1、上海地區(qū)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則（經(jīng)2010年2月10日四屆一次會員大會審議通過）第一章 總則第一條 為加強對上海地區(qū)證券經(jīng)紀人的自律管理，促進證券市場健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，維護上海地區(qū)證券經(jīng)紀業(yè)務的正常秩序及證券經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）和證券經(jīng)紀人的合法權(quán)益，規(guī)范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理條例、證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定（以下簡稱暫行規(guī)定）、中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）（以下簡稱執(zhí)業(yè)規(guī)范）、上海證監(jiān)局的有關指引，制定上海地區(qū)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)自律規(guī)則（以下簡稱（規(guī)則）。第二條 本規(guī)則所稱的上海地區(qū)證券經(jīng)紀人，既包含接受證券公司的委托，代理其及在滬機構(gòu)在上海地

2、區(qū)從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司的外部自然人；也包含證券公司及在滬機構(gòu)在上海地區(qū)專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)部人員（以下簡稱內(nèi)部營銷人員）。上海地區(qū)機構(gòu)實施證券經(jīng)紀人制度的和設有內(nèi)部營銷人員的都應當遵守本規(guī)則。上海地區(qū)證券經(jīng)紀人和內(nèi)部營銷人員在執(zhí)業(yè)時應當遵守本規(guī)則。第二章 執(zhí)業(yè)資格及備案第三條 證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。第四條 證券經(jīng)紀人應當與所代理的證券公司簽訂委托合同，經(jīng)培訓并測試合格后，通過所代理的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記，取得證券經(jīng)紀人證書后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人在簽訂委托合同前，應向所

3、代理的證券公司提供必要材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準確、完整。第五條 上海地區(qū)證券經(jīng)紀人在取得經(jīng)紀人證書的同時，應由其所服務的上海地區(qū)機構(gòu)向上海市證券同業(yè)公會（以下簡稱公會）進行執(zhí)業(yè)備案，內(nèi)部營銷人員也應同樣備案。公會網(wǎng)站建立上海地區(qū)證券經(jīng)紀人備案系統(tǒng)，供機構(gòu)對其證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)備案及查詢，并為上海證監(jiān)局有關處室監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動提供相關信息；同時也供證券經(jīng)紀人查詢自己相關信息的準確與否；另外，公會網(wǎng)站還建立上海地區(qū)證券經(jīng)紀人信息平臺，供社會查詢合規(guī)的證券經(jīng)紀人相關信息。第三章 業(yè)務管理第六條 機構(gòu)實施證券經(jīng)紀人制度的應嚴格執(zhí)行有關法律、法規(guī)及暫行規(guī)定、執(zhí)業(yè)

4、規(guī)范、上海證監(jiān)局的有關指引，建立有效的管理制度對證券經(jīng)紀人進行規(guī)范管理，通過培訓等多種途徑提高證券經(jīng)紀人的合規(guī)意識、職業(yè)道德水平、執(zhí)業(yè)技能水準。第七條 機構(gòu)應確定其有關部門負責對證券經(jīng)紀人的管理。機構(gòu)對證券經(jīng)紀人違法、違紀、違反自律規(guī)則的行為進行處罰的須報公會備案，并可向公會建議給予自律處罰。第八條 機構(gòu)在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同時，應在合同中載明證券經(jīng)紀人所服務的機構(gòu)名稱、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍、證券經(jīng)紀人報酬計算方法等內(nèi)容。第九條 機構(gòu)對證券經(jīng)紀人開發(fā)的客戶證券交易產(chǎn)生的傭金直接或間接向證券經(jīng)紀人支付的凈傭金提成比例不得高于凈傭金收入的50%。第十條 為有效防范證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)風

5、險，及時處置因證券經(jīng)紀人的不規(guī)范執(zhí)業(yè)造成客戶的經(jīng)濟損失，機構(gòu)可以建立經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)風險準備金（以下簡稱風險金）。第十一條 機構(gòu)按照證券經(jīng)紀人每月報酬的稅后金額提取不少于5%的風險金，當該證券經(jīng)紀人的風險金達到伍萬元人民幣時一般可不再收取。第十二條 風險金的歸屬權(quán)為繳納該款項的證券經(jīng)紀人所有，當機構(gòu)與證券經(jīng)紀人合同結(jié)束后半年內(nèi)，未因證券經(jīng)紀人原因給機構(gòu)和客戶造成損失，風險金由機構(gòu)返還給證券經(jīng)紀人。如果證券經(jīng)紀人遺失證書或離開機構(gòu)未交證書時，公告該證書作廢的費用可用風險金支付。因證券經(jīng)紀人超出委托合同的授權(quán)范圍的不規(guī)范執(zhí)業(yè)行為而造成客戶經(jīng)濟損失的，該證券經(jīng)紀人應承擔民事賠償責任，先以該證券經(jīng)紀人已繳納

