掌握索賠證據

30、；b. 對這些事件原因進行分析，并判斷其責任應由誰承擔，并分析業主承擔責任的可能性；c. 對事件的損失進行調查和計算；d. 在索賠事件發生后20天內，向業主發出要求索賠的通知，該通知應包括索賠要求和支持這個要求的有關證據，證據應當詳細和全面；e. 業主在接到索賠通知后10天內應給予批準，或要求我們進一步補充索賠理由和證據，如業主在10天內未予答復，應視為該項索賠已經批準。(6) 爭議的解決雙方發生爭議時, 應首先通過協商解決，如協商未能達成一致，可向仲裁機關申請仲裁或向人民法院起訴。爭議的處理由營銷部負責，合同控制工程師應給予協助。發生爭議后，除出現下列情況的，雙方都應繼續履行合同, 保持項目

31、連續進行，并保護好已完工程：a. 合同確已無法履行；b. 雙方協議停止施工；c. 調解要求停止施工，且為雙方接受；d. 法院要求停止施工。(7) 工程進度CERI應按合同要求的工程進度進行項目的設計、采購和施工，合同控制工程師應對項目實施過程進行跟蹤檢查，如果發現實際工程進度偏離合同要求較大，合同控制工程師應向項目經理和其他有關人員發出預警報告，以便采取措施解決。如果因為業主或其它方面的原因或者因為不可抗力導致工程進度拖延，合同控制工程師應作好記錄并及時通知業主等有關方面，要求其書面確認。如果工程不能按合同要求竣工，對于不應由CERI承擔責任的工期延誤，后果應由業主承擔，業主應給予順延工期，這

32、些確認材料將是CERI要求順延工期的證據。(8) 工程中間交接及開車服務工程施工達到合同約定的工程中間交接條件后，業主應及時組織中間交接。合同控制工程師應協助項目經理和施工經理做好交接前的準備工作，協調處理好與業主、質量監督單位等有關方面的關系，對他們提出的技術和質量問題，要及時進行整改，使工程交接順利進行。中間交接后，CERI應按合同要求派專家到現場開展開車服務。3.3 采購合同控制工作程序與主要控制點3.3.1 采購合同控制工作程序采購合同是CERI與設備、材料供應商或制造廠商簽訂的物資采購合同。它規定了采購貨物的規格、型號、品種和數量、合同價款、交貨時間、地點和交貨狀態、質量標準和要求等

33、內容。采購合同由采購經理組織簽訂，對合同的合理性、合法性和完整性負責，保證公司的合法權益得到維護。合同簽訂后，合同控制工程師應對采購合同進行跟蹤控制，使物資供應的進度、數量和質量均滿足工程需要。采購合同的控制工作程序為：(1) 采購合同簽訂后，采購經理向合同控制工程師提供合同復印件或電子版合同。合同控制工程師應對采購合同進行認真研究，制定出主要控制點。(2) 按照控制點對物資供應過程進行跟蹤、監督、分析和報告，建立采購合同臺帳，尤其對設計資料返回時間、設備材料出廠時間、交貨時間等要重點關注，如果發現上述時間與合同要求不符，合同控制工程師應向項目經理、采購經理、材料控制工程師等有關人員發出預警報

34、告。采購經理和材料控制工程師應向合同控制工程師提供有關信息。(3) 物資到達現場后，采購部門應組織有關人員對物資進行開箱檢驗，合同控制工程師應對此過程進行跟蹤，如發現不合格品，應按有關規定進行處理。在施工安裝期間，合同控制工程師應根據施工進度計劃的要求和采購合同規定的現場服務內容，提出具體的制造廠商現場服務時間和計劃。采購經理應根據計劃安排與制造廠商聯系，要求制造廠商按計劃要求派出有經驗的工程技術人員到現場進行技術服務，指導安裝或試車。(4) 工程結束后，合同控制工程師應與采購部一起建立設備材料供應商和制造廠商的履約檔案，內容包括：供貨品種和型號、交貨準時率、產品質量、現場技術服務和售后服務情

