1、中國兵器工業集團公司精益管理實施與評價規范注解中國兵器工業集團公司2016年1月內容概要一級標題： PPT制作相關要求 正文： 1.字體：微軟雅黑，字體主題顏色RGB紅色31、綠色73、藍色125，每頁面字體種類原則上不超過3種； 2.字號：一級標題，20號加粗；二、三級標題20號加粗；正文，建議16號加粗； 3.行距選擇：根據內容量酌情考慮，建議選1.3-1.5之間； 4.段前空格7次，約兩個字符。二級標題（RGB色紅色79、綠色129、藍色189）三級標題 總體要求： 1.PPT結構參考規范內容，可分為三級； 2.PPT內容豐富，原則上要求每一條注解都要配集團內相關案例支撐； 3.PPT形

2、式多樣化，圖文并茂，避免大量文字。 采購管理優化5 5.1 管理體制5.1.1 機構設置與職責 本部分PPT制作總體要求： 1.明確評價目的； 2.闡述包含但不限于注解版中的主要名詞； 3.舉出案例支撐，指導企業開展相關工作； 4.對評價方法進行解讀； 5. 本部分內容整體具有較強的系統性，可采取總體闡述再分項展開的方式，針對每項要點的PPT可控制在1-5頁。 采購管理優化5 5.1 管理體制5.1.1 機構設置與職責 評價目的：通過建立健全的采購管理組織體系,明確各級管理職責，是確保采購管理業務正常運行的基本保障。評價要點一級二級三級四級五級5.1.1機構設置與職責按照中國兵器工業集團公司采

3、購管理辦法要求，有責任部門對采購實施歸口管理，落實相關職責。采購歸口管理部門按照職責需要合理設置采購管理崗位，配置管理人員，有效履行采購管理職責。有企業高層領導分管，且有專職采購管理部門獨立歸口管理下屬所有獨立法人分子公司均設有獨立或歸口采購管理部門。建立了從上至下完善的采購管理組織體系，采購管理組織體系運行有效。 采購管理優化5 5.1 管理體制5.1.1 機構設置與職責 名詞解釋 ： （1）專職采購管理部門是指對本部門的管理業務除采購管理之外再無其他業務。對于“小總部，多板塊”模式的子集團可不做硬性要求，但要有歸口管理部門. 采購管理優化5 5.1 管理體制5.1.1 機構設置與職責 評價

4、方法： 一是查看企業正式下發的采購管理組織機構的文件，看是否明確采購管理的歸口部門及職責；看各級采購管理部門職責是否明確。 二是對應職責抽查部分采購業務內容，從上往下查看各級采購管理部門職責是否落實到位。 三是檢查上級采購管理部門對下級采購管理部門監督檢查情況及問題閉環情況。 采購管理優化5 5.1 管理體制5.1.2 集中管理 評價要點一級二級三級四級五級5.1.2集中管理建立統一的采購管理制度體系，對大宗、通用、重要的生產經營性物資實現集中管理。對重要的工程及相關物資和服務的采購，以及通用服務的采購實現集中管理。按照中國兵器工業集團公司采購管理辦法要求，對全部采購事項實現集中管理。建立統一

5、的采購業務標準和流程，自上至下的采購管理層級清晰，集中管理體系運行順暢。有效整合采購業務人員、技術和流程等資源，實現內部采購資源共享。 評價目的：集中管理是企業實現“對內統一管理、對外集中采購、上下分工協作采購管理體系”的基礎，通過檢查企業結合實際實施情況，主要來評價企業對采購業務集中管理的水平和質量。 采購管理優化5 5.1 管理體制5.1.2 集中管理 名詞解釋： （1）集中管理是指企業建立統一的采購管理制度體系、工作流程、采購標準及供應商管理機制，推動所屬單位實施統一管理。 采購管理優化5 5.1 管理體制5.1.2 集中管理 評價方法： 一是檢查企業是否對集團公司采購辦法規定的采購業務

6、實施全覆蓋。 二是檢查企業物資集中管理相關制度是否完全符合集團公司的具體要求，并結合實際完善。 三是查看企業相關材料，如制度備案、采購流程、合同備案等，了解企業集中管理工作實際落實情況。 采購管理優化5 5.2管理機制5.2.1 效率與風控 評價要點一級二級三級四級五級5.2.1效率與風控按照需求、執行、決策、監督不相容崗位分離原則，合理設置內部職能機構，實現專業化分工。采購業務基本實現流程化操作。業務流程精簡高效，采購部門與需求和使用等相關部門有效協同，形成相互制衡、相互協調的工作機制。采購業務流程形成標準化文件，并根據業務變化不斷更新完善。采購業務流程通過信息化系統固化，全程受控，采購管理

