1、第三章第三章 廠商理論廠商理論一、廠商的性質一、廠商的性質1、古典廠商理論：廠商是一個生產函數、古典廠商理論：廠商是一個生產函數廠商是一個將各種投入轉化為產出的組織，是一個生產函數，廠商是一個將各種投入轉化為產出的組織，是一個生產函數，其目標是在既定投入水平下使利潤最大化，或給定產出水平其目標是在既定投入水平下使利潤最大化，或給定產出水平下使成本最小化：下使成本最小化：11.(,)niiinMinW Xstf XXQniiiXW1如果該企業的生產函數是：如果該企業的生產函數是：Q=f(X1，Xn)目標產出水平給定，通過求解目標產出水平給定，通過求解下列問題使成本最小化：下列問題使成本最小化：M

2、CPmQeOPQPcACQh如果市場價格為如果市場價格為Pm，按照價格等于邊際成按照價格等于邊際成本的基本原則，則廠本的基本原則，則廠商選擇產量水平商選擇產量水平Qh，就會實現利潤的最大就會實現利潤的最大化。化。對古典廠商理論的評論對古典廠商理論的評論：在一般意義上強調技術的作用，在特定意義上強調規模收益在一般意義上強調技術的作用，在特定意義上強調規模收益作為企業規模的重要的決定因素。作為企業規模的重要的決定因素。在完全競爭假設下，該理論在分析最優產量選擇如何隨著投在完全競爭假設下，該理論在分析最優產量選擇如何隨著投入和產出價格變動而變動方面、在理解整個產業的整體行為方入和產出價格變動而變動方

3、面、在理解整個產業的整體行為方面、在研究企業之間策略相互作用的結構方面，也一直是十分面、在研究企業之間策略相互作用的結構方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，有用的（泰勒爾，1997）。）。對古典廠商理論的評論對古典廠商理論的評論：不足之處：不足之處：將企業看作一個完全有效的將企業看作一個完全有效的“黑匣子黑匣子”，忽略了企業內部，忽略了企業內部的激勵問題；的激勵問題；沒有研究企業內部組織關系；沒有研究企業內部組織關系；未能確定企業的邊界；未能確定企業的邊界；無法說明為什么規模經濟必須來自企業內部。無法說明為什么規模經濟必須來自企業內部。2、企業的契約理論：企業是一系列不完全、企業的契約理論：企業

4、是一系列不完全契約的有機組合契約的有機組合（1）現代企業理論的產生）現代企業理論的產生 1937年科斯年科斯企業的性質企業的性質（2）現代企業理論研究的問題：）現代企業理論研究的問題： 一是企業為什么存在，企業的本質是什么，企業與市場的一是企業為什么存在，企業的本質是什么，企業與市場的邊界如何確定；邊界如何確定； 二是什么是企業所有權的最優安排，在企業內部，誰是委二是什么是企業所有權的最優安排，在企業內部，誰是委托人，誰是代理人；托人，誰是代理人； 三是委托人與代理人之間的契約如何安排，委托人如何監三是委托人與代理人之間的契約如何安排，委托人如何監督和控制代理人。督和控制代理人。（3）現代企業

5、理論的分支：）現代企業理論的分支： 交易成本理論：企業與市場的關系交易成本理論：企業與市場的關系委托代理理論：企業內部組織結構及企業成員之間的代理委托代理理論：企業內部組織結構及企業成員之間的代理關系關系產權理論：企業內部產權界定及對效率的影響產權理論：企業內部產權界定及對效率的影響三種理論的共同點在于都強調企業的契約性、企業契約的不三種理論的共同點在于都強調企業的契約性、企業契約的不完備性及由此導致的企業所有權的重要性。因此，現代企業完備性及由此導致的企業所有權的重要性。因此，現代企業理論也稱作理論也稱作“企業的契約理論企業的契約理論”。（4）交易成本理論）交易成本理論（科斯、德姆塞茨、威廉