35、況、合作精神、綜合評價等。圖3.3.1為采購合同控制工作程序圖。采購合同簽訂研究、熟悉采購合同內容、制定合同控制點對物資供應過程進行跟蹤、分析和報告，建立合同臺帳報 告按采購合同規定的現場服務內容，根據施工進度要求，提出制造廠商現場服務時間報 告工程結束后，建立供應商和制造廠商的履約檔案圖3.3.1 采購合同控制工作程序圖3.3.2 采購合同的主要條款設備材料的采購合同的合同條款根據設備材料的不同而有所不同，一般來說，采購合同應包括以下主要條款：(1) 供貨范圍(包括貨物的名稱、品種、型號、規格、等級、單位和數量等)(2) 合同價格(3) 工作范圍和職責（包括備品備件、保修等）(4) 交貨狀態

36、(5) 技術規格(6) 賣方提供的技術服務(7) 交貨期限(8) 交貨地點(9) 竣工資料(10) 包裝(物資的包裝標準和包裝物的供應及回收)(11) 標志(12) 裝貨通知(13) 保險(14) 檢驗與驗收(15) 質量保證(16) 貨款支付(17) 索賠(18) 遲交和罰款(19) 不可抗力(20) 稅費(21) 仲裁(22) 違約責任與終止合同(23) 合同轉讓和分包合同(24) 適用法律(25) 合同生效、修訂和有效期(26) 其它附錄A為典型的采購合同示范文本3.3.3 采購合同的主要控制點合同項目采購的設備、材料種類繁多，數量龐大，供貨條件復雜，而且往往是根據工程進度計劃的要求適時

37、進行采購，因此采購批次很多。合同控制工程師要抓住重點，對主要、關鍵設備以及主要、特殊材料的采購合同履行過程進行控制，并抓住關鍵控制點進行重點跟蹤和控制。不同合同標的的采購合同，其主要控制點有所不同，應根據合同的具體情況進行認真研究和分析，制定其控制點。采購合同的主要控制點通常應包括以下幾個方面：(1) 供貨范圍供貨范圍包括貨物的名稱、品種、型號、規格、等級、單位和數量，它是采購合同的標的，是執行采購合同的基礎，因此在合同中必須對各種所需物資逐一明細。供貨范圍應滿足總承包合同和設計文件的要求，合同控制工程師要對每個合同的供貨范圍了解清楚，并作好合同臺帳，如果發現供貨范圍與總承包合同或設計文件不符

38、，應向項目經理報告并通知設計經理、采購經理、材料控制工程師等有關人員。貨物到達現場后，采購經理應組織開箱檢驗，對照到貨清單清點到貨數量并對貨物的品種、型號、規格及外在質量進行當場檢驗，對內在質量需作物理或化學試驗的，應委托第三方進行試驗，試驗的結果為驗收的依據，如發現與合同供貨范圍不符，應立即通知供貨廠商并按合同和公司有關規定進行處理。合同控制工程師應對上述過程進行跟蹤和控制。(2) 供貨狀態設備材料供貨狀態與合同價款有直接關系，也與施工分承包合同緊密相關。在簽訂施工分承包合同時，甲方的物資供應范圍和供應狀態應與采購合同一致，合同控制工程師要協助材料控制工程師對設備材料供貨狀態進行核對，避免施

39、工分承包合同與物資的實際供應狀態不符。設備材料到達施工現場后，采購組應對貨物進行驗收，如發現供貨狀態與采購合同的要求不符，應按合同規定和公司有關要求組織處理，合同控制工程師和材料控制工程師等有關人員應參加處理，并及時向項目經理和施工經理反饋信息。(3) 合同價款與交付合同價款是指根據合同規定，賣方在完全履行合同義務后買方應付給的貨款。合同價款一般分三個階段支付：a. 合同生效后 月內，買方向賣方支付預付款；b. 設備材料全部運抵建設現場并在買方收到所有設備資料和全額增值稅發票后 月內，買方向賣方支付價款至合同價款的95%；c. 本合同質量保證期后一個月內，買方結清余款。買方對賣方交付的貨物檢驗

