1、第五章一體化內部審核策劃審核策劃是做好內部審核基礎，因此，在內部審核開展之 前，應做好充分策劃。尤其是一體化內部審核，由于涉及到多個 治理體系標準要求，更應進行周密策劃。第一節內部審核方案策劃一、策劃要緊內容1、審核目;審核用于確定：1 ）組織治理體系符合ISO或OHSM相關標準要求程度;2 ）組織治理體系是否得到有效實施與保持；3 ）組織是否持續改進治理體系有效性。2 、擬審核范圍/區域、過程/部門以及審核程度；3、 審核準則（作為依據標準和法律、法規等）；4、審核所需資源；5、審核組組成要求；6 、審核時刻安排；7 、結果報告和記錄要求；8 、跟蹤審核及對所采取措施驗證結果報告。策劃內容以

2、及職責和要求，應在內部審核程序文件中明確 規定。二、審核組組成當內部審核決定作出后，應確定審核組長及審核員，確保 審核組成員滿足審核打算要求。1、審核員應獨立于被審核部門， 審核員不能審核自己工作。2、內部審核員應同意必要培訓，具備審核能力或經驗，并 受組織聘用。3、審核組規模取決于組織規模、審核范圍、產品或過程復 雜程度以及標準是否有刪減等因素。4、一體化審核時，依照審核方案，可能需要分不指定審核 組長。一體化外部審核時，一般各自指定審核組長。第二節審核打算一、組織應依據審核策劃安排，制定具體審核打算審核打確實是由審核組長制訂確定審核活動日程安排文件。二、確定審核所需時刻審核所需時刻要緊取決

3、于以下因素：1 、審核所涉及范圍;2 、受審核部門/區域規模及分布情況；3、受審核部門/區域活動中需要取證數量；4 、是否需要分組，每位審核員審核經驗等。三、確定受審核部門或活動審核組要對現場審核進行合理地安排，在規定時刻內，保證每一個部門和標準每一條款都得到審核，以便全面了解受審核部門/區域治理體系符合性、充分性和有效性作，從而做出正確結 論。審核打算實例:內部審核打算審核目：驗證受審核部門/區域治理體系與標準、法律法規、合同和公司治理體系文件確符合程度，并評價其是否得到有效實施。審核范圍：牛皮卡紙生產制造審核依據： IS09001: 2000 IS014001 : 1996 OHSMS18

4、O012001本組織治理體系文件合同適用法律法規審核組長：組員姓名 李成 段岡寸 鈔票風 李志強 許嚴格組不AABBC資格 內審員 內審員 內審員 內審員 內審員3 / 7王自立C內審員審核報告分發范圍：受審核部門品質部 總經理 首次會議和末次會議請受審方領導及有關部門負責參加，小結會請受審方代表及陪同人員參加。審核組長：李成 2004 年9月18日治理者代表：王虎 2004 年9月19日審核活動安排以IS09001: 2000標準條款要求為主線進行安排日期/時刻組不受審核部門要緊活動及涉及標準條款日上午:08:30-9:00ABC首次會議人員簽到、布置本次內審安排，落實各 組陪同人員9:00

5、 12:00A總經理4.1體系總要求，5.1治理承諾，5.2以顧客為關注焦點，5.3質量方針，5.4策劃，5.5職責、權限和溝通，5.6治理評審，6.1資源提供，治理者代表4.1 體系總要求，4.2.2質量手冊5.5.2 治理者代表，8.2.2內部審核，ISO9000 辦4.2文件要求（文件和記錄操縱）B工程部7.3設計和開發采購部7.4.1采購操縱，7.4.2 采購信息C品管部8.1測量、分析和改進（總則）8.2.3過程監視和測量，8.2.4產品監視和測量，7.6監視和測量裝置操縱，8.3不合格品操縱，8.4 數據分析,8.5 改進5 / 720日下午:13:30 16:30C品管部接著上午審核內容生產部（一車間、二車間）7.1產品實現策劃，7.5生產 過程提供8.2.3過程監視和測量，8.3不 合格品操縱6.3基礎設施，6.4工作環境，8.4 數據分析B接著上午審核內容倉管部7.5.3 標識和可追溯性，7.5.4顧客財產，7.5.5產品防護，A接著上午審核內容銷售部7.2與顧客有關過程，8.4 數據分析，7.5.4顧客財產 ，8.2.1顧客中意，行政部6.2人力資源16:30 17:00ABC審核組內部會議（包括小結會）匯總審核結果，擬定不符合項報告稿，討論審核結論，審核員預備總結會書面報告.17:00 18:00ABC總結