1、第六章戰(zhàn)略性貿(mào)易政策近十余年來，國(guó)際貿(mào)易的政策研究爭(zhēng)端四起，討論的焦點(diǎn)就是名噪一時(shí)的 “戰(zhàn)略性貿(mào)易政策” 。所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)劫掠他人的市場(chǎng)份額和工業(yè)利潤(rùn)，即在不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，實(shí)施這一貿(mào)易政策的國(guó)家不但無損于其經(jīng)濟(jì)福利，反而有可能提高自身的福利水平。顯然， 這有悖于自由貿(mào)易學(xué)說的經(jīng)典結(jié)論，也給當(dāng)前風(fēng)行一時(shí)的新保護(hù)主義提供了某種遁詞。認(rèn)真研究和準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本內(nèi)容、實(shí)施條件、政策效應(yīng)及其局限性

2、，將有助于我們科學(xué)、合理地制定貿(mào)易政策，進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第一節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的起源及其基本內(nèi)容戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是20 世紀(jì) 80 年代由布蘭德( J.A.Brander ) 、 斯潘塞 ( B.J.Spencer ) 、克魯格曼( P.R.Krugman ) 等人發(fā)展起來的一種新的貿(mào)易政策理論。該理論以不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為前提，以產(chǎn)業(yè)組織中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論為分析框架，突破了以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的自由貿(mào)易學(xué)說，強(qiáng)調(diào)了政府適度干預(yù)貿(mào)易對(duì)于本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從本質(zhì)上說并不是關(guān)于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策，但卻是一種有利于促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的、政府有效干預(yù)的對(duì)外

3、貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有兩大內(nèi)容：利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主體內(nèi)容，指的是在寡頭競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)上，存在著因產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本而形成的租金或超額壟斷利潤(rùn)。一國(guó)政府可以通過對(duì)出口或進(jìn)口的貿(mào)易干預(yù)，影響本國(guó)企業(yè)及其國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者的行為，改變國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的格局，從而從國(guó)外寡頭廠商抽取租金或向本國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)， 達(dá)到增加本國(guó)凈福利，并促進(jìn)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論包括戰(zhàn)略性出口政策、 進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的政策。戰(zhàn)略性出口政策的核心內(nèi)容，是以出口補(bǔ)貼支持本國(guó)寡頭廠商擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額。在與國(guó)外寡頭廠商進(jìn)行古諾( Cournot ) 雙頭競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng)上，政府通

4、過對(duì)國(guó)內(nèi)廠商提供出口補(bǔ)貼，可使其降低邊際成本，提高在國(guó)際市場(chǎng)的銷售份額和利潤(rùn)，同時(shí)減少國(guó)外廠商的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)；由此帶來的本國(guó)廠商的利潤(rùn)增加可以超過政府的補(bǔ)貼支出，從而使本國(guó)的國(guó)民凈福利上升。戰(zhàn)略性進(jìn)口政策的核心內(nèi)容，是用關(guān)稅抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)。對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品來說，由于產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本，進(jìn)口國(guó)等于向出口國(guó)支付了租金或壟斷利潤(rùn)，而關(guān)稅可以用于向國(guó)外壟斷廠商抽取租金；當(dāng)存在著本國(guó)廠商進(jìn)入的潛在可能性時(shí)，這將使國(guó)外廠商的行為受到一定約束；如果本國(guó)和國(guó)外廠商都屬于寡頭廠商，對(duì)國(guó)外出口廠商征收關(guān)稅就更容易被其部分吸收，這將導(dǎo)致壟斷利潤(rùn)的部分轉(zhuǎn)移，從而增加本國(guó)的凈福利。以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口的

5、政策，則主要是指通過國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)使本國(guó)廠商獲得規(guī)模優(yōu)勢(shì)， 進(jìn)而擴(kuò)大在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)(主要是沒有保護(hù)的國(guó)外市場(chǎng))的份額。 這種理論以寡頭壟斷、市場(chǎng)分割和規(guī)模收益遞增為前提，從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度來分析政府干預(yù)的理由與作用： 對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)來說，對(duì)本國(guó)市場(chǎng)的保護(hù)可以使本國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的地位相對(duì)穩(wěn)定，使國(guó)內(nèi)廠商獲得一種相對(duì)于外國(guó)廠商的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，由此降低生產(chǎn)的邊際成本，同時(shí)使外國(guó)廠商在保護(hù)市場(chǎng)上的銷售量下降而邊際成本上升；國(guó)內(nèi)外廠商邊際成本的反向變化將導(dǎo)致它們分別調(diào)整保護(hù)國(guó)以外市場(chǎng)的銷量，本國(guó)廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步擴(kuò)張，外國(guó)廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步減少，從而再次對(duì)兩國(guó)廠商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響。

6、這種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過程，將使進(jìn)口保護(hù)成為促進(jìn)出口的重要機(jī)制。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的另一項(xiàng)內(nèi)容是外部經(jīng)濟(jì)理論。外部經(jīng)濟(jì)包括技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)和收益性外部經(jīng)濟(jì)。前者是指，廠商通過同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)中其他廠商的技術(shù)外溢獲得技術(shù)和知識(shí)；后者是指，廠商從同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)廠商的集聚中獲得市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)（包括獲得便利而低價(jià)的原材料、中間產(chǎn)品、技術(shù)工人、專業(yè)化服務(wù)等），兩者都能使廠商提高生產(chǎn)率和降低成本。技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)與政策干預(yù)的內(nèi)容是，在RD投入強(qiáng)度大的產(chǎn)業(yè)（一般為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)）中，技術(shù)外溢效應(yīng)使廠商不可能完全獲得RD投資的收益，由此導(dǎo)致的私人投資不足使這些產(chǎn)業(yè)不能發(fā)展到社會(huì)最佳

7、狀態(tài)，因而需要貿(mào)易政策的扶持。如果政府采取保護(hù)或補(bǔ)貼的政策，將能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國(guó)民福利；而外國(guó)政府對(duì)這些部門的支持和保護(hù)，可能使本國(guó)喪失或減少這些有益的技術(shù)外溢，因此本國(guó)必須采取對(duì)應(yīng)或反擊的行動(dòng)。由于這些包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家利益來說具有戰(zhàn)略性意義， 政府的積極干預(yù)政策對(duì)于本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)具有戰(zhàn)略性作用。收益性外部經(jīng)濟(jì)與政策干預(yù)的內(nèi)容是，一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小反映了廠商所獲得的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)（相當(dāng)于產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)）的大小， 產(chǎn)業(yè)規(guī)模大的國(guó)家的廠商將具有較高的收益性外部經(jīng)濟(jì)，因而產(chǎn)業(yè)規(guī)模小的國(guó)家的廠商在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。如果一個(gè)國(guó)家中處于發(fā)展初期而規(guī)模小的產(chǎn)業(yè)

8、屬于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，政府可以通過保護(hù)和扶持的貿(mào)易政策，支持這些產(chǎn)業(yè)的廠商擴(kuò)張產(chǎn)量，提高產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)和廠商的收益性外部經(jīng)濟(jì)，從而促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)較快地增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。第二節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的模型分析一、布朗德斯潘塞“以補(bǔ)貼促進(jìn)出口”模型加拿大布列顛哥倫比亞大學(xué)的教授布朗德和斯潘塞（ James Brander Borbara Spencer）是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的始作俑者。他們認(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之上，與之相應(yīng)的自由貿(mào)易順理成章成為最優(yōu)政策。然而， 在當(dāng)代世界的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻是最大量、最普遍存在的現(xiàn)象，在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，貿(mào)易由數(shù)目有限的企業(yè)所控制，這些企