40、沒有發現問題，應按合同的規定及時支付貨款，如果發現問題，在賣方及時處理達到合同要求后，也應及時履行付款義務。如果貨物的品種、規格、型號、供應狀態或質量存在問題或交貨期拖延或現場技術服務不能滿足合同要求，買方有權按照合同規定扣除部分或全部貨款。合同控制工程師應對主要設備材料的合同價款的支付過程進行跟蹤和了解。(4) 供設計確認的圖紙資料返回時間對設備采購合同，設備制造廠商應按合同規定及時向CERI提交供設計確認的圖紙資料。對定型設備，制造廠商在制造過程中應對CERI的工程設計提供設計條件，對非定型設備，制造廠商只有收到由CERI已確認的圖紙資料后才能制造。但是，即使CERI已確認了這些圖紙資料，

41、制造廠商仍不能解除由于設計、選材、制造等失誤所應該承擔的責任和義務。合同控制工程師應對此進行跟蹤和控制，如發現問題，及時向項目經理報告并通知設計經理和采購經理等有關人員，以便采取措施解決。(5) 交貨時間和交貨地點交付貨物的日期應在合同規定的交付期限內，交付的地點應在合同指定的地點，實際交付的日期早于或遲于合同規定的交付期限，即視為提前或逾期交貨。提前交付，買方可拒絕接收，逾期交付的，應承擔逾期交付的責任。合同控制工程師應對設備制造過程的進度情況進行跟蹤和管理，掌握預計交貨時間，如果發現預計交貨時間晚于合同規定的交付時間，應及時向項目經理、采購經理、施工經理和材料控制工程師等有關人員報告，以便

42、采取預防措施。采購經理應及時向項目經理、材料控制工程師和合同控制工程師通報設備材料的監造情況，報告設備材料的制造進度，定期更新預計到貨日期。如果發現重要或關鍵設備材料的交貨日期嚴重滯后，嚴重影響工程施工進度，合同控制工程師應和材料控制工程師一起向項目經理發出預警報告，報告應包括目前存在的問題、可能造成的后果和建議的處理措施等。(6) 現場技術服務對重要或關鍵設備材料，合同中應規定設備材料制造廠商到現場服務、指導安裝試車的內容，賣方應按照合同規定和買方的要求及時派出有經驗的現場技術服務人員到現場工作。合同控制工程師應根據施工進度計劃的要求和采購合同規定的現場服務內容，向采購經理提出具體的制造廠商

43、現場服務時間和計劃。采購經理應根據計劃安排與制造廠商聯系，要求制造廠商按計劃要求派出有經驗的工程技術人員到現場進行技術服務，指導安裝或試車。如果制造廠商未按賣方要求及時到現場服務，從而影響了工程進度或工程質量，制造廠商應承擔違約責任。(7) 附屬件、備品備件、消耗件和專用工具為滿足安裝、試驗、操作和維修的需要，采購合同中通常要求賣方提供所需的附屬件、備品備件、消耗件和專用工具，其費用通常包括在合同價款中。賣方交貨后，買方應檢查上述物品是否已交齊，如果未交齊，則貨物的貨款不能全部支付。合同控制工程師應協助采購經理和材料控制工程師控制這些物品的交付狀態。(8) 違約責任在采購合同中，對違反合同應負

44、的經濟責任應做出明確規定。賣方不能按合同規定的時間和地點交貨，應向買方支付違約金；賣方所交貨物與合同規定不符的，應根據情況由賣方負責包換、包退、包賠，并承擔由此造成的買方損失。買方中途退貨或逾期付款，應向賣方償付違約金。合同控制工程師應關注合同中的有關違約責任條款，提醒項目組有關人員完全履行合同，避免違約。如果發現有可能造成違約的行為，應及時向項目經理報告，避免受到更大的損失。如果發現賣方違約，應及時向項目經理和采購經理報告，并協調處理違約事項。(9) 爭議的解決雙方發生爭議時, 應首先通過友好協商解決，如協商未能達成一致，可向仲裁機關申請仲裁或向人民法院起訴。爭議的處理由采購經理負責，合同控

