1、麗達商貿財務物流項目實施工作說明書（Statement Of Work）作者：金蝶軟件（中國）有限公司創建時間：2011年月日最新更新時間：2011年月日版本：1.0簽署：麗達商貿有限公司實施工作說明書（SOW ）文檔控制修改記錄日期作者版本修改參考審閱姓名職位分發編號名稱地點ii實施工作說明書（SOW ）目錄文檔控制 . II修改記錄 .ii審閱ii分發ii1概述 .52項目范圍 . .62.1實施范圍 .62.2實施主體 .62.3實施部門 .62.4實施地點 .62.5工作時間 .62.6實施業務范圍 .72.7實施模塊范圍 .73實施服務范圍 . .93.1項目管理 .93.2系統管理

2、 .93.3培訓服務 .104項目計劃和交付項 .114.1項目總體計劃 .114.2實施階段劃分 .124.3各實施階段的主要交付項 .134.4職責分配 .134.5階段完成 .144.6項目完成 .145項目組織和條款 . .155.1雙方組織架構 .155.2甲方項目組織與職責 .155.3乙方項目組織與職責 .166項目變更控制流程 .186.1提出變更 .186.2接收方的響應 .196.3申請方的認可 .206.4變更實施 .20iii實施工作說明書（SOW ）6.5變更程序流程 .207主要假定 . .227.1項目管理 : .227.2數據工作： .227.3測試工作 .23

3、7.4基礎設施： .237.5工作范圍： .247.6培訓： .248項目中止和暫停 . .258.1項目暫停 .258.2項目終止 .25附錄 1: 麗達商貿公司 ERP 項目實施功能范圍 .26iv實施工作說明書（SOW ）1 概述本實施工作說明書（ Statement Of Work ，以下簡稱“ SOW ”）是曲靖市麗達商貿有限公司（以下簡稱“甲方“）和金蝶軟件（中國）有限公司曲靖分公司（以下簡稱“乙方”）于 2011 年3 月21 日簽署的曲靖市麗達商貿有限公司（合同編號： 68201103-0021 ）的附件，旨在界定實施服務明細條款。本工作說明書隨主合同簽署同時生效。本工作說明書

4、定義了甲方和乙方在本項目中約定的具體實施范圍、任務、資源計劃、實施計劃、基本假定和交付項等內容， 如與其他協議或約定存在差異， 以本 SOW 為準。本SOW將作為項目執行過程控制和管理的指導文件。5實施工作說明書（SOW ）2 項目范圍2.1 實施范圍甲方為曲靖市麗達商貿有限公司， 乙方金蝶軟件實施 ERP 企業信息管理系統， 采用的是 K3 WISE 系統 12.2 版本，產品的版本是 V12.22.2 實施主體本次 ERP 項目實施服務的主體為 ： 曲靖市麗達商貿有限公司，無下屬分公司2.3 實施部門本次實施涉及的麗達商貿有限公司的相關部門列示如下：單位名稱一級部門名稱財務部麗達商貿采購部

5、倉存部銷售部2.4 實施地點本項目實施地點位于甲方的如下辦公地點：曲靖市麒麟區麒麟西路麗達商貿公司辦公室。 乙方顧問將在上述地點開展實施管理工作。如項目需要，在其他地點工作的甲方員工，需根據項目要求到上述項目實施地點配合項目實施工作。如果項目需要乙方顧問到上述實施地點之外的其他地點開展實施工作，甲方需要承擔乙方顧問與此相關的差旅及食宿費用，差旅和食宿費用標準按照乙方公司的差旅標準或雙方商定的差旅標準執行。2.5 工作時間本項目的正常工作時間為周一至周五的上午 9:00- 下午 18:00 ，法定節假日正常休息。6實施工作說明書（SOW ）2.6 實施業務范圍序號范圍1財務管理：無憑證的預提 攤

6、銷處理處理， 不支持外匯業務的處理2銷售業務：不涉及可視化管理、 模擬報價，不提供 VIP 管理、信用管理，物料對應表的管理，不涉及銷售費用的管理，不提供銷售合同的管理3采購業務：不涉及質檢入庫部分，不涉及采購費用的管理，不涉及工序委外的管理，不涉及采購合同的管理4庫存業務：不涉及倉庫調撥業務 倉存盤點為全盤不提供帶金額的盤點表2.7 實施模塊范圍本項目實施模塊范圍包括K3 系統 WISE 版本 12.2 下列模塊：序號模塊1基礎數據管理：確定編碼原則；錄入甲方基礎數據， 包括：計量單位、客戶、供應商、物料、倉庫等；協助錄入科目，部門，職員；協助錄入期初倉存數據及財務數據；2銷售管理：銷售流程