9、業(yè)相當(dāng)強(qiáng)大，足以左右市場(chǎng)價(jià)格。他們根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論和博奕論的研究成果， 創(chuàng)造性地探討了不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下政府的補(bǔ)貼政策對(duì)出口生產(chǎn)和貿(mào)易的影響，建立了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策研究的基本框架。以完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變?yōu)榛A(chǔ)的傳統(tǒng)貿(mào)易理論對(duì)政府補(bǔ)貼之舉從來是嗤之以鼻的。道理很簡(jiǎn)單：一國(guó)無論實(shí)行生產(chǎn)補(bǔ)貼還是出口補(bǔ)貼，該國(guó)的社會(huì)福利狀況反而惡化，唯一的收益者是可以買到更便宜的進(jìn)口品的外國(guó)消費(fèi)者。但是，如果存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng),上述結(jié)論即告作廢。現(xiàn)采用圖（1）論證如下：A假設(shè)Y是在規(guī)模收益不變條件下生產(chǎn)出來的競(jìng)爭(zhēng)性商品，X則是在規(guī)模收益遞增條件下生產(chǎn)的。其初始投入的固定成本是F,爾后以不變的邊際成本（

10、即圖（1）中邊際成本曲線 的斜率）進(jìn)行生產(chǎn)。F是具有向原點(diǎn)凸出性質(zhì)的生產(chǎn)可能性曲線的一個(gè)特例，這種折彎的生產(chǎn)可能性曲線意味著X產(chǎn)業(yè)是規(guī)模收益遞增的。現(xiàn)假定有兩個(gè)完全相似的國(guó)家，兩國(guó)各有一個(gè)生產(chǎn)X產(chǎn)品的壟斷者，這兩個(gè)寡頭都遵守古諾（Cournot）競(jìng)爭(zhēng)行為模式，即每一企業(yè)都這樣假設(shè)，當(dāng)自己改變產(chǎn)量時(shí)，另一企業(yè)的 產(chǎn)量保持不變。在賣方壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，價(jià)格必然高于邊際成本。兩國(guó)的均衡在A點(diǎn)達(dá)成， 在那里，價(jià)格線P *的斜率大于F的斜率，這就表明價(jià)格大于邊際成本。鑒于兩國(guó)情形完全雷同，故無凈貿(mào)易發(fā)生，兩國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)和消費(fèi)點(diǎn)同一，均為A點(diǎn)。為了謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益， 一國(guó)（姑且稱之為本國(guó)） 實(shí)行少許生產(chǎn)或出口

11、補(bǔ)貼，這種補(bǔ)貼 刺激了生產(chǎn)，生產(chǎn)點(diǎn)移至圖（1）中的B點(diǎn)，從而使本國(guó)得以出口 X產(chǎn)品。在本國(guó)為大國(guó)的 假定下，X產(chǎn)品生產(chǎn)擴(kuò)張必然會(huì)使該產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格下跌，跌至圖（1）所示的P'的水平，消費(fèi)為C點(diǎn)，這時(shí)，本國(guó)社會(huì)福利水平有所提高，明顯超過了該國(guó)無補(bǔ)貼時(shí)的福利 水平。而在本國(guó)為小國(guó)的假定下，在新的生產(chǎn)點(diǎn)B處按原來的世界價(jià)格比例P *對(duì)外交換， 則本國(guó)福利水平還會(huì)進(jìn)一步提高。本國(guó)福利何以改善？其根本原因就在于初始價(jià)格水平超過邊際成本。正是因?yàn)閮r(jià)格（對(duì)消費(fèi)者而言的商品價(jià)值）高于邊際成本（追加生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需資源的價(jià)值），這就形成了一種刺激，促使政府啟用補(bǔ)貼來鼓勵(lì)出口生產(chǎn)，少許補(bǔ)貼確實(shí)能

12、夠起到改善福利的作用。本國(guó)實(shí)行補(bǔ)貼擴(kuò)產(chǎn)X產(chǎn)品意味著，本國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上占有較大的份額，而本國(guó)多占的市場(chǎng)份額就是外國(guó)廠商喪失的市場(chǎng)份額。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，本國(guó)實(shí)行補(bǔ)貼有可能使外國(guó)經(jīng)濟(jì)惡化這一點(diǎn)，恰與規(guī)模收益不變及完全競(jìng)爭(zhēng)條件下本國(guó)的補(bǔ)貼反而使外國(guó)經(jīng)濟(jì) 改善形成了鮮明的對(duì)照。布朗德一斯潘塞的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論告訴人們：一個(gè)實(shí)行輕微補(bǔ)貼這樣一種貿(mào)易干預(yù)政策的政府，可以使本國(guó)廠商在世界競(jìng)爭(zhēng)中獲得更大的壟斷利潤(rùn)份額。而本國(guó)所得乃是外國(guó)所失，實(shí)際上，這不過是世界范圍內(nèi)壟斷利潤(rùn)的抽取和轉(zhuǎn)移罷了。只要世界市場(chǎng)上某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)存在大于零的純經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，就有可能刺激、驅(qū)使政府在這類產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)上帶有戰(zhàn)略意圖

13、地補(bǔ)貼本國(guó)企業(yè)，以便幫助它們攫取世界利潤(rùn)中的較大份額。二、克魯格曼-鮑爾溫博弈模型美國(guó)學(xué)者克魯格曼（P.R.Krugman）曾以“波音”與歐洲“空中客車”的競(jìng)爭(zhēng)為背景， 對(duì)航空工業(yè)中戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的運(yùn)用作了模擬分析。他假設(shè)，在大型中程客機(jī)的國(guó)際市場(chǎng)上，美國(guó)波音和空中客車公司的競(jìng)爭(zhēng)呈雙寡頭之勢(shì)，這兩家公司都需作出是否制造一種新飛機(jī)的決策。由于飛機(jī)制造的規(guī)模經(jīng)濟(jì)甚巨，而市場(chǎng)僅能容納一家公司，誰(shuí)率先進(jìn)入并制造新飛機(jī)，誰(shuí)就能獨(dú)占?jí)艛嗬麧?rùn)1 0 0單位；如果兩家公司同時(shí)進(jìn)入、競(jìng)相生產(chǎn)的話，則不但不能贏利，反而兩敗俱傷，各遭致5單位虧損（見表（1）。 因此，兩公司的戰(zhàn)略選擇只能是：生產(chǎn)或不生產(chǎn)。無政府補(bǔ)貼

14、時(shí)的利潤(rùn)矩陣波音公司空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)(5, 5)(100, 0)不生產(chǎn)(0, 100)(0, 0)現(xiàn)設(shè)波音公司憑借自己的傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)欲捷足先登，率先生產(chǎn)并獲取1 0 0單位壟斷利潤(rùn)。歐洲各國(guó)政府試圖力挽狂瀾，遂實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策， 其要點(diǎn)是：在波音公司動(dòng)工之前，政府保證向空中客車公司提供10單位的補(bǔ)貼，在這種情況下，如果波音公司堅(jiān)持參與制造新飛機(jī)的競(jìng)爭(zhēng)，必遭致5單位虧損，而空中客車公司仍能穩(wěn)獲5單位利潤(rùn)。明知享有補(bǔ)貼的空中客車肯定會(huì)生產(chǎn)這種飛機(jī)，波音別無選擇，不得不放棄市場(chǎng)，退出競(jìng)爭(zhēng)。這樣一來，空 中客車依仗些許補(bǔ)貼便擠掉了波音，現(xiàn)在它可以獨(dú)占1 0。單位的壟斷利潤(rùn)，并輕而易舉地償還