6、姆森、哈特、張五常）（科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、張五常）無論是通過企業內部，還是通過市場，資源的配置過程都存在無論是通過企業內部，還是通過市場，資源的配置過程都存在成本，市場的價格機制并不免費，但企業作為一種組織在其內成本，市場的價格機制并不免費，但企業作為一種組織在其內部資源配置過程中存在比較優勢。部資源配置過程中存在比較優勢。企業的功能企業的功能在于節省市場中直接定價的成本或者市場交易費用。在于節省市場中直接定價的成本或者市場交易費用。交易成本成為決定市場與企業邊界的核心尺度。交易成本成為決定市場與企業邊界的核心尺度。交易成本的四種類型。交易雙方面臨的偶然因素在簽約前無交易成本的四種

7、類型。交易雙方面臨的偶然因素在簽約前無法預料；即使預料到也難以寫進契約；契約執行情況的監督法預料；即使預料到也難以寫進契約；契約執行情況的監督成本；執行契約涉及的法律成本。成本；執行契約涉及的法律成本。交易費用與管理成本的邊際比較交易費用與管理成本的邊際比較企業的邊界。為了節約企業的邊界。為了節約更多的交易費用，企業要支付更多的管理更多的交易費用，企業要支付更多的管理(組織組織)成本。成本。因為：因為：(1)勞動作為一種特殊商品通過市場交易的成本很高；勞動作為一種特殊商品通過市場交易的成本很高；(2)企業作為一個組織在其內部允許某個權威來支配資源。企業作為一個組織在其內部允許某個權威來支配資源

8、。The limit to the size of the firm is set where its costs of organizing a transaction become equal to the cost of carry it out through the market.不完全契約理論不完全契約理論(威廉姆森威廉姆森)契約人的行為假定：契約人的行為假定：人的行為只能是有限理性的；人的行為只能是有限理性的；人的行為動因是機會主義的。人的行為動因是機會主義的。(哈特哈特)：修正契約會產生成本；契約雙方的信息不對稱導致各方都不愿意：修正契約會產生成本；契約雙方的信息不對稱導致各方

9、都不愿意進行專用性投資。進行專用性投資。解決方式：放棄這種交易；將這些交易過程內部化到企業中，解決方式：放棄這種交易；將這些交易過程內部化到企業中，通過縱向或者橫向一體化將這些交易變為企業的內部交易；通過縱向或者橫向一體化將這些交易變為企業的內部交易；設計一種不同的契約關系。設計一種不同的契約關系。（5）代理理論）代理理論（阿爾欽、德姆塞茨、詹森和麥克林）（阿爾欽、德姆塞茨、詹森和麥克林）代理理論主要研究企業內部的組織結構與企業中的代理關系。代理理論主要研究企業內部的組織結構與企業中的代理關系。信息不對稱容易導致逆向選擇（事前）與敗德行為（事后）。信息不對稱容易導致逆向選擇（事前）與敗德行為（

10、事后）。代理理論的關鍵問題是，在存在不確定性和不完全監督的條件代理理論的關鍵問題是，在存在不確定性和不完全監督的條件下，如何構造委托代理人和代理人的契約關系，從而為代理人下，如何構造委托代理人和代理人的契約關系，從而為代理人提供適當的激勵，促使其選擇使委托人福利最大化的行為。從提供適當的激勵，促使其選擇使委托人福利最大化的行為。從委托代理理論的角度看，委托代理理論的角度看，契約關系是企業的本質，企業完全是契約關系是企業的本質，企業完全是一種法律假設，是一組個人契約關系的連接。一種法律假設，是一組個人契約關系的連接。（阿爾欽、德姆塞茨）企業是一種（阿爾欽、德姆塞茨）企業是一種“團隊生產團隊生產”