45、制工程師應給予協助。3.4 施工分承包合同控制工作程序與主要控制點3.4.1 施工分承包合同控制工作程序施工分承包合同是指CERI與施工分承包方為完成指定的建筑安裝工程，明確相互權利、責任和義務關系所簽訂的工程承包合同。在簽訂的施工分承包合同中，施工分承包方向CERI負責，CERI向業主負責。施工分承包合同通常分為：總價分包合同、單價分包合同和成本加酬金合同等三類。CERI一般根據項目實際情況選擇使用總價分包合同或單價分包合同。對于能夠比較準確地確定施工工程量的項目，通常采用總價分包合同。反之，則選用單價分包合同。即按實際完成的工程量和分包合同約定的綜合單價進行結算，也就是工程量可變、單價不變

46、的合同。施工分承包合同一般是通過公司施工招標小組招標選定施工分承包方，由公司營銷部組織簽訂。施工分承包合同的控制程序為：(1) 施工承包商資質預審施工承包方的資質預審是對申請投標的施工承包商的資格條件和履約能力的審查，審查內容包括：施工承包商的法人地位、有關主管部門頒發的資質等級、營業范圍、類似工程經歷、已完工程的質量情況、人員和施工機具情況、資信等級、財務狀況等，其目的是保證參加投標競爭的施工承包商在資質和能力方面能夠滿足完成招標工作的要求條件并優選出最具有實力的投標單位參加投標，以減少評標的工作量。施工承包商資質預審由工程建設部組織，有關部門參加。工程建設部應向施工招標小組和合同控制工程師

47、提交資質預審合格承包商清單并建立檔案。合同控制工程師也要建立合格分承包商檔案。只有資質預審合格承包商才能參加投標。列入合格承包商清單中的承包商在五年內不再需要進行資質預審，可直接邀請參加投標。(2) 施工招標CERI與業主簽訂EPC總承包合同后，通常是通過施工招標將土建、安裝工程分包給施工分承包商來完成。施工招標由公司招標小組組織，設計經理、采購經理、施工經理、項目計劃工程師、費用控制工程師、材料控制工程師和合同控制工程師等有關人員參加。招標小組一般由以下幾方面的人員組成： 工程建設部：若干人 項目管理部：1人 工程營銷部：1人 費用控制工程師：1人 項目經理：1人施工招標的工作程序為：a.

48、招標準備在招標之前必須做好各項準備工作，具備一定條件之后才能進行招標，這些條件包括： 設計已完成項目初步設計或部分詳細設計，項目工程量的深度可以保證標底有足夠的準確性； 建設場地具備施工條件，對安裝招標，現場應具備安裝條件； 建設資金、主要設備和材料已經落實； 對施工現場已經進行調查，施工協作配套條件已落實； 施工承包商資質預審已經完成。 招標申請已得到有關主管部門批準。b. 確定分包方案和招標方式在施工招標之前，應確定分包方案，明確以下問題： 劃分分包工作范圍，確定分幾個標進一步明確責任關系； 確定分包單位的數目； 確定是否需要由一個施工分承包商作為總分包單位。施工招標的方式通常有如下幾種：

49、 邀請招標：向資質預審合格的幾個施工承包商發送邀請招標通知書，進行競爭性招標； 公開招標：通過報刊、廣播電視等公開發布招標廣告，由投標者購買標書，進行競爭性招標； 議標：與一家或幾家資質預審合格的施工承包商直接進行談判，就承包范圍內的有關事宜進行協商，直到與某一承包商達成協議，簽訂分包合同。CERI通常采用邀請招標或議標方式進行招標。c. 編制招標文件招標文件通常由工程建設部組織編寫，設計經理、采購經理、項目計劃工程師、費用控制工程師、材料控制工程師和合同控制工程師等有關人員給予協助，提供有關資料。合同控制工程師要從招標文件的完整性、合理性和和可行性的角度對招標文件進行審核，并在招標文件發出之

50、前將審核意見反饋給文件起草人，以便進行修改。招標文件一般包括以下主要內容： 工程綜合說明：包括工程名稱、工程地點、建設單位、總承包單位、工程概況、工程特點、總平面布置圖、主要工程量等； 招標方式及招標范圍：包括招標的工程范圍和工作范圍； 供招標用的設計文件及工程量表； 招標工程計劃與進度要求：包括開工日期、主要進度控制點、機械竣工日期、工程計劃編制與進度檢測要求等； 承包方式：通常要求的承包方式是對所承包工程包工期、包質量，包綜合單價,包材料用量,包招標文件給定的工程量及總價； 招標工程的質量要求：包括質量標準、質量等級要求和質量保證體系要求。 報價要求：包括報價依據、報價書格式要求和報價具體

