1、15.1 一般合同管理業(yè)務流程1、 業(yè)務目標1 經(jīng)營目標1.1 規(guī)范公司經(jīng)營行為，強化合同管理，防范法律風險，有效維護公司的合法權益。2 合規(guī)目標2.1 合同訂立符合相關法律、法規(guī)和股份公司合同管理制度的規(guī)定。2、 業(yè)務風險1 經(jīng)營風險1.1 合同內(nèi)容不完整，影響合同履行，致使生產(chǎn)經(jīng)營受到影響。1.2 合同權利義務約定不明確，存在或然風險。1.3 合同條款不完善，由現(xiàn)加重公司責任或排除公司權利的情形，不利于公司合法權益的保護。2 合規(guī)風險2.1 違反相關法律、法規(guī)，導致合同不能成立、無效或被撤銷。2.2 違反相關法律法規(guī)、侵害社會公共利益，受到行政或司法懲處。2.3 違反股份公司章程和相關內(nèi)部

2、管理制度，合同不能通過內(nèi)部批準，影響生產(chǎn)經(jīng)營。3、 業(yè)務流程步驟與控制點1 一般合同是指分（子）公司負責人簽訂的經(jīng)營范圍內(nèi)的合同，或股份公司各職能部門、各 事業(yè)部負責人簽訂的其職責范圍內(nèi)的合同，且此類合同是經(jīng)常性發(fā)生并應首選經(jīng)法律事務 部頒布的合同示范文本簽訂的合同。1 合同依據(jù)1.1 合同主辦部門應在本部門職責范圍和權限內(nèi)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃訂立合同。生產(chǎn)經(jīng)營計劃包括但不限于物資采購計劃、產(chǎn)品銷售計劃、大中小修計劃等。2 資信調(diào)查2.1 合同主辦部門應當審查 （或者配合內(nèi)部資信管理部門審查）擬簽約對象的主體資格、資信情況及履約能力等，進行綜合分析論證，合理選擇簽約對象，必要時可提請相關部門予

3、以協(xié)助。3 文本選擇3.1 簽訂合同時，應首選使用法律事務部頒布的合同示范文本；其次，使用對方在法律事務部頒布的合同示范文本基礎上修改形成的合同文本；再次，使用雙方共同擬訂的文本；第四，使用對方合同文本。4 合同會簽及審批4.1 合同主辦部門根據(jù)合同的性質(zhì)、種類、關聯(lián)程度等確定合同會簽部門，會簽部門一般包括業(yè)務關聯(lián)部門、計劃部門、財務部門、法律事務部門等。4.2 合同會簽的表現(xiàn)形式為合同會簽審批表 。各會簽部門根據(jù)職責分工對相關條款進行審查，在合同會簽審批表上發(fā)表會簽意見。分（子）公司可采取業(yè)務信息管理系統(tǒng)等電子形式，進行合同審批工作，其審批流程設計應滿足本合同會簽流程的要求。會簽部門有不同意

4、見的， 合同主辦部門應主動與會簽單位協(xié)商，取得一致意見；無法取得一致意見的，列出各方的 理據(jù)，按規(guī)定權限報批。4.3 履行完會簽程序的合同，按規(guī)定權限審批。5 文本審核合同簽署前，文本必須經(jīng)過合同管理員審核。5.1 下列合同文本由合同主辦部門兼職合同管理員審核：（ 1 ）使用法律事務部頒布的合同示范文本簽訂合同的； （ 2 ）使用在法律事務部頒布的合同示范文本上做非實質(zhì)性修改的文本簽訂合同的。該審核應該在合同會簽前完成。5.2 下列合同文本由法律事務部門專職合同管理員審核： （ 1 ）使用在法律事務部頒布的合同示范文本上做實質(zhì)性修改的文本簽訂合同的； （ 2 ）雙方共同擬訂的文本； （ 3）使