15、補(bǔ)貼款。假如這兩家產(chǎn)品均用于向第三國(guó)出口， 那么，歐洲1 0單位的補(bǔ)貼竟起到了轉(zhuǎn) 移1 0 0單位壟斷利潤(rùn)的作用，這些壟斷利潤(rùn)在正常競(jìng)爭(zhēng)條件下原本是美國(guó)波音公司的囊中之物。政府補(bǔ)貼時(shí)的利潤(rùn)矩陣波 音 公 司空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)( 5, 5)(100, 0)不生產(chǎn)(0, 110)(0, 0)以上分析表明：補(bǔ)貼固然減少了空中客車公司的損失，但補(bǔ)貼畢竟要靠公開或隱蔽的增稅來支撐，這將導(dǎo)致國(guó)民收入的轉(zhuǎn)移或再分配，給歐洲經(jīng)濟(jì)帶來附加成本，由此可見，歐洲并非勝家。最慘的要數(shù)美國(guó)，波音公司的壟斷利潤(rùn)被白白蠶食掉，美國(guó)消費(fèi)者使用價(jià)格便宜的飛機(jī)所享受到的好處遠(yuǎn)不能彌補(bǔ)國(guó)民收入銳減帶來的損失。就福利效應(yīng)而言

16、，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策猶如一柄雙刃劍，一劍出手，殃及雙方。真正的漁利者是歐美以外的其它國(guó)家，他們既可以安享低廉的飛機(jī)價(jià)格，又無須付出任何代價(jià)。三、戰(zhàn)略性關(guān)稅政策及其運(yùn)用所謂“戰(zhàn)略性關(guān)稅政策”，其中心思想是：在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府利用關(guān)稅可 以限制外國(guó)廠商在本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行銷售的壟斷高價(jià)，迫使其自動(dòng)吸收部分壓低下來的價(jià)格；可以激勵(lì)本國(guó)潛在的生產(chǎn)者進(jìn)入外國(guó)廠商業(yè)已占領(lǐng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，打破后者對(duì)該市場(chǎng)一統(tǒng)天下的壟斷局面。在上述兩種情況下，該國(guó)都能運(yùn)用關(guān)稅從外國(guó)壟斷者手里提取其享有的部分壟斷 利潤(rùn)或租金，從而減少這種壟斷租金的向外流失。更有甚者，如果新進(jìn)入者的本國(guó)企業(yè)不僅在關(guān)稅庇護(hù)下奪回了本國(guó)市場(chǎng)，而且進(jìn)一步

17、滲透到國(guó)外市場(chǎng)， 那么，它們還能夠直接地在外國(guó)市場(chǎng)上從外國(guó)廠商那里攫取壟斷租金。如果說出口補(bǔ)貼為本國(guó)企業(yè)贏得了在國(guó)外市場(chǎng)上的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，那么，關(guān)稅能夠?yàn)樗鼈兣嘤诒緡?guó)市場(chǎng)上的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。在這個(gè)意義上說，戰(zhàn)略性關(guān)稅政策堪稱新保護(hù)主義的又一大杰 作。無獨(dú)有偶，首創(chuàng)戰(zhàn)略性關(guān)稅政策的仍然是布朗德和斯潘塞。1 9 8 1年和1 9 8 4年，他們提出并論證了戰(zhàn)略性關(guān)稅政策的基本思想。他們認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上， 壟斷生產(chǎn)者的價(jià)格高于邊際成本， 因而能夠賺取壟斷利潤(rùn)。 每當(dāng)一個(gè)國(guó)家進(jìn)口這類商品時(shí)，就等于向外國(guó)出口商支付了一筆壟斷租金。外國(guó)廠商為了能夠長(zhǎng)期獨(dú)享這種壟斷租金，必然會(huì)千方百計(jì)地阻止當(dāng)?shù)匦聫S商進(jìn)入該

18、市場(chǎng)。外國(guó)壟斷廠商首先考慮的策略是選擇一定的出口量，占領(lǐng)住一大塊市場(chǎng)，使當(dāng)?shù)匦逻M(jìn)入廠商的產(chǎn)量達(dá)不到足以覆蓋成本的程度，即讓進(jìn)入者無利可圖，自行放棄進(jìn)入，從而達(dá)到有效阻遏本國(guó)廠商進(jìn)入之目的。在本國(guó)新廠商受阻而尚未進(jìn)入市場(chǎng)的情況下，本國(guó)政府可以先運(yùn)用關(guān)稅工具抽取外國(guó)壟斷廠商的部分壟斷租金。 只要該國(guó)的需求曲線富有彈性，關(guān)稅的提高必然會(huì)迫使外國(guó)廠商自行降低其原先制定的高額壟斷價(jià)格，而且這部分壓價(jià)造成的損失由外商自己承擔(dān)吸收。當(dāng)然，還有一部分關(guān)稅通過提高進(jìn)口商品價(jià)格的方式轉(zhuǎn)嫁到國(guó)內(nèi)消費(fèi)者身上，從而部分抵消轉(zhuǎn)移利潤(rùn)的效果。此外，整個(gè)世界也會(huì)有凈損失。但僅就本國(guó)利益而言，關(guān)稅作為增加收入的手段在無潛在進(jìn)入

19、者的情況下不失為一種頗具吸引力的政策措施，因?yàn)槭杖氲倪@種增加是從外國(guó)人那里而不是從本國(guó)居民身上提取的。進(jìn)一步說，如果本國(guó)政府將關(guān)稅收入全部用于補(bǔ)貼本國(guó)消費(fèi)者，則關(guān)稅能夠在不損害消費(fèi)者利益的前提下實(shí)現(xiàn)部分壟斷利潤(rùn)的轉(zhuǎn)移，從而提高本國(guó)的國(guó)民收入水平。上述考察表明，旨在改善貿(mào)易條件的關(guān)稅戰(zhàn)略，實(shí)與傳統(tǒng)的最優(yōu)關(guān)稅理論的政策主張如出一轍。兩者的區(qū)別在于，戰(zhàn)略性關(guān)稅政策并不苛求征收關(guān)稅的國(guó)家必須是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的 大國(guó)（即世界市場(chǎng)上的價(jià)格制定者）。只要外國(guó)壟斷廠商索要的價(jià)格高于其邊際成本，只要能夠在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和其它市場(chǎng)間采取歧視性價(jià)格并杜絕套購(gòu)現(xiàn)象，那么，通過制定適當(dāng)?shù)年P(guān)稅政策就有可能降低價(jià)格，這種運(yùn)用壓價(jià)戰(zhàn)

20、略抽取壟斷租金的低度關(guān)稅可望被外國(guó)企業(yè)完全吸 收掉。隨著一國(guó)政府運(yùn)用關(guān)稅政策的力度增強(qiáng)，吸引該國(guó)新廠商進(jìn)入的潛在可能性不斷增大。 當(dāng)國(guó)內(nèi)新廠商欲進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)， 本國(guó)政府運(yùn)用關(guān)稅政策的著眼點(diǎn)在于誘使外國(guó)廠商放棄阻止本 國(guó)廠商進(jìn)入的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略， 為本國(guó)廠商打入被外商占領(lǐng)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)創(chuàng)造條件，使之能開展經(jīng)營(yíng)并獲利，以便從外商手中奪回部分壟斷利潤(rùn)，減少壟斷租金外流。政府可以先將關(guān)稅從較低的水平提高到略低于使外商放棄阻止本國(guó)廠商進(jìn)入的最低邊際關(guān)稅，然后，相機(jī)地分期提高關(guān)稅稅率，隨著關(guān)稅的不斷提高，本國(guó)關(guān)稅收入將漸漸增多，加之商品價(jià)格提高， 吸引本國(guó)廠商進(jìn)入的戰(zhàn)略也逐漸奏效。形勢(shì)的演變對(duì)外商越來越不利，直至關(guān)稅