11、方式，無法準確計量團隊個方式，無法準確計量團隊個體成員的努力程度和對團隊整體成果的貢獻程度。因此，團隊中必須的監督，體成員的努力程度和對團隊整體成果的貢獻程度。因此，團隊中必須的監督，并且最適合、最有效的監督者是最終剩余的索取者。并且最適合、最有效的監督者是最終剩余的索取者。（詹森和麥克林）管理者不是企業的所有者，產生代理成本。管理者（詹森和麥克林）管理者不是企業的所有者，產生代理成本。管理者(代理人代理人)代表所有者代表所有者(委托人委托人)行使資產的經營與管理職能，但管理者和所有者存在著行使資產的經營與管理職能，但管理者和所有者存在著對立的利益。所有者監督管理者的成本非常高。對立的利益。所

12、有者監督管理者的成本非常高。(6）產權理論）產權理論（諾思、馬克思、德姆塞茨、科斯）（諾思、馬克思、德姆塞茨、科斯）產權理論主要是研究權力分配對于效率的影響。產權理論主要是研究權力分配對于效率的影響。企業產權及其分解。（歸屬權、占有權、支配權和使用權）企業產權及其分解。（歸屬權、占有權、支配權和使用權）當契約不完全時，沒有在契約中詳細規定的那部分權利應該歸當契約不完全時，沒有在契約中詳細規定的那部分權利應該歸誰所有？誰所有？現代企業理論認為企業是將一組生產要素連結起來的特殊合約。現代企業理論認為企業是將一組生產要素連結起來的特殊合約。合約的不完備性決定了合約中存在未經指定的權利，合約的不完備性

13、決定了合約中存在未經指定的權利，剩余控制剩余控制權（權（residual rights of control）是行使合約中未經指定權利的權）是行使合約中未經指定權利的權利；剩余索取權（利；剩余索取權（claim to residue）是占有由企業總收益與總成）是占有由企業總收益與總成本的之差構成的剩余（本的之差構成的剩余（residue）的權利。）的權利。 在以個人企業在以個人企業（Individual Proprietorship）為代表的古典型企業中，企業的）為代表的古典型企業中，企業的剩余完全由企業所有者占有，這種制度安排由于企業經營者與剩余完全由企業所有者占有，這種制度安排由于企業經營

14、者與所有者身份的統一內生地解決了經營者的激勵問題。在現代企所有者身份的統一內生地解決了經營者的激勵問題。在現代企業制度中，企業的所有權與經營權是分離的：所有者將企業的業制度中，企業的所有權與經營權是分離的：所有者將企業的經營管理責任交由經營者承擔，并通過對經營者的有效監督來經營管理責任交由經營者承擔，并通過對經營者的有效監督來保障其權益。這是一種典型的委托保障其權益。這是一種典型的委托代理關系：經營者受股東代理關系：經營者受股東的委托負責企業的經營活動，委托人（股東）追求剩余的最大，的委托負責企業的經營活動，委托人（股東）追求剩余的最大，代理人（經營者）追求自身報酬的最大，給定企業的收益，二代

15、理人（經營者）追求自身報酬的最大，給定企業的收益，二者的利益相互侵蝕；由所有者完全占有剩余的制度安排對企業者的利益相互侵蝕；由所有者完全占有剩余的制度安排對企業的經營者存在著激勵不足。的經營者存在著激勵不足。 基于人力資本易于隱藏的特征，所有者無法對經營者的努力程基于人力資本易于隱藏的特征，所有者無法對經營者的努力程度進行準確的測量和監督。盡管所有者可以以壓榨的方式來促使度進行準確的測量和監督。盡管所有者可以以壓榨的方式來促使經營者努力工作，但鑒于企業經營者、特別是企業的高級經營管經營者努力工作，但鑒于企業經營者、特別是企業的高級經營管理者人力資本在企業經營中的重要作用，所有者的最優選擇只能理