7、實現制度化、流程化、信息化。按照PDCA循環管理，持續對采購管理流程進行優化。 評價目的： 在有效控制采購風險的前提下，提高采購工作效率。 采購管理優化5 5.2管理機制5.2.1 效率與風控 名詞解釋： （1）采購風險管控是指對采購業務的價格、質量、技術、合同、計劃、進度、驗收、責任、人員及意外風險的管控。 采購管理優化5 5.2管理機制5.2.1 效率與風控 評價方法： 一是檢查企業采購管理制度中相關部門的職責分工和實際履職情況，是否能夠形成相互制衡、相互協調的機制。 二是檢查企業采購管理效率與風險管控的流程文件完整性和實際執行有效性。 三是基于效率與風控的平衡，檢查企業采購流程的改善情況

8、。 采購管理優化5 5.2管理機制5.2.2 監督與考核 評價要點一級二級三級四級五級5.2.2監督與考核建立采購監督考核機制，有明確的監督辦法，對采購活動關鍵環節進行監督。采購監督考核機制健全，對采購活動實施事前、事中、事后全流程監督。采購監督考核機制有明確的考核指標，并逐級細化分解，形成監督考核指標體系。采購管理監督考核結果與相關人員薪酬績效掛鉤。建立兩級采購結果比較和評價制度，實行采購合同信息公開、供應商評價結果公開、違規采購行為公開，實現“陽光采購”。 評價目的：通過建立采購監督考核機制，確保制度和流程的有效落實。 采購管理優化5 5.2管理機制5.2.2 監督與考核 評價方法： 一是

9、檢查企業采購監督與考核制度和流程是否健全，是否完善指標考核體系，考核結果是否納入各級人員績效掛鉤。 二是檢查企業考核及獎懲相關記錄。 采購管理優化5 5.3供應商管理5.3.1 動態管理機制 評價要點一級二級三級四級五級5.3.1動態管理機制建立統一的供應商管理制度，包括供應商準入、考核、退出等內容，對供應商實施定期考核評價。建立合格供應商名錄，實行名錄制管理，但管理范圍主要限于生產相關領域。將合格供應商名錄的管理范圍推廣到全廠，80%以上物資和服務的采購實現了合格供應商名錄制。將合格供應商名錄的管理范圍推廣到全部采購事項，90%以上物資和服務的采購實現了合格供應商名錄制。供應商管理實現由競爭

10、關系模式向雙贏關系模式的轉變，引導供應商共同建立供應鏈，充分發揮供應鏈的增值作用。 評價目的：規范供應商管理工作，優化采購資源，保證采購質量，控制采購成本，提升供應鏈的增值作用。 采購管理優化5 5.3供應商管理5.3.1 動態管理機制 名詞解釋： （1）供應商是指為科研、生產、基建（包括新建項目、擴建項目、技改項目等各類建設項目）、條件保障、維修、勞保、辦公、能源動力等用途提供物資或服務的企業、單位或其他法人實體（包括生產商、代理商、貿易商、服務商等）。 采購管理優化5 5.3供應商管理5.3.1 動態管理機制 評價方法： 一是檢查企業相關供應商管理制度是否健全，制度是否規范性、可行性及有效

11、性； 二是檢查企業是否建立了供應商名錄，名錄是否定期更新；將合格供應商名錄的管理范圍推廣到采購事項的范圍情況。 三是檢查企業是否有引領供應商提升管理水平的相關改善活動。 采購管理優化5 5.3供應商管理5.3.2 量化考核評價 評價要點一級二級三級四級五級5.3.2量化考核評價供應商動態量化考核評價率達到70%以上，且考核評價結果公開。供應商動態量化考核評價率達到75%以上，且考核評價結果應用到采購環節，實現閉環管理。供應商動態量化考核評價率達到80%以上。供應商動態量化考核評價率達到85%以上。供應商動態量化考核評價率達到90%以上，考核評價結果應用于供應鏈建設，與考核評價結果優秀的供應商建

12、立長期、穩定的戰略合作伙伴關系。 評價目的： 建立能進能出的供應商管理機制，提高供應商服務水平，確保產品質量、價格、交付等不斷改善。 采購管理優化5 5.3供應商管理5.3.2 量化考核評價 名詞解釋 ： （1）供應商動態量化考核（評價）率=年度執行完畢且實施動態量化考核（評價）的合同（訂單）份數/年度執行完畢的合同（訂單）份數100% 或年度完成考核的供應商數量/年度簽約供應商數量100%。 采購管理優化5 5.3供應商管理5.3.2 量化考核評價 評價方法： 一是檢查企業是否有對供應商動態量化考核評價的相關制度。 二是檢查企業是否對供應商實施動態量化考核評價，是否有考核記錄。 三是檢查 企

13、業是否將考核評價結果應用于供應鏈建設，與考核評價結果優秀的供應商建立長期、穩定的戰略合作伙伴關系。 采購管理優化5 5.4集中采購5.4.1 集中采購與支付 評價要點一級二級三級四級五級5.4.1集中采購與支付集中采購率達到50%以上，下屬各級法人獨立的分子公司推行采購資金統一支付。集中采購率達到60%以上，下屬各級法人獨立的分子公司推行采購資金統一支付。集中采購率達到65%以上，下屬各級法人獨立的分子公司實現采購資金統一支付，推行統一組織采購。集中采購率達到70%以上，下屬各級法人獨立的分子公司實現采購資金統一支付和統一組織采購。集中采購率達到80%以上，實現供應鏈資金流的有效集中管理。 評