21、升至某一水平， 外商放棄阻止進(jìn)入戰(zhàn)略，讓渡部分市場(chǎng)，據(jù)守作為價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)者的產(chǎn)量之上。只要新廠商進(jìn)入的成本（尤其是固定成本）不是太大，其利潤(rùn)可能會(huì)很高，因此，本國(guó) 政府分期增加關(guān)稅到一定量，使本國(guó)廠商能與外國(guó)廠商分享市場(chǎng)份額，則本國(guó)福利水平的提高是完全可能的。當(dāng)然， 本國(guó)新廠商進(jìn)入市場(chǎng)后，總消費(fèi)量要減少，關(guān)稅收入也會(huì)隨進(jìn)口減少而下降，只有當(dāng)國(guó)內(nèi)廠商所獲的利潤(rùn)（從外國(guó)廠商的壟斷租金轉(zhuǎn)移而來）足以抵償上述損失有余時(shí)，本國(guó)方能獲得凈收益。實(shí)際上，本國(guó)廠商一旦在與外商的激烈競(jìng)爭(zhēng)中生存下來， 站穩(wěn)腳根，就極可能轉(zhuǎn)而向外國(guó)出口， 直接與外國(guó)壟斷廠商較量， 分享外國(guó)市場(chǎng)上的壟斷利 潤(rùn)，在本國(guó)市場(chǎng)演出的那一幕就很

22、可能在外國(guó)市場(chǎng)上重演。新廠商可以利用從國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)上獲得的利潤(rùn)來彌補(bǔ)最初投下的固定成本，同時(shí)彌補(bǔ)提高關(guān)稅造成的本國(guó)進(jìn)口萎縮與消費(fèi)者剩余方面的福利損失。 由此可見，新廠商在兩個(gè)市場(chǎng)上伺機(jī)進(jìn)入的潛在可能性，對(duì)本國(guó)政府關(guān)稅政策的運(yùn)用產(chǎn)生了重大的影響。布朗德和斯潘塞的戰(zhàn)略性關(guān)稅政策理論表明，在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)可以利用關(guān)稅來刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和提取外國(guó)壟斷租金。盡管這兩位學(xué)者一再聲明， 他們只是指出關(guān)稅在一定條件下加以戰(zhàn)略性運(yùn)用的可行性，而實(shí)際上并不贊成付諸實(shí)踐。 但偏激的保護(hù)主義者仍可能利用這一武器殺傷他人。殊不知，這是一柄雙刃劍，一旦引發(fā)大規(guī)模的、不斷升級(jí)的關(guān)稅戰(zhàn)， 其結(jié)局必然是兩敗俱傷，這與新古

23、典主義的最佳關(guān)稅戰(zhàn)略的后果并無二致。在我們看來，布朗德和斯潘塞用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言生動(dòng)地描述了一場(chǎng)壟斷者之間驚心動(dòng)魄的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)爭(zhēng)：國(guó)家儼然是壟斷資本的總代表，它巧妙地運(yùn)用最佳關(guān)稅戰(zhàn)略維護(hù)著本國(guó)民族壟斷資本的權(quán)益。但即使在關(guān)稅不斷增高時(shí)，外國(guó)壟斷廠商仍可以本國(guó)壟斷價(jià)格所獲得的壟斷利潤(rùn)為依托，節(jié)節(jié)退守，步步為營(yíng)，直至喪失獨(dú)霸地位。而本國(guó)廠商則以關(guān)稅為后盾頻頻進(jìn)攻，步步緊逼，直 至跨出國(guó)界，染指他人地盤，在這一過程中將別國(guó)的市場(chǎng)份額和壟斷利潤(rùn)轉(zhuǎn)歸己有。在這一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是深刻而準(zhǔn)確的，它有助于人們理解和把握所謂的“戰(zhàn)略性關(guān)稅政策”的實(shí)質(zhì)和后果。四、克魯格曼”以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口 ”模型1 9 8 4

24、年，美國(guó)學(xué)者克魯格曼指出， 在寡頭壟斷市場(chǎng)和存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)可以發(fā)揮促進(jìn)出口的作用。在自由貿(mào)易者看來， 這無異于異端邪說。 然而，不管它多么離奇怪誕，在理論邏輯上卻是講得通的。誠(chéng)然，在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變的條件 下，對(duì)一種產(chǎn)品無論怎樣保護(hù)也永遠(yuǎn)不會(huì)使其成為出口商品。但是，在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增的條件下，一個(gè)在受到保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上從事生產(chǎn)的企業(yè)卻能夠通過擴(kuò)大生產(chǎn)獲得靜 態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，不斷降低自己的邊際生產(chǎn)成本；能夠通過大量銷售積累經(jīng)驗(yàn)使成本沿著學(xué)習(xí)曲線不斷下降，利潤(rùn)足以覆蓋和補(bǔ)償研究與開發(fā)的成本；能夠通過歧視性價(jià)格的做法， 在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上索取高價(jià)，在國(guó)外市場(chǎng)實(shí)行傾銷

25、，使自己低成本的商品潮水般地涌向國(guó)外市場(chǎng)。 克魯格曼關(guān)于“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”的模型進(jìn)一步豐富和發(fā)展了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論， 使得人們對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策發(fā)生作用的機(jī)理、條件及其后果看得更清。克魯格曼的模型有兩個(gè)基本假定：其一，市場(chǎng)由寡頭壟斷并可分隔。 各國(guó)寡頭廠商的行為可以主宰價(jià)格的浮沉， 且能在不同的市場(chǎng)上索要不同的價(jià)格，它們通過相互傾銷向?qū)Ψ绞袌?chǎng)滲透，并在第三國(guó)市場(chǎng)上展開競(jìng)爭(zhēng)。其二，存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即廠商的邊際生產(chǎn)成本隨產(chǎn)出的增加而下降，邊際成本曲線向下傾斜。在上述假定下，一國(guó)政府通過貿(mào)易保護(hù)（關(guān)稅或配額）全部或局部封閉本國(guó)市場(chǎng)，賦予本國(guó)企業(yè)在特定市場(chǎng)上的特權(quán)地位，受到保護(hù)的企業(yè)的銷售會(huì)

26、增加，其邊際成本將隨著生產(chǎn)擴(kuò)大而遞減，而外國(guó)企業(yè)的銷售會(huì)減少，其邊際成本將隨著生產(chǎn)縮小而遞增， 質(zhì)言之，該國(guó)的進(jìn)口保護(hù)措施為本國(guó)企業(yè)提供了超過其國(guó)外競(jìng) 爭(zhēng)者的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，這種規(guī)模經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)將轉(zhuǎn)化為更低的邊際成本和更高的市場(chǎng)份額。其結(jié)果，貿(mào)易障礙的設(shè)立進(jìn)一步增強(qiáng)了本國(guó)廠商在對(duì)方國(guó)家及第三國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)，削弱了外國(guó)廠商在本國(guó)及第三國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。正是由于產(chǎn)量一邊際成本一產(chǎn)量之間存在著交互饋贈(zèng)、相互強(qiáng)化的作用機(jī)制， 政府通過保護(hù)某一個(gè)市場(chǎng)可以為本國(guó)企業(yè)帶來滾動(dòng)增大的 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，并會(huì)波及其余未受保護(hù)的市場(chǎng)，該國(guó)將能在所有市場(chǎng)上擴(kuò)大本國(guó)的銷售量和減少外國(guó)的銷售量。在動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下， 進(jìn)