16、者人力資本在企業經營中的重要作用，所有者的最優選擇只能是激勵。阿爾欽和德姆塞茨以是激勵。阿爾欽和德姆塞茨以“團隊生產團隊生產”（team production）的理論展示了這一邏輯。的理論展示了這一邏輯。 經濟發展進程中社會分工的細化使企經濟發展進程中社會分工的細化使企業的生產成為業的生產成為“團隊生產團隊生產”：產出屬于一個團隊，且不是每個成：產出屬于一個團隊，且不是每個成員分別產出的簡單疊加；基于成本和技術上的原因，能夠考察的員分別產出的簡單疊加；基于成本和技術上的原因，能夠考察的只是團隊生產的整體績效，團隊成員個體對產出的真實貢獻則根只是團隊生產的整體績效，團隊成員個體對產出的真實貢獻則

17、根本無法科學準確的度量。這樣，本無法科學準確的度量。這樣，“搭便車搭便車”（free-riding）、）、“偷懶偷懶”(shirking)等事后機會主義行為在企業中就有了很大的活等事后機會主義行為在企業中就有了很大的活動空間。出于防范機會主義行為對企業績效的損害，需要有一部動空間。出于防范機會主義行為對企業績效的損害，需要有一部分團隊成員成為監督者專門從事對其他成員的監督工作。而為了分團隊成員成為監督者專門從事對其他成員的監督工作。而為了避免避免“誰來監督監督者誰來監督監督者”的監督困境，最終的監督者必須具備自的監督困境，最終的監督者必須具備自我監督的動機。這樣，讓最終的監督者成為剩余索取者分

18、享企業我監督的動機。這樣，讓最終的監督者成為剩余索取者分享企業剩余的所有權安排就成為解決現代公司制企業委托剩余的所有權安排就成為解決現代公司制企業委托代理問題最代理問題最有效的解決方案。有效的解決方案。 剩余索取權與剩余控制權對應則是企業所有權安排的基本原剩余索取權與剩余控制權對應則是企業所有權安排的基本原則。這一原則給出的企業剩余權利安排的基本框架是將企業則。這一原則給出的企業剩余權利安排的基本框架是將企業的剩余控制權安排給企業的經營者，將剩余索取權安排給股的剩余控制權安排給企業的經營者，將剩余索取權安排給股東和企業經營者分享，經營者擁有剩余索取權是保證正其當東和企業經營者分享，經營者擁有剩

19、余索取權是保證正其當行使剩余控制權的一個最為重要的激勵工具。行使剩余控制權的一個最為重要的激勵工具。3、企業的利益相關者理論、企業的利益相關者理論1）企業是一系列關系契約的組合，其本質是利益相關者圍繞）企業是一系列關系契約的組合，其本質是利益相關者圍繞權益的活的和保護形成的權力網。由于利益相關者的各自的談權益的活的和保護形成的權力網。由于利益相關者的各自的談判力不同，決定了其在企業中的權益份額的差異，并且隨著當判力不同，決定了其在企業中的權益份額的差異，并且隨著當事人談判力的變化，會導致企業所有權結構的改變，從而導致事人談判力的變化，會導致企業所有權結構的改變，從而導致企業治理結構的形成和演變

20、。企業治理結構的形成和演變。2）參與到企業經營過程中的利益相關者包括：企業的員工、）參與到企業經營過程中的利益相關者包括：企業的員工、債務所有者、企業產品和服務的最終消費者、供給者以及企債務所有者、企業產品和服務的最終消費者、供給者以及企業所在社區等。業所在社區等。(詹森、麥克林詹森、麥克林)：公司內部的利益沖突與對立除了存在于管理者和所有：公司內部的利益沖突與對立除了存在于管理者和所有者之外，資產的所有者和債權所有者之間也存在利益沖突。資產所有者者之外，資產的所有者和債權所有者之間也存在利益沖突。資產所有者傾向于將通過負債獲取的資本投向高風險的項目中，如果項目成功，資傾向于將通過負債獲取的資

