1、附件2杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目（2013-2015）評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)說明本次對(duì)杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目（2013-2015）進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，遵循績(jī)效評(píng)價(jià)的3E”原則，體現(xiàn)直接性、簡(jiǎn)明性，從經(jīng)濟(jì)性（相關(guān)性）、效率性、有效性三個(gè)維度出發(fā)，對(duì)政策績(jī)效作直接評(píng)判。每個(gè)維度滿分為10分，按得分多少分為四個(gè)等級(jí)。本次評(píng)價(jià)從三個(gè)維度分別得出評(píng)定等級(jí)，力求準(zhǔn)確、客觀判斷政策實(shí)際績(jī)效，不再評(píng)定政策總體總分及等級(jí)。評(píng)價(jià)維度分?jǐn)?shù)段維度等級(jí)經(jīng)濟(jì)性9（含）至I10分經(jīng)濟(jì)性高7.5（含）至I9分經(jīng)濟(jì)性較局5（含）至I7.5分經(jīng)濟(jì)性一般0至IJ5分經(jīng)濟(jì)性低效率性9（含）至I10分效率圖7.5（含）至I9分效率較局5（含）至I7.5

2、分效率一般0至IJ5分效率低后效性9（含）至I10分效果好7.5（含）至I9分效果較好5（含）至I7.5分效果一般0至IJ5分效果差一、經(jīng)濟(jì)性（10分）（一）政策的必要性（5分）1 .依據(jù)充分性（3分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目設(shè)立依據(jù)是否充分。具體主要從扶持內(nèi)容是否符合有關(guān)的法律法規(guī)和國(guó)家政策；是否符合浙江省及杭州市科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃；是否符合杭州市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略需求三個(gè)方面來評(píng)價(jià)。以上三項(xiàng)均應(yīng)提供書面依據(jù)證明，無書面依據(jù)視為不符合。（ 2）第三方評(píng)價(jià)：由評(píng)價(jià)組在查閱項(xiàng)目設(shè)立相關(guān)文件、規(guī)劃、報(bào)告等資料的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地調(diào)研情況，分析項(xiàng)目設(shè)立依據(jù)的充分性，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定

3、分值。2 .政策重復(fù)度（2分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)杭州市重大科技創(chuàng)新具體項(xiàng)目?jī)?nèi)容，是否與主管行政部門其他專項(xiàng)內(nèi)容重疊；是否與其他政府部門的杭州市級(jí)補(bǔ)助政策有類似、重疊的內(nèi)容；三個(gè)年度的項(xiàng)目之間是否存在類似、重疊的內(nèi)容。（ 2）第三方評(píng)價(jià)：由評(píng)價(jià)組對(duì)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目?jī)?nèi)容，與杭州市科技局日常業(yè)務(wù)范圍、其他市級(jí)部門相關(guān)政策進(jìn)行對(duì)照，同時(shí)進(jìn)行三個(gè)年度項(xiàng)目之間進(jìn)行對(duì)照，結(jié)合實(shí)地調(diào)研情況，分析項(xiàng)目是否存在一定的重復(fù)性，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定分值。5分）1. 目標(biāo)明確度（2分）1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)是否制定杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃和每年度項(xiàng)目申報(bào)指南，規(guī)劃及指南內(nèi)容、目標(biāo)是否清晰、明確、量化。（3）第

4、三方評(píng)價(jià)：由評(píng)價(jià)組在查閱項(xiàng)目實(shí)施中長(zhǎng)期規(guī)劃、階段性規(guī)劃和年度計(jì)劃、年度申報(bào)指南等資料的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地調(diào)研情況，分析政策目標(biāo)的明確度，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定分值。2. 科學(xué)合理性（3分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目年度申報(bào)指南、專項(xiàng)資金管理辦法（包括申報(bào)主體資格要求）的編制是否經(jīng)過論證和研究；具體內(nèi)容是否科學(xué)、合理；資金資助范圍及標(biāo)準(zhǔn)是否科學(xué)、合理。（ 2）第三方評(píng)價(jià)：由評(píng)價(jià)組在查閱和研究年度申報(bào)指南、專項(xiàng)資金管理辦法的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地調(diào)研、問卷調(diào)查情況，分析政策科學(xué)合理性，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定分值。評(píng)價(jià)組評(píng)價(jià)分值占2分，問卷調(diào)查分值占1分，問卷調(diào)查評(píng)分依據(jù)如下：評(píng)價(jià)年度申報(bào)指南科學(xué)