5、用對方合同文本簽訂合同的。該審核前，合同文本必須經(jīng)過其他相關部門會簽。5.3 法律事務部門專職合同管理員以出具法律意見書作為表達修改意見的形式， 法律意見書由法律事務部門負責人簽發(fā)。6 合同編號6.1 合同文本經(jīng)過法律審核后，合同主辦部門的兼職合同管理員應當在合同簽署前按照中國石油化工股份有限公司合同事務管理辦法有關規(guī)定對合同進行編號。由法律事務部門的專職合同管理員審查的合同應由專職合同管理員登記編號。7 合同簽署7.1 除法定代表人外，簽約人應當持有授權委托書，在授權委托范圍內(nèi)簽訂合同。簽約人在沒有獲得授權委托書前，不得對外簽訂合同。7.2 授權簽約人應按照中國石油化工股份有限公司授權委托管

6、理辦法相關規(guī)定辦理授權委托手續(xù)，未經(jīng)授權人批準不得轉(zhuǎn)委托。8 合同蓋章8.1 合同簽署后，合同主辦部門應當按照中國石油化工股份有限公司合同事務管理辦法有關規(guī)定申請加蓋合同專用章。蓋章時，合同主辦部門須同時出示合同會簽審批表和相應授權委托書。8.2 除股份公司高級管理人員所簽署的合同可以加蓋行政印章并到法律事務部備案登記外，一律使用合同專用章。合同超過一頁的應加蓋騎縫章。8.3 合同專用章由法律事務部門統(tǒng)一管理和使用。 合同經(jīng)編號、會簽、審批及授權簽約人簽署后 , 方可加蓋合同專用章，并建立合同專用章使用登記本。合同專用章使用后，應當立即收回并妥善保管。9 合同履行9.1 合同履行過程中發(fā)生對方

7、違約、履行不能等異常情況時，合同主辦部門應及時通知法律事務部門并積極配合專職合同管理員處理。9.2 合同履行過程中發(fā)生合同糾紛的，參照股份公司中國石油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法及其實施細則處理。10 合同終結10.1 合同履行完畢后，合同主辦單位應向?qū)！⒓媛毢贤芾韱T申請辦理銷號手續(xù)，實行合同全過程的閉環(huán)管理。11 合同臺賬和報表11.1 合同主辦部門及法律事務部門均應建立合同管理臺賬。合同管理臺賬的主要內(nèi)容應該包括： 合同編號、 合同名稱、標的名稱、合同類別、合同金額、履行期限、我方承辦單位、我方簽約代表、對方名稱、對方簽約代表、合同文本份數(shù)、招標議標及談判情況、合同審查情況、簽訂

8、日期、簽訂地點、履行情況、終結情況、備注等。11.2 分（子）公司每年一月底前將上年度的合同報表上報法律事務部。12 例外12.1 合同主辦部門簽訂重大合同的，按中國石油化工股份有限公司合同管理實施細則報股份公司主管部門按規(guī)定程序辦理。13 合同檢查13.1 分（子）公司應當建立合同監(jiān)督檢查制度。分（子）公司應在每年一季度組織一次對上年度的內(nèi)部自查，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。自查結果和整改情況應當形成書面報告在檢查結束后十五個工作日內(nèi)上報法律事務部。法律事務部根據(jù)需要對部分企業(yè)進行抽查。四、 相關制度目錄（制度后標號為內(nèi)控手冊配套規(guī)章制度匯編目錄索引號）1 關于印發(fā)中國石油化工股份有限公司

9、合同管理暫行辦法和中國石油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法 的通知（石化股份企2002298 號 ） 1.19.12 關于印發(fā)中國石油化工股份有限公司合同管理實施細則（試行）和中國石油化工股份有限公司授權委托管理辦法（試行）的通知（石化股份法 2003419 號 ） 1.12.13 關于印發(fā)中國石油化工股份有限公司合同管理員管理辦法和中國石油化工股份有限公司合同事務管理辦法的通知（石化 股份法合 200410 號 ）2.12.24 中國石化工程板塊35 個常用合同示范文本（ 2007 年版） （石化股份法合 2007 11 號） 2.12.35 關于規(guī)范法律意見書內(nèi)容與格式的通知（石化 股份法合 200632 號）2.12.46 中國石化油品銷售企業(yè)常用合同示范文本（ 2006 年版） （石化股份法合 2006 37 號） 2.12.57 中國石化公用工程類常用合同示范文本（ 2006 年版）（石化股份法合 2006 38 號） 2