14、價目的：集中采購的目的是提高采購物資或服務的質量、降低采購成本、有效控制采購風險，是實現集團化運作的重要內容。 采購管理優化5 5.4集中采購5.4.1 集中采購與支付 名詞解釋 （1）集中采購是指子集團和直管單位采購部門的統一管理下，組織實施集中統一的對外采購。主要包括直接集中采購、組織集中采購和授權集中采購等方式。其中，專用配套物資由于其供應資源的特殊性，應視為集中采購。 （2）集中采購率集中采購率=年度集中采購金額/年度采購總金額*100%。 （3）供應鏈是指由供應商、制造商、倉庫、配送中心和渠道商等構成的物流網絡。 采購管理優化5 5.4集中采購5.4.1 集中采購與支付 評價方法：

15、一是檢查企業集中采購業務相關制度是否健全，對下屬各級法人獨立的分子公司實現采購資金統一支付和統一組織采購是否有統一規定。 二是檢查企業集中采購率情況，下屬各級法人獨立的分子公司實現采購資金統一支付和統一組織采購。 三是檢查相關資料，如合同臺賬、財務報表、統計報表等。 采購管理優化5 5.5招標采購5.5.1 規范化 評價要點一級二級三級四級五級5.5.1規范化設置招標領導小組或類似機構，統一領導招標工作，招標管理制度健全、工作流程規范，招標行為依法合規、信息公開透明。依法必須招標的項目招標率達到100%，滿足公開招標條件的，網上發標率達到100%。50%以上招標工作文件實現了標準化。通過統一的

16、平臺推進電子招標工作，電子招標率達到50%。70%以上招標工作文件實現了標準化。電子招標率達到70%。實現招標工作各類文件標準化和信息系統固化。電子招標率達到80%。 評價目的：通過規范采購招標工作，保證采購招標活動的標準化工作正常開展、過程受控，確保采購招標過程公開、公平、公正。 采購管理優化5 5.5招標采購5.5.1 規范化 名詞解釋： （1）電子招標是指以數據電文形式，依托電子招標投標交易平臺（企業自建或使用運營機構建設的電子招標投標交易平臺，該平臺可以與采購電子商務平臺合并建設）完成招標評標全過程操作的招標活動。 （2）電子招標率電子招標率=年度電子招標投標交易平臺實施電子招標金額/

17、年度招標總金額100% 采購管理優化5 5.5招標采購5.5.1 規范化 評價方法： 一是檢查企業采購招標的相關制度，是否規范、完整、有效。 二是抽查企業23個招標項目，了解招標流程運行是否規范。 三是按照企業招標管理辦法檢查，是否有應招標而未招標的情況出現。 四是檢查企業網上電子招標記錄，核算電子招標率。 采購管理優化5 5.6采購基礎管理5.6.1信息化與標準化 評價要點一級二級三級四級五級5.6.1信息化與標準化建立統一的物資編碼、供應商編碼數據庫，在部分采購管理環節實現信息化管理。建立統一的標準化采購業務流程，在采購全過程推行信息化管理。建立統一的采購管理信息系統，實現采購全流程信息化

18、管理和業務閉環。實現采購管理信息系統與其他管理信息系統的無間斷對接。采購信息系統高度集成化，成為企業信息系統的有機組成部分，與其他管控流程形成完整閉環。 評價目的：通過實施信息化與標準化，提升采購效率、規范采購行為。 采購管理優化5 5.6采購基礎管理5.6.1信息化與標準化 名詞解釋 ： 標準化本規范所指標準化重點是指統一的物資編碼體系及規范化的采購業務流程。 采購管理優化5 5.6采購基礎管理采購基礎管理5.6.1信息化與標準化信息化與標準化 評價方法： 一是檢查企業采購管理信息化系統的建設應用情況以及與其他信息化系統的集成情況。 二是檢查企業物資編碼申報、賦碼及應用情況。企業有自己內部采購管理信息系統的，企業自己的物資和供應商編碼要與集團公司物資和供應商的編碼規則一致或可實現轉換。 采購管理優化5 5.6采購基礎管理5.6.2信息統計填報與分析 評價要點一級二級三級四級五級5.6.2信息統計填報與分析建立采購信息統計分析填報的管理機制和流程，基本按要求完成信息統計填報工作，但準確性、完整性、及時性較差。按要求統計填報采購信息，數據的準確性、完整性達到80%以上。按要求統計填報采購信息，數據的準確性、完整性達到100%。對采購信息進行定期統計分析，根據數據分析結果對采購管理工作提出改善建議。建立采購信息數據庫，包括合同信息、物資編碼、供應商信息、消耗定額、使用情況等，定期維