5、合理性（0.5分）：參照調(diào)查問卷（附件6-1問題1、附件6-2問題3）結(jié)果，選擇（1）的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的80%（含）以上，視為科學(xué)合理；80%以下，視為還不具有。評(píng)價(jià)專項(xiàng)資金管理辦法科學(xué)合理性（0.5分）：參照調(diào)查問卷（附件6-1問題4、附件6-2問題6）結(jié)果，選擇（1）的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的80%（含）以上，視為科學(xué)合理；80%以下，視為還不具有。二、效率性（10分）（一）管理效率（4分）1 、業(yè)務(wù)管理效率（2分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)組織管理機(jī)構(gòu)在杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目在公開征集項(xiàng)目、審核、組織評(píng)審、行政決策、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)估等程序上是否完整、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范；管理制度是否健全（包括專項(xiàng)資金管理辦法、立項(xiàng)

6、或競(jìng)爭(zhēng)性分配、驗(yàn)收等管理辦法）；組織管理程序是否符合相關(guān)管理制度。（ 2）第三方評(píng)價(jià)：由評(píng)價(jià)組在查閱政策相關(guān)文件、規(guī)劃、報(bào)告等資料的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地調(diào)研情況，其中程序嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范性的評(píng)價(jià)結(jié)合問卷調(diào)查結(jié)果，分析政策實(shí)施管理效率，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定分值。其中問卷調(diào)查情況計(jì)算方法，根據(jù)調(diào)查問卷（附件6問題7）結(jié)果確定分值，選擇（1）的人數(shù)占總?cè)藬?shù)的80%（含）以上，視為具有；80%以下，視為還不具有。2 、資金管理效率（2分）（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)專項(xiàng)資金是否及時(shí)、足額到位、有無結(jié)余；項(xiàng)目承擔(dān)單位是否對(duì)專項(xiàng)資金實(shí)行單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算；專項(xiàng)資金支出是否與規(guī)定用途相符（支出內(nèi)容是否與項(xiàng)目合同書內(nèi)容一致，是否

7、存在項(xiàng)目申請(qǐng)單位侵占、挪用、截留專項(xiàng)資金）。2）第三方評(píng)價(jià)：由評(píng)價(jià)組根據(jù)資金情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件4）統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地調(diào)研財(cái)務(wù)資料審查核實(shí)情況，分析資金管理效率，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定分值。（二）政策執(zhí)行效率（6分）1. 、技術(shù)指標(biāo)完成情況（2分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：根據(jù)簽訂的杭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書內(nèi)容，評(píng)價(jià)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)完成情況。（ 2）承擔(dān)單位自評(píng)：根據(jù)簽訂的杭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書要求的技術(shù)測(cè)評(píng)指標(biāo)，評(píng)價(jià)主要關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)突破情況及技術(shù)指標(biāo)完成情況：技術(shù)指標(biāo)完成率=完成的技術(shù)指標(biāo)/合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)X100%（ 3）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)得分平

8、均數(shù)為基準(zhǔn)，根據(jù)實(shí)施情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件3）統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合案卷研究和實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。2. 成果指標(biāo)完成情況（2分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：根據(jù)簽訂的杭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書內(nèi)容，評(píng)價(jià)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目是否按照合同計(jì)劃完成成果指標(biāo)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得情況是否完成指標(biāo)；新產(chǎn)品是否完成指標(biāo)；論文專著是否完成指標(biāo)；技術(shù)水平情況是否達(dá)到指標(biāo)要求。（ 2）承擔(dān)單位自評(píng)：根據(jù)簽訂的杭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書要求的成果指標(biāo)，評(píng)價(jià)成果指標(biāo)完成情況：技術(shù)指標(biāo)完成率=（知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)完成率+新產(chǎn)品指標(biāo)完成率+論文專著指標(biāo)完成率+技術(shù)水平指標(biāo)完成率）/4。說明：若合同中未提及以上某項(xiàng)指標(biāo)

9、，則視其完成率為100%。（ 3）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)得分平均數(shù)為基準(zhǔn)，根據(jù)實(shí)施情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件3）統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合案卷研究和實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。3. 經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況（1分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：根據(jù)簽訂的杭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書內(nèi)容，評(píng)價(jià)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目是否按照合同計(jì)劃完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，包括小試、中試、生產(chǎn)線、生產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)容量等內(nèi)容。（ 2）承擔(dān)單位自評(píng)：根據(jù)簽訂的杭州市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書要求的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況：經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成率=完成的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)/合同計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)X100%（ 3）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)得分平均數(shù)為基準(zhǔn)，