7、為銷售訂單發貨通知銷售出庫銷售發票；銷售單據以金蝶為準， 可以進行格式的微調， 不提供在金蝶銷售單據的基礎上增加自定義的條目；提供銷售退貨流程為：（1 ）直接生成退料通知單， 退料通知單下推生成紅字銷售出庫單； （2 ）由發貨通知單下推生成退料通知單，然后由退料通知單下推生成紅字銷售出庫單3采購管理：采購流程為采購訂單收料通知單外購入庫單采購發票；采購單據以金蝶為準可以進行格式的微調，不提供在金蝶采購單據的基礎上增加自定義的條目；4庫存業務管理：7實施工作說明書（SOW ）錄入庫存期初余額；出入庫單據以金蝶為準可以進行格式的微調，不提供在金蝶出入庫單據的基礎上增加自定義的條目；輸出出庫數量 ;

8、盤點報告出具數量，不含金額5財務模塊管理：錄入總賬科目期初余額；完成日常財務結賬工作， 完成總賬憑證、總分類賬，明細賬，庫存商品科目的數量金額帳的查詢；完成現金流量表，資產負債表，利潤表的編制；8實施工作說明書（SOW ）3 實施服務范圍基于金蝶的” Kingdee Way”實施方法論，在項目實施過程中，乙方將為甲方提供以下實施服務。3.1 項目管理乙方提供項目實施過程中的項目管理工作，將派出一位項目經理，與甲方項目經理共同負責管理整個項目生命周期的進度、各階段日常事務和項目質量管理。其主要的工作內容如下 :項目實施范圍控制項目計劃制訂和管理項目實施進度管理項目風險的評估、監控和管理項目組成員

9、的調度和工作安排與項目相關的人員和部門的溝通協調工作召開各項會議，向項目團隊和甲乙方各級相關人員匯報項目狀況處理項目中所遇到的各種問題定義、監控和各階段交付項，確保交付項的質量管理項目變更負責項目文檔的檢查與審核3.2 系統管理乙方在本項目實施過程中將向甲方提供 K3 系統 WISE 版本的系統管理服務，主要服務內容包括：硬件配置建議乙方為甲方提供服務器和相關硬件的配置建議。9實施工作說明書（SOW ）系統安裝乙方將負責項目實施過程中的培訓環境、測試環境和生產環境的安裝工作。系統維護項目實施期間系統數據的管理工作由甲方自行完成， 乙方提供必要的協助， 支持甲方做好 K3 WISE 系統 12.

10、2 的備份、克隆和恢復工作。3.3 培訓服務本次財務物流項目實施乙方將為甲方提供如下的培訓服務：標準功能培訓 :乙方將為甲方項目核心團隊和關鍵用戶提供標準功能培訓， 以便相關人員掌握產品的基本功能。標準功能培訓課程列示如下:序號培訓內容1 基礎數據管理2 銷售管理日常業務流程系統操作3 采購管理日常業務流程系統操作4 庫存業務管理日常業務流程系統操作6 總賬 報表日常業務流程系統操作7 K3 系統數據的日常維護業務流程培訓 :乙方顧問在整個項目實施過程中， 在藍圖設計階段將傳授基于最佳實踐的業務流程知識 , 此項工作將結合項目實施過程進行，乙方不單獨組織業務流程培訓。最終用戶培訓為保證系統的正

11、常運行， 必須做好最終用戶的培訓工作， 最終用戶培訓將由甲方的關鍵用戶擔任講師，乙方將為關鍵用戶提供必要的支持以便保證培訓效果。10實施工作說明書（SOW ）4 項目計劃和交付項4.1 項目總體計劃時間工作內容工作時間（天）3月14日1檢查網絡環境，安裝軟件，初始數據準備情況檢查3月15日1調研3月16日1調研3月17日1調研3月18日1系統初次培訓供應鏈3月19日1系統初次培訓財務3月20日1供應鏈初始數據錄入3月21日03月22日1客戶基礎資料檢查 供應鏈初始化3月23日1財務模塊基礎資料錄入及初始化3月24日1供應鏈模塊培訓3月25日1財務模塊培訓3月26日1項目驗收合計12 天11實施