21、本投向高風險的項目中，如果項目成功，資產所有者獲取收益的大部分而債權所有者只獲得固定債息，如果投資項產所有者獲取收益的大部分而債權所有者只獲得固定債息，如果投資項目失敗，因為有有限責任規則，債權所有者將承擔巨大損失。目失敗，因為有有限責任規則，債權所有者將承擔巨大損失。對公司職工利益實現的考慮以及其對決策過程的參與體現了公司職工對對公司職工利益實現的考慮以及其對決策過程的參與體現了公司職工對公司治理過程的影響。起源于歐洲特別是德國的共同決策制度最初是從公司治理過程的影響。起源于歐洲特別是德國的共同決策制度最初是從工作過程中的社會倫理角度給予強調的，如工作過程中人的尊嚴、社會工作過程中的社會倫理

22、角度給予強調的，如工作過程中人的尊嚴、社會公正的實現等，或者說產業的民主化。公正的實現等，或者說產業的民主化。4、小結、小結 雖然可以把企業定義為通過投入轉化為產出從而追求利雖然可以把企業定義為通過投入轉化為產出從而追求利潤最大化的行為主體，但是因企業的契約性質，特別是不完潤最大化的行為主體，但是因企業的契約性質，特別是不完全契約的性質，產生一系列企業內外部的不同契約安排，這全契約的性質，產生一系列企業內外部的不同契約安排，這些不同契約安排，表現為企業不同的內部制度和外部關聯，些不同契約安排，表現為企業不同的內部制度和外部關聯，會直接影響到企業行為的選擇。會直接影響到企業行為的選擇。企業社會責

23、任的三個方面：經濟責任企業社會責任的三個方面：經濟責任(管理者充分實現利潤最大管理者充分實現利潤最大化化)、公共責任、公共責任(對社會公共政策過程的參與，如公平的就業機會、勞對社會公共政策過程的參與，如公平的就業機會、勞動者的案例保障與健康等動者的案例保障與健康等)與社會反應與社會反應(企業對社會責任的態度從被動企業對社會責任的態度從被動的遵從向積極呼應的轉變的遵從向積極呼應的轉變)。3）企業社會責任理論）企業社會責任理論兩個假設前提：兩個假設前提：(1)企業要實現生存，其經濟活動必須滿足社會企業要實現生存，其經濟活動必須滿足社會的要求，其行為和經營過程必須遵循已有的一系列社會規則；的要求，其

24、行為和經營過程必須遵循已有的一系列社會規則；(2)企業在社會中扮演著一個類似道德機構的角色，其行為最終體企業在社會中扮演著一個類似道德機構的角色，其行為最終體現為對某種社會認同價值的遵循或者強化。現為對某種社會認同價值的遵循或者強化。第二節第二節 交易費用與機會主義行為交易費用與機會主義行為一、交易費用一、交易費用 產品的所有生產過程并不是在單個廠商內部完成。產品的所有生產過程并不是在單個廠商內部完成。交易交易費用費用就是通過市場交易所花費的成本，包括交易雙方事前的就是通過市場交易所花費的成本，包括交易雙方事前的信息搜尋費用、交易協議協商過程中發生的費用、交易協議信息搜尋費用、交易協議協商過程

25、中發生的費用、交易協議執行過程中發生的費用以及因協議的不完全性導致的事后修執行過程中發生的費用以及因協議的不完全性導致的事后修改協議發生的費用，最后可能還包括因不確定性導致的最終改協議發生的費用，最后可能還包括因不確定性導致的最終損失。損失。二、資產的專用性、機會主義和二、資產的專用性、機會主義和“敲竹杠敲竹杠”交易成本的存在取決于三個因素：受限制的理性思考、機會交易成本的存在取決于三個因素：受限制的理性思考、機會主義和資產的專用性。主義和資產的專用性。1、機會主義。機會主義是指當事人在交易活動中并不會大公無私或者利他，、機會主義。機會主義是指當事人在交易活動中并不會大公無私或者利他，而是通過