27、口保護(hù)也能達(dá)到促進(jìn)出口之目的。當(dāng)某產(chǎn)業(yè)處于研究開發(fā)牽引增長(zhǎng)或邊干邊學(xué)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為生產(chǎn)的邊際成本隨研究開發(fā)支出的增加或生產(chǎn)銷售經(jīng)驗(yàn)的積累而趨于下降。因此，為本國(guó)廠商保護(hù)或保留國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將有助于實(shí)現(xiàn)本國(guó)廠商邊際成本的相對(duì)降低和外國(guó)廠商邊際成本的相對(duì)增加，而本國(guó)廠商一旦在邊際生產(chǎn)成本的競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位， 便可達(dá)到出口促銷的目的。 日本發(fā)展半導(dǎo)體工業(yè)時(shí)的所作所為 堪稱這方面的典型事例。克魯格曼曾對(duì)1 6 k計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)器市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)做過一個(gè)模擬分析，他認(rèn)為，日本在本國(guó)這項(xiàng)工業(yè)起飛時(shí)采取了種種不公開的保護(hù)措施，這一保護(hù)主義行動(dòng)相當(dāng)于2 6 %的不公開關(guān)稅， 正是靠這一點(diǎn)才使當(dāng)時(shí)日本三家半導(dǎo)

28、體企業(yè)得以生存，否則，沒有任何一家廠商能夠在美國(guó)廠商強(qiáng)大有力的競(jìng)爭(zhēng)下幸存下來。通過為本國(guó)企業(yè)保留國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，日本發(fā)展了本不可能獨(dú)立生存的半導(dǎo)體制造業(yè)。在不斷進(jìn)行研究開發(fā)活動(dòng)和積累生產(chǎn)銷售經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，日本終于脫穎而出，現(xiàn)已躍居半導(dǎo)體的主要出口國(guó)。日本廠商在擴(kuò)大出口的過程中，逐漸地蠶食美國(guó)廠商在本土和第三國(guó)市場(chǎng)上的壟斷租金或經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。（5）其實(shí)，半導(dǎo)體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)只不過是一個(gè)縮影罷了，日本在諸多新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中都曾推行過這類嚴(yán)重侵蝕美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策，并取得了令世人矚目的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易成功，遠(yuǎn)的可追溯到鋼鐵、汽車部門，近者如計(jì)算機(jī)、遙控設(shè)備部門，商用飛機(jī)和航空工業(yè)則可能成為90年代日本政

29、府給予戰(zhàn)略支持的重點(diǎn)部門。目前，美國(guó)正在采取高壓措施迫使日本開放其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并可能對(duì)日本的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策作出針鋒相對(duì)的戰(zhàn)略性反應(yīng)。一旦貿(mào)易戰(zhàn)升級(jí)，雙方互施報(bào)復(fù)，則任何一方的進(jìn)口保護(hù)都不能促進(jìn)出口，相反，整個(gè)世界貿(mào)易將急劇萎縮，各國(guó)都必將自食其果。五、對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略支持：外部經(jīng)濟(jì)模型西方學(xué)者認(rèn)為，在技術(shù)、知識(shí)密集程度最高、與國(guó)家利益和聲望關(guān)系最大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中， 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是最有用武之地的，政府的人為干預(yù)政策也是最值得的。而這一切都與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特有的積極的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)密不可分。所謂外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（ Externalities ， 亦稱外差效應(yīng)）， 是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位

30、產(chǎn)生的有利影響，即該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的收益不僅限于自身，還惠及其他經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而產(chǎn)生額外的收益，而該單位并未根據(jù)這種影響從其他單位獲得相應(yīng)的報(bào)酬。 新興的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就往往具有這種積極的外部經(jīng)濟(jì)效果，它們一旦成長(zhǎng)為戰(zhàn)略性支柱工業(yè)， 其創(chuàng)造的知識(shí)、技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品將對(duì)全社會(huì)的科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到不可估量的推動(dòng)作用。然而， 這些高技術(shù)先行企業(yè)在創(chuàng)建新興產(chǎn)業(yè)的過程中，通常要花費(fèi)研究開發(fā)的巨額支出， 承擔(dān)投資失敗的巨大風(fēng)險(xiǎn)，而它們的一部分知識(shí)貢獻(xiàn)及其產(chǎn)生的利潤(rùn)卻無償?shù)赝庖绲絼e的廠商，也就是說，這些企業(yè)的私人成本與社會(huì)成本、私人效益與社會(huì)效益相偏離，這意味著價(jià)格機(jī)制受到嚴(yán)重扭曲，甚至造成市場(chǎng)失靈。

31、如果這些企業(yè)得不到政府某種形式的補(bǔ)償或扶持， 它們就會(huì)喪失投資于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原動(dòng)力和積極性，而這將有損于整個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期發(fā)展前景和未來戰(zhàn)略地位。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（如計(jì)算機(jī)、電子和航空工業(yè)）中，許多公司的中心職能便是以多種方式生產(chǎn)知識(shí)，它們將大量資源用于提高技術(shù)水平，或直接地在研究開發(fā)活動(dòng)上支出，或愿意承擔(dān)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝最初的損失以獲得經(jīng)驗(yàn)。盡管別的產(chǎn)業(yè)也有諸如此類的活動(dòng)，但高技術(shù)部門在知識(shí)方面的投資是其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中壓倒一切的核心部分。高技術(shù)部門一方面能夠從知識(shí)投資中獲得部分利益（否則它們不會(huì)投資），但另一方面又無力捕獲全部利益，一部分利益將通過摹仿、盜用創(chuàng)新者的知識(shí)、技術(shù)而落入其他廠商之手。由于專

32、利法對(duì)創(chuàng)新者提供的保護(hù)十分微弱，所以， 自由放任環(huán)境中的高技術(shù)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新缺乏應(yīng)有的沖動(dòng)和力度。針對(duì)上述情況， 產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易干預(yù)的要旨就在于將那些頗具潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)且有深遠(yuǎn)外部影響的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)列為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆龀趾捅Ｗo(hù)，以便從國(guó)家戰(zhàn)略利益出發(fā)，在宏觀范圍內(nèi)追尋和謀求可觀的外部經(jīng)濟(jì)利益。政府在具體制西方學(xué)者認(rèn)為，即使對(duì)具有重要戰(zhàn)略地位的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行必要的保護(hù), 定和實(shí)施補(bǔ)貼政策的過程中仍然需要對(duì)下述問題予以特別的注意：第一，政府的補(bǔ)貼政策必須確保落實(shí)到真正的高技術(shù)企業(yè)及其研究與開發(fā)活動(dòng)本身。在許多西方發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)可以申請(qǐng)將研究開發(fā)費(fèi)用作為一種現(xiàn)時(shí)支出，在公司利潤(rùn)稅中加以扣除，各國(guó)政府都

33、在競(jìng)相補(bǔ)貼研究與開發(fā)活動(dòng)，大力鼓勵(lì)發(fā)展高技術(shù)部門。但這里仍有一個(gè)補(bǔ)貼能否落到實(shí)處的問題。這是因?yàn)椋M管創(chuàng)造新知識(shí)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可能產(chǎn)生額外的社會(huì)效 益，然而，即便在一個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中總有相當(dāng)一部分廠商并未參與知識(shí)的創(chuàng)造，因此，好鋼要用在刀刃上，只應(yīng)對(duì)實(shí)際從事知識(shí)創(chuàng)造的高技術(shù)企業(yè)施以補(bǔ)貼，而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中資本要素或非技術(shù)工人的一般運(yùn)用沒有理由給予補(bǔ)貼，此其一；創(chuàng)新技術(shù)在絕大多數(shù)非高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中外溢、傳播的范圍是有限的。只有在確實(shí)發(fā)生市場(chǎng)失靈的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中才應(yīng)運(yùn)用貿(mào)易干預(yù)與 產(chǎn)業(yè)政策，以便補(bǔ)貼那些不能從知識(shí)創(chuàng)造中獲益的廠商。若對(duì)一組正在孕育新知識(shí)的產(chǎn)業(yè)普遍給予補(bǔ)貼，則無異于撒胡椒面，真正需要幫助的企業(yè)并不

