1、建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī) 深圳大學(xué)深圳大學(xué)2011年年8月月劉 建 博士，PMP，教授建設(shè)工程監(jiān)理基本理建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)論與相關(guān)法規(guī)教材目錄第一部分 法律第二部分 行政法規(guī)第三部分 部門(mén)規(guī)章第四部分 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范第五部分 規(guī)范性文件 建設(shè)工程監(jiān)理基本理建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)論與相關(guān)法規(guī)考試大綱目錄考試大綱目錄一、建設(shè)工程監(jiān)理制度一、建設(shè)工程監(jiān)理制度 二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè) 三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織 六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃 七、國(guó)外建設(shè)工程項(xiàng)目

2、管理 八、建設(shè)工程信息管理 九、建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)法規(guī)及規(guī)范 深圳市建設(shè)工程施工監(jiān)理規(guī)范深圳市建設(shè)工程施工監(jiān)理規(guī)范SJG17-2009一、建設(shè)工程監(jiān)理制度一、建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) （1）服務(wù)性 （2）科學(xué)性 （3）獨(dú)立性 （4）公正性一、建設(shè)工程監(jiān)理制度一、建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的作用建設(shè)工程監(jiān)理的作用n（1）有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平。 n（2）有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為。 n（3）有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全。 n（4）有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化。一、建設(shè)工程監(jiān)理制度一、建設(shè)工程監(jiān)理制度建設(shè)工程監(jiān)理的特點(diǎn) （1）建設(shè)工程監(jiān)理的服務(wù)

3、對(duì)象具有單一性（2）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度（3）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能（4）市場(chǎng)準(zhǔn)入的雙重控制。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè) 職業(yè)道德守則職業(yè)道德守則 ： （1）維護(hù)國(guó)家的榮譽(yù)和利益，按照“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)” 的準(zhǔn)則執(zhí)業(yè) （2）執(zhí)行有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務(wù)和職責(zé)。 （3）努力學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)和建設(shè)監(jiān)理知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力和監(jiān)理水平。 （4）不以個(gè)人名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 （5）不同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上監(jiān)理單位注冊(cè)和從事監(jiān)理活動(dòng)，不在政府部門(mén)和施工、材料設(shè)備的生產(chǎn)供應(yīng)等單位兼職 （6）不為所監(jiān)理項(xiàng)目指定承

4、包商、建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法。 （7）不收受被監(jiān)理單位的任何禮金。 （8）不泄露所監(jiān)理工程各方認(rèn)為需要保密的事（9）堅(jiān)持獨(dú)立自主地開(kāi)展工作。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的主要權(quán)利:（1）使用監(jiān)理工程師名稱(chēng)。 （2）依法自主執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （3）依法簽署工程監(jiān)理及相關(guān)文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章。 （4）法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的義務(wù)則主要如下: （1）遵守法律、法規(guī)，嚴(yán)格依照相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和委托監(jiān)理合同開(kāi)展工作。 （2）恪守職業(yè)道德，維護(hù)社會(huì)公共利益。 （3）執(zhí)業(yè)中保守

5、委托單位申明的商業(yè)秘密。 （4）不得同時(shí)受聘于兩個(gè)及以上單位執(zhí)行業(yè)務(wù)。 （5）不得出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證、監(jiān)理工程師注冊(cè)證書(shū)和執(zhí)業(yè)印章。 （6）接受職業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務(wù)水平。二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè)二、注冊(cè)監(jiān)理工程師和工作監(jiān)理企業(yè) 監(jiān)理工程師的注冊(cè)，根據(jù)注冊(cè)內(nèi)容的不同分為3種形式，即初始注冊(cè)、續(xù)期注冊(cè)和變更注冊(cè)。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 主動(dòng)控制:是在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對(duì)性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標(biāo)偏離。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 n被動(dòng)控制:是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過(guò)對(duì)產(chǎn)生偏差

6、原因分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來(lái)的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 建設(shè)工程目標(biāo)分解應(yīng)遵循以下幾個(gè)原則。 （1）能分能合。 （2）按工程部位分解，而不按工種分解。 （3）區(qū)別對(duì)待，有粗有細(xì)。 （4）有可靠的數(shù)據(jù)來(lái)源。 （5）目標(biāo)分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 全過(guò)程控制應(yīng)注意的問(wèn)題（1）在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)編制進(jìn)度計(jì)劃。 （2）在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。 （3）抓好關(guān)鍵線路的進(jìn)度控制。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 對(duì)

