突破瓶頸的證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

2.以下哪些屬于證券市場的基本功能？（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.信息傳遞

D.投機(jī)獲利

3.以下哪些屬于證券交易市場的層次結(jié)構(gòu)？（）

A.證券交易所

B.證券柜臺(tái)市場

C.證券期貨市場

D.證券期權(quán)市場

4.以下哪些屬于證券發(fā)行市場的參與者？（）

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券承銷商

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.以下哪些屬于證券投資分析的方法？（）

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.行為分析

D.量化分析

6.以下哪些屬于證券交易的基本原則？（）

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.公信原則

7.以下哪些屬于證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容？（）

A.證券發(fā)行監(jiān)管

B.證券交易監(jiān)管

C.證券投資咨詢監(jiān)管

D.證券從業(yè)人員監(jiān)管

8.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部審計(jì)

C.人力資源

D.財(cái)務(wù)管理

9.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容？（）

A.合規(guī)制度

B.合規(guī)培訓(xùn)

C.合規(guī)檢查

D.合規(guī)問責(zé)

10.以下哪些屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場的參與者包括所有持有證券的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。（）

2.證券發(fā)行市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指投資者通過交易確定證券價(jià)格。（）

3.證券交易市場的交易時(shí)間分為開盤時(shí)間、收盤時(shí)間和交易休市時(shí)間。（）

4.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營等。（）

5.證券投資分析的基本方法包括基本面分析、技術(shù)分析和量化分析。（）

6.證券交易的基本原則包括公平、公正、公開和公信。（）

7.證券市場監(jiān)管的主要目的是保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序。（）

8.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、人力資源和財(cái)務(wù)管理。（）

9.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括合規(guī)制度、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)問責(zé)。（）

10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.簡述證券交易市場的交易機(jī)制。

3.簡述證券公司內(nèi)部控制的基本原則。

4.簡述證券市場監(jiān)管的主要手段。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其局限性。

2.論述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其在證券市場中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，交易價(jià)格最終形成于（）。

A.買方

B.賣方

C.供需雙方博弈

D.證券公司

2.下列哪項(xiàng)不是證券發(fā)行市場的功能？（）

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)獲利

D.信息傳遞

3.證券交易所的成立旨在（）。

A.保障投資者利益

B.促進(jìn)證券交易

C.監(jiān)管證券市場

D.以上都是

4.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要服務(wù)對象是（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券承銷商

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于（）。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

6.證券市場監(jiān)管的主要目標(biāo)是（）。

A.維護(hù)市場秩序

B.保護(hù)投資者利益

C.促進(jìn)市場效率

D.以上都是

7.證券公司內(nèi)部控制的核心是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.內(nèi)部審計(jì)

C.人力資源

D.財(cái)務(wù)管理

8.證券公司合規(guī)管理的關(guān)鍵是（）。

A.合規(guī)制度

B.合規(guī)培訓(xùn)

C.合規(guī)檢查

D.合規(guī)問責(zé)

9.證券市場中的價(jià)格操縱行為屬于（）。

A.正常交易行為

B.違規(guī)交易行為

C.證券發(fā)行行為

D.證券交易行為

10.證券市場中的內(nèi)幕交易屬于（）。

A.正常交易行為

B.違規(guī)交易行為

C.證券發(fā)行行為

D.證券交易行為

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABCD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營等，故全選。

2.ABC

解析思路：證券市場的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資源配置、信息傳遞，投機(jī)獲利并非基本功能。

3.ABCD

解析思路：證券交易市場分為證券交易所、證券柜臺(tái)市場、證券期貨市場和證券期權(quán)市場，故全選。

4.ABCD

解析思路：證券發(fā)行市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券承銷商和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，故全選。

5.ABCD

解析思路：證券投資分析的方法包括基本面分析、技術(shù)分析、行為分析和量化分析，故全選。

6.ABCD

解析思路：證券交易的基本原則包括公平、公正、公開和公信，故全選。

7.ABCD

解析思路：證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容涉及證券發(fā)行監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、證券投資咨詢監(jiān)管和證券從業(yè)人員監(jiān)管，故全選。

8.ABCD

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、人力資源和財(cái)務(wù)管理，故全選。

9.ABCD

解析思路：證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括合規(guī)制度、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)問責(zé)，故全選。

10.ABCD

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，故全選。

二、判斷題答案及解析思路：

1.×

解析思路：證券市場的參與者不僅限于持有證券的個(gè)人和機(jī)構(gòu)，還包括證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

2.×

解析思路：價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過市場供求關(guān)系確定證券價(jià)格，而非僅由投資者決定。

3.√

解析思路：證券交易市場的交易時(shí)間確實(shí)分為開盤時(shí)間、收盤時(shí)間和交易休市時(shí)間。

4.√

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)確實(shí)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營等。

5.√

解析思路：證券投資分析的基本方法確實(shí)包括基本面分析、技術(shù)分析和量化分析。

6.√

解析思路：證券交易的基本原則確實(shí)包括公平、公正、公開和公信。

7.√

解析思路：證券市場監(jiān)管的主要目的確實(shí)是為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序。

8.√

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容確實(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、人力資源和財(cái)務(wù)管理。

9.√

解析思路：證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容確實(shí)包括合規(guī)制度、合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)問責(zé)。

10.√

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法確實(shí)包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。

三、簡答題答案及解析思路：

1.答案：證券發(fā)行市場的功能包括資金籌集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信息傳遞。

解析思路：分別列舉證券發(fā)行市場在資金籌集、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信息傳遞方面的作用。

2.答案：證券交易市場的交易機(jī)制包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、雙向交易和集中競價(jià)。

解析思路：分別解釋價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、雙向交易和集中競價(jià)這四種交易機(jī)制。

3.答