26、機會主義行為增加自身的利益。而是通過機會主義行為增加自身的利益。Williamson稱之為稱之為“狡詐地追求狡詐地追求自我利益（自我利益（Self-interest seeking with guile）”。2、資產的專用性。資產的專用性是指這樣一種狀態，在雙、資產的專用性。資產的專用性是指這樣一種狀態，在雙方交易過程中，有些投資是專用性，是專門為特定交易過程方交易過程中，有些投資是專用性，是專門為特定交易過程進行的投資，這些專用性投資無法挪作他用，或者挪作他用進行的投資，這些專用性投資無法挪作他用，或者挪作他用的成本非常高，也或者是挪作他用會導致資產的大幅度貶值。的成本非常高，也或者是挪作他

27、用會導致資產的大幅度貶值。專用性資產包括地點的專用性、有形資產用途的專用性、專用性資產包括地點的專用性、有形資產用途的專用性、人力資本的專用性以及品牌資本等。人力資本的專用性以及品牌資本等。3、“敲竹杠敲竹杠”問題（問題（Hold up problem）,是指交易的一方完成是指交易的一方完成對專用性資產的投資后，由于交易的另一方通過終止和約等形對專用性資產的投資后，由于交易的另一方通過終止和約等形式相威脅，而被迫接受不利于己的條款或由于交易對方的行為式相威脅，而被迫接受不利于己的條款或由于交易對方的行為使專用性資產投資貶值。使專用性資產投資貶值。“敲竹杠敲竹杠”問題是交易費用、非對稱信息和事后

28、機會主義行為問題是交易費用、非對稱信息和事后機會主義行為的結果，會導致專用性投資的不足，使合約的談判和執行變得的結果，會導致專用性投資的不足，使合約的談判和執行變得更加困難，因而造成現貨市場交易的高成本。更加困難，因而造成現貨市場交易的高成本。4、解決上述問題的三種方式、解決上述問題的三種方式引入外部協調機構，建立引入外部協調機構，建立“三邊治理機制三邊治理機制”。縱向一體化。縱向一體化。建立長期契約和建立長期契約和“雙邊治理機制雙邊治理機制”。企業邊界的擴張有可能使企業內部資源配置的成本高于市場企業邊界的擴張有可能使企業內部資源配置的成本高于市場配置資源發生的成本。由于企業內部雇員的機會主義

29、，廠商配置資源發生的成本。由于企業內部雇員的機會主義，廠商必須花費資源用于監督以保持內部生產過程的有效率。必須花費資源用于監督以保持內部生產過程的有效率。三、監督成本三、監督成本廠商的規模越大，雇員之間協調行動的相互作用就越多，用廠商的規模越大，雇員之間協調行動的相互作用就越多，用于監督和協調的成本會隨著企業規模的擴大而增加。隨著廠于監督和協調的成本會隨著企業規模的擴大而增加。隨著廠商規模的擴大，相互作用的數量增加導致的監督成本支出最商規模的擴大，相互作用的數量增加導致的監督成本支出最終會超過廠商內部配置資源所帶來的好處。終會超過廠商內部配置資源所帶來的好處。四、對管理者和雇員的激勵四、對管理

30、者和雇員的激勵2、對管理者的監督與激勵。、對管理者的監督與激勵。一系列公司經營丑聞的出現促使許多州一系列公司經營丑聞的出現促使許多州修改了公司法，增加了董事會中獨立董事的構成比例和要求。由于公司管修改了公司法，增加了董事會中獨立董事的構成比例和要求。由于公司管理者與所有者的利益沖突的主要原因在于管理者不擁有企業的最終剩余索理者與所有者的利益沖突的主要原因在于管理者不擁有企業的最終剩余索取權，所以也加強了對管理者的激勵。如管理者收入分配的年薪制、讓管取權，所以也加強了對管理者的激勵。如管理者收入分配的年薪制、讓管理者擁有企業一部分股權、公司面對外部收購時不會失去相應職位的制度理者擁有企業一部分股