12、工作說明書（SOW ）4.2 實施階段劃分參照金蝶的項目實施方法論，本項目的實施可劃分為以下四個階段實施階段工作內容項目定義藍圖設計系統實現上線支持項目組織機構的建立項目調研，制定實施方案和實施計劃召開項目啟動大會、項目宣傳動員辦公環境準備等項目管理工作軟件安裝核心用戶產品培訓建立基礎數據管理規范準備基礎資料數據，數據完善與校準現有業務流程梳理，分析業務需求與系統的差異系統測試與功能驗證初始化數據準備，數據轉換測試；由核心用戶完成最終用戶培訓準備具體上線策略，系統管理與權限設計；建立產品環境導入并校驗主數據，導入并校驗期初數據；系統初始化，上線切換上線后期支持，業務流程調優編寫上線支持階段確認

13、報告召開上線支持階段完成確認大會12實施工作說明書（SOW ）4.3 各實施階段的主要交付項項目階段交付成果項目管理手冊項目定義項目實施計劃核心小組成員培訓資料藍圖設計編碼規則說明書業務藍圖最終用戶培訓資料崗位用戶操作手冊系統實現系統初始化上線方案實施工作總結4.4 職責分配甲乙雙方的職責描述如下：P: 主要負責S: 協助任務類型服務/ 任務項目管理項目管理職責分配甲方乙方SP13實施工作說明書（SOW ）產品功能培訓SP業務需求調研SP業務流程優化SP系統集成測試P項目實施數據收集、清理和校驗PS最終用戶培訓PS數據手工錄入P最終用戶接受測試PS產品環境的建立和設置PS項目管理手冊SP項目實

14、施計劃SP交付成果編碼規則說明書SP核心小組成員培訓方案SP崗位用戶操作手冊PS最終用戶培訓方案PS4.5 階段完成該階段的交付項全部完成，則該階段實施工作完成，雙方簽署階段實施工作完成確認單4.6 項目完成所有階段工作完成確認單簽署完畢，則項目完成，本項目實施工作結束。14實施工作說明書（SOW ）5 項目組織和條款5.1 雙方組織架構為保證本項成功實施，雙方需要成立專門項目組織，組織架構如下：項目經理客戶方：金蝶方：財務組銷售組倉存組采購組金蝶顧問：金蝶顧問：金蝶顧問：金蝶顧問：關鍵用戶：關鍵用戶：關鍵用戶：關鍵用戶：5.2 甲方項目組織與職責角色主要職責15實施工作說明書（SOW ）項目

15、經理?項目經理是項目的最高決策機構；? 對項目實施的整體策略、 計劃和方案給出指導性意見和建議；? 定期對項目的工作質量進行監督；? 與乙方方項目經理進行階段性溝通與協調；? 對實施過程中出現的各種問題給予指導性解決意見和建議，對實施所需要的資源給予保證；? 定期接受項目經理對于項目進程匯報；? 作為甲方項目的負責人，負責項目的全面實施督導和項目進度過程控制；? 主要工作包括：整個項目實施方案制定、項目進度的控制、與乙方方溝通、下屬分公司資源的協調、工作指導等；項目實施小組?負責項目及實施小組范圍內的項目實施工作；? 按實施合同、實施方案界定的工作范圍、實施計劃開展實施工作，服從項目經理的工作

16、安排，與乙方方項目經理及顧問協調與溝通，保證項目實施工作的正常開展；? 負責實施過程中各種實施文檔的提供、整理與確認；? 負責與乙方方顧問確認各模塊初始化及日常操作流程；5.3 乙方項目組織與職責角色主要職責16實施工作說明書（SOW ）? 項目經理是項目的最高決策機構；? 對項目實施的整體策略、計劃和方案給出指導性意見和建議；? 定期對項目的工作質量進行監督；? 與甲方高層及項目經理進行階段性溝通與協調；? 對實施過程中出現的各種問題給予指導性解決意見和建項目經理議，并對實施所需要的資源給予保障；? 定期接受項目經理對項目進程的匯報；? 作為乙方項目的負責人，負責項目的全面實施督導和項目進度