10、根據(jù)實(shí)施情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件3）統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合案卷研究和實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。2. 時(shí)效性（1分）（1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)2013-2015年度立項(xiàng)的杭州市重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目是否按照規(guī)定的時(shí)間完成結(jié)題驗(yàn)收。（2）第三方評(píng)價(jià)：根據(jù)實(shí)施情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件3）統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否按任務(wù)書計(jì)劃進(jìn)度完成，須在合同到期后三個(gè)月內(nèi)完成驗(yàn)收（已批復(fù)延期的在批準(zhǔn)到期時(shí)間內(nèi)完成驗(yàn)收）根據(jù)及時(shí)驗(yàn)收的項(xiàng)目占比，做出最后評(píng)分。三、有效性（10分）（一）政策實(shí)施效果（8分）1. 關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用示范情況（1分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目研究的關(guān)鍵技術(shù)形成的示范引導(dǎo)作

11、用。項(xiàng)目是否建立示范基地，關(guān)鍵技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的示范引導(dǎo)作用。（ 2）承擔(dān)單位自評(píng)：根據(jù)項(xiàng)目組所做研究的關(guān)鍵技術(shù)形成的示范引導(dǎo)作用，得較高自評(píng)分者須在附件7中對(duì)相關(guān)措施加以簡(jiǎn)要敘述。（ 3）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)得分平均數(shù)為基準(zhǔn)，根據(jù)效益情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件5）統(tǒng)計(jì)分析及附件7相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合案卷研究和實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。2. 顯著成果（1分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)期內(nèi)，評(píng)價(jià)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目獲得顯著成果數(shù)量。顯著成果數(shù)量=項(xiàng)目授權(quán)發(fā)明專利數(shù)+發(fā)表SCI及以上論文數(shù)+制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及以上標(biāo)準(zhǔn)數(shù)+獲省級(jí)以上科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)。（ 2）承擔(dān)單位自評(píng)：計(jì)算顯著成

12、果數(shù)量，并按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評(píng)，得較高自評(píng)分者須在附件7中對(duì)相關(guān)措施加以簡(jiǎn)要敘述。（ 3）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)得分平均數(shù)為基準(zhǔn)，根據(jù)效益情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件5）統(tǒng)計(jì)分析及附件7相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合案卷研究和實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。3. 經(jīng)濟(jì)效益（2分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)實(shí)施企業(yè)取得的經(jīng)濟(jì)效益情況。評(píng)價(jià)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位是否形成新的增長(zhǎng)點(diǎn)，年銷售收入增幅情況。評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出率。投入產(chǎn)出率=累計(jì)直接收入/投入資金X100%。（ 2）承擔(dān)單位自評(píng)：計(jì)算年銷售收入增幅和投入產(chǎn)出率，并按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評(píng)。（ 3）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位

13、自評(píng)得分平均數(shù)為基準(zhǔn)，根據(jù)效益情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件5）統(tǒng)計(jì)分析基礎(chǔ)上，結(jié)合案卷研究和實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。4. 社會(huì)效益（1分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新能力、提升區(qū)域發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)醫(yī)療、教育、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人民群眾生活等各方面的影響力。（ 2）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)得分平均數(shù)為基準(zhǔn)，根據(jù)實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。5. 人才引進(jìn)和培養(yǎng)情況（1分）（ 1）評(píng)價(jià)內(nèi)容：評(píng)價(jià)期內(nèi)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目培養(yǎng)或引進(jìn)人才情況。（ 2）承擔(dān)單位自評(píng)：計(jì)算人才培養(yǎng)和引進(jìn)數(shù)量，并按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自評(píng)，得較高自評(píng)分者須在附件7中對(duì)相關(guān)措施加以簡(jiǎn)要敘述。（ 3）第三方評(píng)價(jià)：以各項(xiàng)目承擔(dān)單位自評(píng)得分平均數(shù)為基準(zhǔn)，根據(jù)效益情況明細(xì)統(tǒng)計(jì)表數(shù)據(jù)（附件5）統(tǒng)計(jì)分析及附件7相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合案卷研究和實(shí)地核查情況進(jìn)行調(diào)整，確定分值，并提供相關(guān)理由。（二）政策滿意度（2分）1. 項(xiàng)目承擔(dān)相關(guān)人員的滿意度調(diào)查（2分）（1