7、進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行全方位的控制從下列方面進(jìn)行控制 ： （1）對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進(jìn)度都要進(jìn)行控制，除了單項(xiàng)工程、單位工程之外，還包括區(qū)內(nèi)道路、綠化、配套工程等的進(jìn)度。 （2）對(duì)整個(gè)建設(shè)工程所有工作內(nèi)容都要進(jìn)行控制。 （3）對(duì)影響進(jìn)度的各種因素都要進(jìn)行控制。 （4）注意各方面工作進(jìn)度對(duì)施工進(jìn)度的影響。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標(biāo)，就是通過(guò)有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進(jìn)度要求的前提下，實(shí)現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 建設(shè)工程的功能與使用價(jià)值的質(zhì)量目標(biāo)是相對(duì)于業(yè)主的需要而言，并無(wú)固定和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。從這個(gè)角

8、度講，建設(shè)工程的質(zhì)量目標(biāo)都具有個(gè)性。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 建設(shè)工程目標(biāo)控制的任務(wù)： （1）設(shè)計(jì)階段：投資控制任務(wù)。進(jìn)度控制任務(wù)。質(zhì)量控制任務(wù)。 （2）施工招標(biāo)階段：協(xié)助業(yè)主編制施工招標(biāo)文件，為本階段和施工階段目標(biāo)控制打下基礎(chǔ)。協(xié)助業(yè)主編制標(biāo)底。做好投標(biāo)資格預(yù)審工作。組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)工作。 （3）施工階段：投資控制任務(wù)。進(jìn)度控制的任務(wù)。質(zhì)量控制的任務(wù)。三、建設(shè)工程目標(biāo)控制三、建設(shè)工程目標(biāo)控制 建設(shè)工程目標(biāo)控制可采取的措施：n（1）組織措施n（2）技術(shù)措施n（3）經(jīng)濟(jì)措施n（4）合同措施四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 n風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)：（1）按風(fēng)險(xiǎn)的后果分為純風(fēng)險(xiǎn)和投

9、機(jī)風(fēng)（2）按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為政治風(fēng)險(xiǎn)、社 會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。（3）按風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要的步驟，是指通過(guò)一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類(lèi)的過(guò)程，必要時(shí)還需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的后果作出定性的估計(jì)。四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的作用：（1）更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。 （2）保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性。（3）合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，形成最佳風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)管理中所運(yùn)用的對(duì)策有：n風(fēng)險(xiǎn)回避n損

10、失控制n風(fēng)險(xiǎn)自留n風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策也稱(chēng)為風(fēng)險(xiǎn)防范手段或風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。 風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 損失控制損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的根本區(qū)別在于，它不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 導(dǎo)致

11、非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因： （1）缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 （2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之誤。 （3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤。 （4）風(fēng)險(xiǎn)決策延誤。 （5）風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理四、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)適用的條件：n（1）別無(wú)選擇。 n（2）期望損失不嚴(yán)重。 n（3）損失可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。 n（4）企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力。 n（5）投資機(jī)會(huì)很好（或機(jī)會(huì)成本很大）。 n（6）內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織 組織設(shè)計(jì)的基本原則：（1）集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則。 （2）專(zhuān)業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則。 （3）管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則。 （4）權(quán)責(zé)一致的原則。 （5）才職相稱(chēng)

12、的原則。 （6）經(jīng)濟(jì)效率原則。 （7）彈性原則。五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織 建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)組織的步驟： （1）確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo)。 （2）確定監(jiān)理工作內(nèi)容。（3）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。（4）制定工作流程和信息流程。五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織五、建設(shè)工程監(jiān)理的組織項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式：（1）直線制監(jiān)理組織形式。（2）職能制監(jiān)理組織形式。（3）直線職能制監(jiān)理組織形式。 （4）矩陣制監(jiān)理組織形式。六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理規(guī)劃的作用： （1）指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開(kāi)展監(jiān)理工作（2）監(jiān)理規(guī)劃是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)理單位監(jiān) 督的依據(jù)（3）監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)

13、理單位履行監(jiān)理合同的主要說(shuō)明文件（4）監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的要求： （1）監(jiān)理規(guī)劃的基本構(gòu)成內(nèi)容應(yīng)當(dāng)力求統(tǒng)一。 （2）監(jiān)理規(guī)劃的具體內(nèi)容應(yīng)具有針對(duì)性。 （3）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)當(dāng)遵循建設(shè)工程的運(yùn)行規(guī)律。 （4）項(xiàng)目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫(xiě)的主持人。 （5）監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫(xiě)。（6）監(jiān)理規(guī)劃的表達(dá)方式應(yīng)當(dāng)格式化、標(biāo)準(zhǔn)化。 （7）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)該經(jīng)過(guò)審核。六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃六、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容 ： （1）工程項(xiàng)目概況； （2）監(jiān)理工作范圍； （3）監(jiān)理工作內(nèi)容； （4）監(jiān)理工作目標(biāo)； （5）監(jiān)理工