17、過程控制；? 主要包括：整個項目實施方案制定、項目進度的控制、甲方溝通、公司資源的協調、工作指導等；? 負責項目的具體實施工作；? 按實施合同、實施方案界定的工作范圍、實施計劃開展實施工作，服從項目經理的工作安排，與甲方項目經理協調與溝通，保證項目實施工作的正常開展；實施顧問? 負責實施過程中各種實施文檔的提供、整理與確認；? 負責提供與甲方確認的金蝶軟件各模塊初始化及日常操作流程指導性文件及操作注意事項說明書，并提交雙方項目經理審核；? 負責產品功能、 BUG 問題的跟蹤處理；技術支持?產品配套的網絡、硬件技術問題溝通與協商;? 負責后續的運維服務；17實施工作說明書（SOW ）6 項目變更

18、控制流程在項目的實施過程中，任何一方要想更改由雙方事先確認并計劃好的服務內容，可以向對方提交一份“項目變更請求表”（PROJECTCHANGE REQUEST，以下簡稱 PCR ）。，詳細說明想要做出的更改。可能的變更包括實施范圍的更改、實施周期的更改、實施方案的更改等。雙方將對所需的更改服務提供附加收費估算及項目進度、交付成果的調整建議；所有的變更請求均應報雙方項目領導委員會審批，僅當與之相關的所有技術及商務事宜同時得到雙方項目委員會的批準后，有關的項目變更才可執行:項目變更請求（ PCR）是協商變更的工具。PCR 必須描述變更、變更的根本原因和變更對項目的影響。甲方、乙方任何一方都有權利提

19、出PCR請求方的項目經理應復核建議的變更，并確定是否將該請求提交給對方。6.1 提出變更提出變更需首先填寫 PCR。 PCR 需由申請方項目經理交給對方項目經理。接收方項目經理將就PCR的技術可靠性以及對整個項目的影響作出評估。經接收方項目經理同意的PCR將提交項目領導小組批準備案，未被批準的PCR 將退還給申請方項目經理。任何雙方項目經理不能解決的爭議將提交項目領導小組審議。18實施工作說明書（SOW ）6.2 接收方的響應接收方項目經理將在接到 PCR 的三個工作日內確認收訖，并說明分析 PCR ，做出相應的項目變更建議書（ PROJECT CHANGE PROPOSAL ，以下簡稱 PC

20、P）所需的時間。如果乙方是接收方，乙方可對 PCR 分析報告以及 PCP進行收費并以書面形式告知甲方收費標準，乙方將于甲方同意收費標準后三十天或雙方協定的時間內，對PCR 進行分析研究并做相應的PCP。PCP將就 PCR 中所提出的變更對整個項目的影響做出以下幾方面的說明:基本變更文件的增改和刪除軟件設計程序編碼的增加、修改和刪除測試項目測試計劃、測試和重新測試的修改系統性能確認修改項目對系統性能的影響以及增加或改裝其它機器是否必要培訓培訓計劃、課程準備及教材其他材料列出所有其它材料人員需求確認增加其他人員的必要性進度項目進展情況、交付件的進展速度和協議的終止日期可能的費用19實施工作說明書（

21、SOW ）6.3 申請方的認可申請方項目經理需對PCP 進行書面確認。任何雙方項目經理不能解決的爭議將提交項目領導小組審議。在申請方項目經理確認后，如果修改涉及項目合同或費用，還需由項目領導小組批準。批準后的 PCP 將以“項目變更建議書”的形式列為本工作說明書的協議，同時取代前期的任何相沖突的協議。6.4 變更實施雙方將根據經確認批準的PCP 重新調整項目計劃，并進行任務分配。雙方將根據新的項目計劃履行各自的責任。6.5 變更程序流程甲方或乙方一方以書面形式提出PCR將 PCR 提交對方 (或項目領導小組 )作技術可行性評定乙方以書面形式給出 PCP 的準備時間和所需費用甲方項目經理組織討論

22、乙方提出的時間和費用以及是否批準PCR乙方做出 PCP 并確認所需費用和進度雙方 (或項目領導小組 )討論 PCP 并提出實施建議20實施工作說明書（SOW ）申請方對 PCP 提出認可項目領導小組批準對合同進行修改(如果需要的話 )實施 PCP21實施工作說明書（SOW ）7 主要假定為保證項目的成功實施，本SOW 是基于如下假設前提，以下前提的變更將可能影響項目的實施計劃與服務價格。7.1 項目管理 :在項目實施中采用金蝶的方法論體系，甲方需認可該方法并且能夠按照該實施策略執行雙方項目小組成員能夠服從項目工作計劃安排，在整個項目實施期間能夠按照資源計劃從事本項目工作；任何可能影響項目計劃的