34、能得到有力的扶持，此其二；在 實(shí)踐中，很難確切判斷一家廠商是否正在從事研究開發(fā)和知識(shí)創(chuàng)造。若對(duì)研究開發(fā)（R&D）界定不嚴(yán)則可能導(dǎo)致濫用補(bǔ)貼，例如，為了多要補(bǔ)貼，公司有可能將與知識(shí)開發(fā)無關(guān)的費(fèi)用塞到科技開發(fā)部門的預(yù)算中。若界定過嚴(yán)又可能引起補(bǔ)貼不到位。大型官辦研究機(jī)構(gòu)一般不難申請(qǐng)到資金配置，小型民辦研究單位則較難通過項(xiàng)目論證獲取補(bǔ)貼，而后者卻多有新思想、新知識(shí)之發(fā)物，實(shí)為最需扶助之處，此其三。第二，政府給予多少補(bǔ)貼合適應(yīng)視目標(biāo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)的重要程度而定。 實(shí)際上，這是一個(gè)如何確定最優(yōu)補(bǔ)貼率的問題。但西方學(xué)者認(rèn)為，由于外部經(jīng)濟(jì)所具有的特殊性質(zhì)，外部經(jīng)濟(jì)效益并無市場(chǎng)價(jià)格可以明碼

35、標(biāo)價(jià)，如果人們很難準(zhǔn)確地對(duì)技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行估值，那么，最優(yōu)補(bǔ)貼率也就無從談起了。 進(jìn)一步說，即便高技術(shù)產(chǎn)業(yè)業(yè)已顯現(xiàn)出強(qiáng)大的 外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但這種外溢效應(yīng)并不僅局限于國(guó)內(nèi)，它必然會(huì)隨著資本與技術(shù)要素的國(guó)際流動(dòng)而蔓延到其它國(guó)家，換言之，一國(guó)知識(shí)創(chuàng)造帶來的利潤(rùn)可能會(huì)有相當(dāng)部分被別國(guó)廠商無償 地截獲，該國(guó)政府是否還積極支持這類產(chǎn)業(yè)自當(dāng)三思而行了。例如，比利時(shí)廠商開發(fā)出一種新的煉鋼技術(shù)，但大多數(shù)摹仿這種新技術(shù)的廠商可能是別的歐洲國(guó)家、美國(guó)和日本的廠商， 而不是比利時(shí)的廠商。一個(gè)世界政府或許樂于補(bǔ)貼這類技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗侵档玫模壤麜r(shí)政府決不會(huì)這樣做。在我們看來，盡管上述有關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)模型（亦

36、即“技術(shù)外溢論”）算不上言之鑿鑿，但它與傳統(tǒng)的“幼稚產(chǎn)業(yè)論” 一樣，仍是主張積極的產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易干預(yù)的人比 較明智和堂皇的一大理由。就一定范圍而言，這種對(duì)外部經(jīng)濟(jì)利益的追求而引起的競(jìng)爭(zhēng)，的確是造成當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易摩擦和沖突的原因之一，它對(duì)現(xiàn)存國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則形成了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。因此，這種所謂的“高科技中的新重商主義”也就有資格納入戰(zhàn)略性貿(mào)易政策體系， 成為其中一個(gè)有機(jī)的組成部分。 還必須指出，在當(dāng)前世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中， 各國(guó)政府正競(jìng)相通過補(bǔ)貼、增加研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和組織實(shí)施大型科研計(jì)劃等手段，大力扶持高科技產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)本國(guó)戰(zhàn)略性工業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位，以謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)、 外部經(jīng)濟(jì)

37、之類的額外收益，這一切正是外部經(jīng)濟(jì)模型賴以建立的一個(gè)現(xiàn)實(shí)而又深刻的背景。第三節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的評(píng)價(jià)及其約束條件一、對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的評(píng)價(jià)1 .從理論淵源來看，頗有創(chuàng)意的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是以8。年代發(fā)展起來的不完全競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的，它是上述理論在國(guó)際貿(mào)易政策領(lǐng)域中的反映和體現(xiàn)，是其政策涵義的深化和拓展。作為獨(dú)立于正統(tǒng)的自由貿(mào)易政策理論之外的異端學(xué)說，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論精巧地論證了一國(guó)可以在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下實(shí)行貿(mào)易干預(yù)政策，通過抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)來提高自身的福利水平。它公然藐視和背離自由貿(mào)易傳統(tǒng)，不惜采取最富于想象力和進(jìn)攻性的保護(hù)措施，劫掠別國(guó)市場(chǎng)份額與經(jīng)濟(jì)利益

38、，這使它成為新保護(hù)主義的又一代名詞，成為貿(mào)易保護(hù)主義者可能加以曲解、濫用的又一理論遁詞和政治口實(shí)。保護(hù)主義以國(guó)際貿(mào)易的新理論為其理論基礎(chǔ)，聽起來似乎振振有詞，但嚴(yán)肅的貿(mào)易理論家無不指出， 自由貿(mào)易仍不失為一種有效的組織競(jìng)爭(zhēng)的方式，不完全競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上并未削弱而是強(qiáng)化了自由貿(mào)易的功效。無論在不完全競(jìng)爭(zhēng)還是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，自由貿(mào)易都使各國(guó)經(jīng)濟(jì)福利改善，故自由貿(mào)易要比國(guó)家干預(yù)更可取。2 .各種戰(zhàn)略性貿(mào)易政策模型是從現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)中普遍存在的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)情況中提煉出來的，它們?cè)噲D設(shè)計(jì)出適宜于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的干預(yù)政策，以改善受到扭曲的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使市場(chǎng)運(yùn)行處于次優(yōu)(Second Best )境地，因而是有一定的積

39、極意義的。因?yàn)榘凑瘴鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，高度集中的寡占產(chǎn)業(yè)中壟斷利潤(rùn)的存在本身就是一種價(jià)格扭曲和市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)，貿(mào)易干預(yù)只不過是以毒攻毒，矯枉過正，轉(zhuǎn)移利潤(rùn)而已。但這種看法仍然是表層的，并未涉及到國(guó)際生產(chǎn)關(guān)系層面的分析。應(yīng)當(dāng)看到，資本家相互間追逐壟斷利潤(rùn)正是資本主義壟斷競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，所謂“經(jīng)濟(jì)租金”在貿(mào)易干預(yù)下被抽走或轉(zhuǎn)移， 就其實(shí)質(zhì)而言，無非是壟斷利潤(rùn)在各國(guó)壟斷資本家集團(tuán)中進(jìn)行重新分配的結(jié)果。這既暴露了壟斷資本在國(guó)際范圍內(nèi)追求和攫取高額壟斷利潤(rùn)的本性，又展現(xiàn)出國(guó)家壟斷資本主義在當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中舉足輕重的地位和作用。還必須指出，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所要抽取和轉(zhuǎn)移的壟斷利潤(rùn)并非產(chǎn)生于流通領(lǐng)域，而是產(chǎn)生于生