51、要求； 工程款的結算與支付辦法； 材料供應方式及范圍； 投標須知：包括投標文件的格式和份數、投標書（包括技術標和商務標）的內容、廢標條件、投標日期、答疑日期、現場勘察日期、開標日期、聯系地址、投標保證金等； 議標、定標的原則：招標單位保留否決任一投標書的權利，同時，招標單位承諾保證招標過程的公平、公正； 對中標單位的要求：中標單位不得將工程轉包或分包； 施工合同條件。附錄B為典型的招標文件示范文本。d. 發出招標文件由招標小組直接向投標者發送招標文件，同時收取投標保證金。如果投標者未中標，在投標者退回全部招標文件后，應向其退回全部保證金。e. 編制標底標底由項目管理部組織費用控制工程師等有關人

52、員編制，招標小組中負責費用控制的人員負責匯總并保管。標底的結構、科目、格式、內容等應與招標文件中的工程量表一致，以便在評標時能與標底一一對照和評審。標底屬公司機密，只分發給公司規定的有關部門及人員。f. 組織招標答疑和現場勘察招標答疑會議由招標小組組長組織，有關部門和人員參加。答疑會議應向投標者詳細介紹工程內容和現場條件，并解答投標者對招標文件提出的各種疑問。會后應寫出會議紀要，作為招標文件的修改和補充。必要時由施工經理組織投標者進行施工現場的勘察，澄清招標文件中的有關問題。g. 接收投標文件投標者應在招標文件規定的截止日期前遞交投標文件，投標文件內容和格式應滿足招標文件的要求，一般應包括：

53、對招標文件和合同條件的確認； 工程報價及預（概）算書； 開工、竣工日期、總工期、施工計劃及進度控制措施； 主要施工方案及施工方案編制計劃表； 施工組織機構、主要負責管理人員及其簡歷； 人力、機具派遣計劃； 工程質量保證目標與措施； 安全目標與措施； 施工材料控制與管理措施； 施工總平面及臨時設施占地數量； 文明施工措施； 招標文件中規定的其它必須隨標書遞交的有關資料。h. 開標、評標和決標投標者投標后，CERI一般要組織開標會議進行公開開標，并由投標者介紹標書的總體情況。開標后招標小組進行評標（如采用議標方式招標，則在評標前要與投標者進行議標），評標辦法參見公司及建設部有關文件。評標后要編寫評

54、標報告并提出推薦意見。公司領導根據招標小組的評標報告和推薦意見，與有關部門協商后最終確定中標者。做出授標決定后，公司招標小組向中標的施工承包商發出中標通知書。i. 簽訂施工分承包合同招標小組組織與中標者就合同條款進行談判，對招標、投標條件進行必要的修改和完善，并相應將投標價修正為雙方協商一致的合同價，正式簽訂施工分承包合同。施工分承包合同由公司營銷部負責簽訂，合同控制工程師參與合同談判和合同文件的準備。圖3.4.1-1為施工招標程序圖：招標準備確定分包方案和招標方式編制招標文件發出招標文件招標文件編制標底標 底組織招標答疑和現場勘察資質預審接收投標文件開標、評標簽訂施工分承包合同評標報告決標合同談判公司領導決策圖3.4.1-1 施工招標程序圖(2) 研究、制定合同控制點施工分承包合同簽訂后，合同控制工程師應對該合同進行認真研究，制定合同控制點，并寫出書面報告，提交項目經理、施工經理等有關人員。(3) 對履約過程進行跟蹤、管理和報告，處理有關合同事項施工合同的履行應遵循全面履行原則和實際履行原則，合同的全面履行要求合同雙方必須按照施工合同規定的全部條款履行；實際履行則要求合同雙方必須依據施工的標的履行，不能以支付違約金來替代合同的履行，例如，工程項目不符合施工驗收規范的要求，施工承包商不能以支付違約金了事，必須對工程進行返工或修理，使其達到施工驗收規范的要