23、第三方因素(非乙方 )應由甲方控制和管理，由乙方提供的第三方服務和產品除外；項目實施的成功在很大程度上取決于用戶的配合，能夠及時的解決企業在實施項目中出現的問題，原則上，對于這些問題，乙方顧問提出建議性方案，甲方應該在48 小時內作出最終確認，對于一些較難解決的問題，則由雙方共同商定解決的時間安排；乙方能夠按時提交有關文檔，如無質量問題，甲方在規定的5 個工作日內給予明確答復，如逾期未答復，視同確認；甲方應明確簽字代表以及簽字代表的授權人，以保證項目能夠按照工作計劃順利進行；7.2 數據工作：甲方能夠按照項目工作計劃的要求，及時提供實施項目實施所要求的各種業務數據信息并滿足整個項目的進度的要求

24、；22實施工作說明書（SOW ）乙方項目組顧問負責提出實施的數據準備項目和計劃，乙方假設甲方將負責源數據的準備、整理、轉換及負責數據的準確性，并且指導甲方組開展準確性的驗證；由于數據準確性導致上線不成功的，甲方將承擔再次上線造成額外工作量的費用增加。7.3 測試工作實施顧問負責提供測試計劃，甲方按要求負責準備測試的流程、測試數據。在顧問團隊的協同下，甲方將審閱所有測試資料，以使測試準確進行；甲方人員將在實施顧問的指導下準備測試資料、執行測試、以及測試分析，并提交項目測試報告；7.4 基礎設施：甲方將為項目組在現場的工作提供合適的辦公條件，在項目進行期間，乙方項目組的工作人員將在甲方安排的辦公室

25、辦公。這些應該包含：安靜的工作空間，開發用的機器，外部電話線，及為完成本項目必要的辦公室設備，辦公室文具、紙張和其它資源。乙方項目組將不需要為辦公場地支付任何費用；項目開始后兩周內，我們建議系統服務器配置的計劃，我們將審察甲方的開發和測試服務器的配置是否符合要求，并且確定生產服務器的安裝時間；甲方將按項目要求及時準備項目需要的服務器設施；23實施工作說明書（SOW ）甲方的工作人員將對數據中心的日常運營負責。這包括每天服務器的備份，網絡和防火墻，第三方廠商的產品和各服務器的運行維護等；由于甲方負責的基礎設施沒有按時到位，以及基礎設施的故障造成項目進度延期，甲方將承擔相關延期費用。7.5 工作范

26、圍：本項目實施將嚴格遵循本SOW 所界定的工作范圍，任何增加、增強或修改將通過變更控制流程作為變更請求處理；由于項目實施中甲方組織結構、業務模式的調整，從而影響到甲方已確認的系統設計和項目實施計劃，責任不由乙方承擔，甲方需要支付實施的額外費用；7.6 培訓：甲方須與乙方項目組一起制訂培訓計劃和安排培訓課程，派遣甲方員工進行必要的培訓和與項目組一起工作；甲方應確保實施組的關鍵用戶具備基本的計算機應用能力；在藍圖規劃階段開始之前，甲方核心項目組成員應接受相關的金蝶產品知識的培訓。金蝶采用“培訓培訓者”的方式進行培訓24實施工作說明書（SOW ）8 項目中止和暫停8.1 項目暫停項目暫停是指由于各種

27、原因，項目需暫時停止，并且在未來有預期的時間內，項目將重新起動。項目暫停指令必須由項目領導小組發出，在項目領導小組發出項目暫停指令之前，項目工作還需要按原計劃進行。如果項目復工時，需要保留原來的顧問團隊，則保留顧問團隊的成本將由甲方承擔。否則，乙方將不承諾復工時的項目團隊為原來的顧問團隊，并且，乙方有權利要求組織團隊所需要的時間段。該時間段由雙方進行友好協商。對于項目復工，組織團隊時間最長不得超過6 周。8.2 項目終止項目終止必須由項目領導小組決定。在項目領導小組發出項目終止指令之前，項目工作還需要按原計劃正常進行。在項目終止指定發出之后，由乙方項目經理領導，甲方項目經理協助，完成項目終止計劃。此終止計劃內必須包括終止費用類型及金額。項目終止計劃執行完畢前的所有費用，將由