40、產(chǎn)領(lǐng)域，是生產(chǎn)過程中形成的剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式；任何貿(mào)易干預(yù)本身都不會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)效益，而是剩余價(jià)值在國(guó)家壟斷資本主義政策干預(yù)下所進(jìn)行的跨國(guó)運(yùn)動(dòng)和再分配罷了。3 .從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提出的時(shí)代背景來看，適逢8。年代美國(guó)就其競(jìng)爭(zhēng)力下降和高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)部分失落問題展開大論戰(zhàn)之時(shí)。該理論針對(duì)外部經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，認(rèn)為美國(guó)對(duì)高技術(shù)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)是有 “戰(zhàn)略” 意義的，政府應(yīng)當(dāng)制定正確的產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策，幫助高技術(shù)企業(yè)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，對(duì)付日本等國(guó)的“不公平競(jìng)爭(zhēng)”，這使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)行一時(shí)。誠(chéng)然，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)常被冠以“戰(zhàn)略性”一詞，用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來支持戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，似乎溶貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策于一

41、爐。然而， 這兩者的干預(yù)動(dòng)機(jī)畢竟不同。前者的“戰(zhàn)略”是指為攫取壟斷利潤(rùn)而進(jìn)行爭(zhēng)斗，而后者的“戰(zhàn)略”在于謀求高技術(shù)工業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)利益，并非欲不擇手段劫奪他人“租金”；前者實(shí)為一種無本賭博，它只有政策投入， 而后者旨在謀取高技術(shù)部門積極的外差效應(yīng)，其政策干預(yù)要投入大本錢，政府需要在研究開發(fā)方面給予創(chuàng)新企業(yè)以補(bǔ)貼支持，而且全世界都將因這種支持而受益。4 .值得注意的是，近來貿(mào)易文獻(xiàn)中出現(xiàn)了與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策針鋒相對(duì)的一種新觀點(diǎn)。該觀點(diǎn)認(rèn)為，各國(guó)其實(shí)都在實(shí)行補(bǔ)貼(包括直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼)之類的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，世界上各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力應(yīng)當(dāng)持平，但為何仍有少數(shù)國(guó)家在提高出口競(jìng)爭(zhēng)力方面能脫穎而出呢？這只能說明不是該政

42、策奏效，而是戰(zhàn)略性增長(zhǎng)政策(Strategic Growth Policy )起了作用。戰(zhàn)略性增長(zhǎng)政策特別注重技術(shù)進(jìn)步、發(fā)展教育與觀念交流(Trade in Ideals )等動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)因素， 將此作為提升本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略措施和稱雄世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)的必由之路。這種戰(zhàn)略性增長(zhǎng)政策端賴于光明正大的公平競(jìng)爭(zhēng)，無須實(shí)行任何扭曲性政策，亦無資源錯(cuò)置、保護(hù)失準(zhǔn)、招致報(bào)復(fù)之虞，故明顯優(yōu)于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。5 .就方法論而言，西方學(xué)者在建立戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論模型過程中，廣泛借鑒和運(yùn)用了產(chǎn)業(yè)組織理論與博弈論的分析方法和研究成果，在這方面還是收獲頗豐的。然而， 該理論仍未就貿(mào)易干預(yù)和補(bǔ)貼給出任何總的通用解決辦法，其不足

43、之處俯拾皆是。例如， 本文介紹的各種政策模型均依仗于大量特殊的、嚴(yán)格的假設(shè)條件，假定條件的些微變化將會(huì)導(dǎo)致根本不同的結(jié)論；上述模型只講非合作均衡，并未涉及合作均衡下競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手間可能形成勾結(jié)的情形； 假定本國(guó)生產(chǎn)廠商總是與政府一致行動(dòng)，未涉及兩者可能發(fā)生的沖突；假定只有出口貿(mào)易， 生產(chǎn)要素在國(guó)際間不流動(dòng)，未涉及跨國(guó)直接投資會(huì)使貿(mào)易干預(yù)政策的有效性受到削弱。此外， 該模型還缺乏不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下政策干預(yù)效應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析，尚有待于進(jìn)行更多的定量分析和實(shí)證研究。6 .完全競(jìng)爭(zhēng)的古典貿(mào)易模式所沒有涉及的戰(zhàn)略性決策行為已成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問題，圍繞戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所展開的這場(chǎng)理論論爭(zhēng)對(duì)我們制定對(duì)外經(jīng)

44、濟(jì)貿(mào)易政策是有一定啟迪作用的。我們并不主張不分青紅皂白地運(yùn)用所謂的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”，損害中國(guó)面向世界開放的形象，而是強(qiáng)調(diào)要將 “戰(zhàn)略”因素導(dǎo)入貿(mào)易政策的制定過程，用清醒的戰(zhàn)略頭腦分析國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，以立于不敗之地。我們認(rèn)為，以下若干方面尤應(yīng)注意：(1)注重將貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策密切結(jié)合，兩者要互相協(xié)調(diào)，配合使用。可以將那些具有潛在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、有較大規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)利益的產(chǎn)業(yè)確立為目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，從戰(zhàn)略高度對(duì)這些目標(biāo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)與扶持，尤其要有意識(shí)地鼓勵(lì)我國(guó)廠商大膽進(jìn)入某些有待開拓的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)， 某些空白的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，以及某些雖為外國(guó)壟斷資本把持但其已喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。 在這些產(chǎn)業(yè)中主動(dòng)利用

45、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易政策爭(zhēng)取有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。只要適時(shí)適地適量地進(jìn)行保護(hù)和扶持，就不會(huì)損害本國(guó)與外國(guó)消費(fèi)者的利益，這在理論上是被允許的、正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。從這個(gè)意義上說，只有自覺將貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策有機(jī)結(jié)合起來的政策才有可能成為最優(yōu)的貿(mào)易政策。(2)注重將戰(zhàn)略因素注入進(jìn)出口的宏觀管理。最新貿(mào)易理論并不一味排斥運(yùn)用補(bǔ)貼、關(guān)稅之類的政策手段，政府根據(jù)特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在特定的時(shí)期適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用這些政策工具，將有助于矯正市場(chǎng)扭曲乃至增加國(guó)家利益。因此， 我們有必要對(duì)補(bǔ)貼、關(guān)稅在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的作用作一番再認(rèn)識(shí)。我們正在進(jìn)行外貿(mào)體制改革、進(jìn)出口管理制度改革，使之與關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世界貿(mào)易組織“接軌”，以符合國(guó)際競(jìng)

46、爭(zhēng)規(guī)范與商務(wù)慣例，在這種情況下，我們要逐步弱化和取消某些過時(shí)的政策工具，尤其不能濫用補(bǔ)貼和關(guān)稅；但是， 我們又不能完全棄之不用，因?yàn)槲覀兯幍氖澜缡浅錆M不公平競(jìng)爭(zhēng)的世界，用中國(guó)一句老話來說， “害人之心不可有，防人之心不可無”。例如，當(dāng)我國(guó)某些特定產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)和一定的市場(chǎng)權(quán)力時(shí)，就要防止進(jìn)口國(guó)利用進(jìn)口限制或形成買方壟斷集團(tuán)等方法來轉(zhuǎn)移我方利潤(rùn)。必要時(shí)我們也要以報(bào)復(fù)威懾競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，鉗制其戰(zhàn)略行為。（3 ）注重將戰(zhàn)略因素引入外向型企業(yè)的微觀管理。鑒于國(guó)際壟斷資本在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上的歷史地位和作用，壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭獨(dú)占為主的局面將在相當(dāng)長(zhǎng)一個(gè)時(shí)期內(nèi)保持不變。面對(duì)這種不完全競(jìng)爭(zhēng)的形