6、的風險金進行賠付，不足部分由該證券經(jīng)紀人另行支付。第十三條 機構(gòu)須對本機構(gòu)證券經(jīng)紀人繳納的風險金制定嚴格的制度加強管理，以確保風險金的安全。第四章 禁止行為及自律處罰第十四條 機構(gòu)應嚴格遵守有關法律、法規(guī)及暫行規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范和上海證監(jiān)局有關指引，不得違反；除此之外，也不得有以下行為：1、對本機構(gòu)證券經(jīng)紀人開發(fā)的客戶證券交易產(chǎn)生的凈傭金直接或間接向證券經(jīng)紀人支付的提成比例高于凈傭金收入的50%。2、指使本機構(gòu)人員詆毀其他機構(gòu)及其證券經(jīng)紀人，損害其聲譽和合法權(quán)益；3、指使本機構(gòu)人員通過不正當手段吸收其他機構(gòu)的證券經(jīng)紀人。機構(gòu)如被查實有上述禁止行為的，公會將責令該機構(gòu)限期改正，并對該機構(gòu)負責人作不誠

7、信記錄，同時將該記錄上報中國證券業(yè)協(xié)會和上海證監(jiān)局，視情況公布該記錄。第十五條 證券經(jīng)紀人應嚴格遵守有關法律、法規(guī)，不得有暫行規(guī)定第十三條和執(zhí)業(yè)規(guī)范第二十條禁止的行為，以及上海證監(jiān)局有關指引禁止的行為；除此以外，也不得有以下行為：1、在其他機構(gòu)兼職或為其他機構(gòu)開展客戶招攬等活動；2、超出執(zhí)業(yè)地域范圍從事證券營銷活動；3、進入其他機構(gòu)招攬客戶；4、與非法機構(gòu)合作，進行銷售非法證券等活動；5、獲得有關直接影響證券交易價格的內(nèi)幕消息時，進行內(nèi)幕交易，或?qū)⒃撓⑿孤督o所服務的客戶及他人；6、與客戶聯(lián)手、或鼓動客戶聯(lián)手操縱證券交易價格；7、進行、或鼓動客戶進行虛假投訴；8、用虛假信息損害所服務機構(gòu)的聲譽

8、和利益；證券經(jīng)紀人被查實有上述禁止行為的，公會將對該證券經(jīng)紀人作不誠信記錄，并將該記錄上報中國證券業(yè)協(xié)會和上海證監(jiān)局，在一定范圍內(nèi)公布該不誠信記錄，并視情況在一至五年內(nèi)保留該記錄。在該記錄保留期間，建議機構(gòu)不與該證券經(jīng)紀人建立委托關系。證券經(jīng)紀人違反暫行規(guī)定第十三條和中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）第二十條禁止行為而被證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會處罰的，公會也將對該證券經(jīng)紀人作不誠信記錄。機構(gòu)建議對有委托關系的證券經(jīng)紀人進行自律處罰的，公會將視情況對該證券經(jīng)紀人作自律處罰。第五章 投訴與處理第十六條 對機構(gòu)和證券經(jīng)紀人違反法律、法規(guī)及暫行規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范和上海證監(jiān)局有關指引及本規(guī)則的行為，投資

9、者、證券經(jīng)紀人、機構(gòu)等都有權(quán)利進行投訴，凡接到投訴的單位均應認真處理，并在一定期限內(nèi)答復投訴者。第十七條 投訴時，投訴者應書面提供被投訴對象違反法律、法規(guī)及暫行規(guī)定、執(zhí)業(yè)規(guī)范和上海證監(jiān)局有關指引及本規(guī)則有關情況，包括投訴所指行為發(fā)生的時間、地方、具體細節(jié)，盡可能提供有效證據(jù)；投訴者還應書面提供自己的真實身份、聯(lián)系方法，投訴者為單位的，還應在投訴函上蓋章。第十八條 一般情況下，機構(gòu)負責投資者對本機構(gòu)證券經(jīng)紀人的投訴進行處理。第十九條 公會秘書處負責投資者對機構(gòu)、證券經(jīng)紀人對機構(gòu)、機構(gòu)對其他機構(gòu)及其證券經(jīng)紀人的投訴進行處理。第六章 申請復議與處理第二十條 被處罰的機構(gòu)和證券經(jīng)紀人對自律處罰決定不服的，可以在接到自律處罰告知書的5個工作日內(nèi)，向公會秘書處申請復議，申請復議時，應書面詳盡說明理由并提供有效證據(jù)；公會秘書處在接到申請復議后10個工作日內(nèi)召集會議對處罰決定進行復議，并將結(jié)果告知申請復議者。申請復議者對復議結(jié)果不服的可向上海證監(jiān)局提出申辯。自律處罰告知書由公會秘書處通知被處罰的機構(gòu)和證券經(jīng)紀人到公會秘書處領取，超過5個工作日不領取的，公會秘書處將在網(wǎng)站上刊登自律處罰告知書，并視為已經(jīng)領取。第七章