47、勢(shì)，中國(guó)的外向型企業(yè)應(yīng)加緊實(shí)行集團(tuán)化、國(guó)際化， 壯大自身實(shí)力，調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，在集團(tuán)規(guī)模上參與國(guó)際較量和抗衡。我們的企業(yè)家要了解和熟悉不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)特征、廠商的決策行為、競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略策略，學(xué)會(huì)以戰(zhàn)略視野通觀全局，審時(shí)度勢(shì)。（4）進(jìn)一步推進(jìn)對(duì)外開放，發(fā)展跨國(guó)直接投資（包括引進(jìn)外資和利用外資），做到你中有我，我中有你，模糊外國(guó)公司與本國(guó)公司之間的界限，增強(qiáng)各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，以便利用投資對(duì)貿(mào)易政策的制約作用。二、實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的約束條件戰(zhàn)略性貿(mào)易政策之所以冠以“戰(zhàn)略”一詞，蓋出于為獲取壟斷利潤(rùn)（或曰經(jīng)濟(jì)租金）而進(jìn)行爭(zhēng)斗之緣故。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，在特定的不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)中，依據(jù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)來實(shí)施戰(zhàn)略性

48、貿(mào)易政策不失為一種聰明的見識(shí)，何況在理論上也是講得通的。不過，許多嚴(yán)肅的學(xué)者（包括新貿(mào)易理論的提出者）不失清醒地提出，對(duì)這一政策務(wù)必深刻理解和正確把握，切不可片面夸大或曲解其功效，更不能不分場(chǎng)合地盲目濫用，以防貿(mào)易保護(hù)主義泛濫。西方學(xué)者認(rèn)為，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)只是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施的必要條件。除此以外，各國(guó)政府還必須擁有齊全可靠的信息，對(duì)實(shí)行政府干預(yù)（補(bǔ)貼）可能帶來的利潤(rùn)（預(yù)期收益）胸中有數(shù)：接受補(bǔ)貼的企業(yè)確實(shí)能在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)保持住自身優(yōu)越的壟斷地位；產(chǎn)品市場(chǎng)需求旺盛，能夠保證企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益不斷提高；被保護(hù)的目標(biāo)市場(chǎng)不會(huì)誘使新廠商加入；別國(guó)政府也不會(huì)采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施，等等。所有

49、這些，構(gòu)成了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策付諸實(shí)施的充分條件。倘若上述任何一個(gè)方面出現(xiàn)偏差，都可能削弱戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)際效果，甚至根本抵消這一政策的功效或帶來相反的結(jié)果。現(xiàn)擇其要者分述如下。1、信息不完全引起政府決策失誤。一國(guó)政府制定戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的前提條件是搜集和掌握必要的、完整的信息，并能明智地駕馭和使用這些信息，舍此則無法制定恰如其份的干預(yù)政策。 以前述波音與空中客車的競(jìng)爭(zhēng)為例，實(shí)行干預(yù)政策的政府必須對(duì)航空工業(yè)的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式作出正確估價(jià)，對(duì)制造新式飛機(jī)面臨的市場(chǎng)需求和可能帶來的利潤(rùn)心中有數(shù)。不管是本國(guó)公司決定單獨(dú)生產(chǎn)，還是外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)廠商決定加入市場(chǎng)，在任何一種情況下只要出現(xiàn)計(jì)算錯(cuò)誤，哪怕是

50、極小的失誤，都將使該國(guó)經(jīng)濟(jì)無法獲得預(yù)想的改善，而只會(huì)不斷地惡化。再者， 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策要求政府事先作出補(bǔ)貼承諾，即使事后虧損也不得更弦易轍，而一般很難獲得作政府決策所必需的全部信息，一旦政府判斷有誤，補(bǔ)貼失當(dāng)，便會(huì)引起資源錯(cuò)置，效率降低，雖鑄成大錯(cuò)，政府還不得不自釀自飲苦酒。由此可見，信息不完全是推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的一大障礙。2、自由進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致壟斷利潤(rùn)消失。實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策還必須考慮市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)。從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特征來看，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度非常高，只能允許一家企業(yè)贏利，生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼可能有助于實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移他人利潤(rùn)的補(bǔ)衷；但若世界市場(chǎng)可以同時(shí)容納若干生產(chǎn)廠家，且各國(guó)都允許企業(yè)自由進(jìn)入，則競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制便會(huì)

51、自動(dòng)消除企業(yè)夢(mèng)寐以求的那部分經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的效用就要大打折扣，甚至完全失效。3、爭(zhēng)奪資源有損于其它工業(yè)部門發(fā)展。一國(guó)政府利用補(bǔ)貼政策支持某一工業(yè)部門，往往是以損害國(guó)內(nèi)其它工業(yè)部門為代價(jià)的。這是因?yàn)椋谫Y源有限的條件下，政府不可能對(duì)所有的部門實(shí)行補(bǔ)貼，這種補(bǔ)貼意味著資源的再分配，得到補(bǔ)貼的出口部門必然會(huì)從其它一些部門抽取資源。補(bǔ)貼優(yōu)惠雖然降低了特定產(chǎn)業(yè)的邊際成本，但卻提高了其它產(chǎn)業(yè)的邊際成本，因而會(huì)阻礙后者的發(fā)展（至少在最初一個(gè)時(shí)期是如此）。更何況，被抽走資源的部門中或許也存在著具有潛在優(yōu)勢(shì)而未被充分認(rèn)識(shí)的目標(biāo)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)各行各業(yè)都試圖尋求政府扶助時(shí)，找到恰當(dāng)?shù)姆绞剑瑢?duì)合適的企業(yè)給予支持是

52、十分困難的事情。在這方面一旦出現(xiàn)失誤，就有可能保護(hù)國(guó)內(nèi)落后的部門，從而對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來不利的影響。4、輪番報(bào)復(fù)引致兩敗俱傷。布朗德斯潘塞分析的另一缺陷是，本國(guó)政府一旦作出補(bǔ)貼承諾便不得改變，但他們沒有充分考慮外國(guó)政府對(duì)本國(guó)政府的貿(mào)易干預(yù)政策可能作出的反應(yīng)。 在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，一國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不能不引起對(duì)方國(guó)家的強(qiáng)烈反應(yīng)乃至報(bào)復(fù)，如果各國(guó)輪番采取保護(hù)主義的報(bào)復(fù)措施，那就不僅會(huì)徹底抵銷戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的功效，使可能獵取的轉(zhuǎn)移利潤(rùn)和獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)化為泡影，而且還會(huì)因報(bào)復(fù)性措施的實(shí)行造成國(guó)際貿(mào)易的劇烈萎縮，降低世界福利水平；在提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)附加成本（指補(bǔ)貼）的同時(shí)減少國(guó)民收入，降低國(guó)民福利水平。可以預(yù)計(jì)，兩國(guó)開展補(bǔ)貼戰(zhàn)只能落得個(gè)兩敗俱傷的結(jié)局，但問題在于，一旦開始報(bào)復(fù)，雙方政府便會(huì)發(fā)現(xiàn)欲進(jìn)無路，欲罷不能，從而陷入博奕論常常引述的那種 “罪犯困境”之中。 國(guó)外現(xiàn)有大量文獻(xiàn)研究競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的最佳應(yīng)對(duì)之策。 據(jù)說， 以報(bào)復(fù)作為威懾手段來制止對(duì)方的貿(mào)易干預(yù)行為是最佳對(duì)策，只要這種威脅確實(shí)可信，強(qiáng)而有力，足以震懾對(duì)方，那么，雙方的