31、權、公司面對外部收購時不會失去相應職位的制度等。等。3、對一般雇員的激勵。、對一般雇員的激勵。激勵的方式和制度包括，計件工資制、工資激勵的方式和制度包括，計件工資制、工資的定期增加、養老金及其他保險金的發放、獎金及內部升遷制度、職工持的定期增加、養老金及其他保險金的發放、獎金及內部升遷制度、職工持股計劃的實施、職工參與公司內部治理過程等。股計劃的實施、職工參與公司內部治理過程等。 1、管理者控制的產生。、管理者控制的產生。大部分公司都存在大量的中小所有者，單個大部分公司都存在大量的中小所有者，單個所有者在公司只占有非常小的股權，因此單個股東在參與公司內部治理過所有者在公司只占有非常小的股權，因

32、此單個股東在參與公司內部治理過程中，在對管理者進行監督過程中存在程中，在對管理者進行監督過程中存在“搭便車搭便車”現象：沒有哪個股東愿現象：沒有哪個股東愿意投入足夠的時間和精力監督管理者的行為，因為他們只有獲得最終剩余意投入足夠的時間和精力監督管理者的行為，因為他們只有獲得最終剩余的很小比例。的很小比例。第三節第三節 廠商的內部組織與產權組織形式廠商的內部組織與產權組織形式一、等級制度一、等級制度 在企業內部，由于分工的不同存在不同的崗位，處于協調和在企業內部，由于分工的不同存在不同的崗位，處于協調和控制崗位上的人與被控制者之間形成一種責任和負責任的關系，控制崗位上的人與被控制者之間形成一種責

33、任和負責任的關系，從而在企業內部形成一種上下級關系，這種存在控制與被控制的從而在企業內部形成一種上下級關系，這種存在控制與被控制的上下級關系的組織，稱為科層等級制度。典型的科層等級制度上下級關系的組織，稱為科層等級制度。典型的科層等級制度（科層組織）如下圖所示：（科層組織）如下圖所示：副總經理副總經理總經理總經理副總經理副總經理生產生產副總經理副總經理副總經理副總經理營銷與銷售營銷與銷售原材料采購原材料采購工程與技術工程與技術二、大廠商的內部組織二、大廠商的內部組織大規模生產的廠商可以采取不同的組織結構，其中最主要的是大規模生產的廠商可以采取不同的組織結構，其中最主要的是兩種：職能化組織與多部

34、門化組織（事業部型組織）。兩種：職能化組織與多部門化組織（事業部型組織）。1、職能化結構（、職能化結構（U型組織，型組織，Unitary Structure ），也稱為直），也稱為直線職能型結構線職能型結構 。廠商的科層組織可以看成簡化的職能化組織。廠商的科層組織可以看成簡化的職能化組織結構，其基本特征在于，將企業按照職能的不同劃分成若干結構，其基本特征在于，將企業按照職能的不同劃分成若干個部門，而每個部門均有企業最高層領導直接進行管理。個部門，而每個部門均有企業最高層領導直接進行管理。（見上圖）。（見上圖）。優點：既保證了集中統一指揮，又能發揮各種專家業務管理的優點：既保證了集中統一指揮，又

35、能發揮各種專家業務管理的作用，職能高度集中、職責清楚、秩序井然、工作效率較高，作用，職能高度集中、職責清楚、秩序井然、工作效率較高，整個組織有較高的穩定性。整個組織有較高的穩定性。缺點：下級部門的主動姓和積極性的發揮受到限制；各部門自缺點：下級部門的主動姓和積極性的發揮受到限制；各部門自成體系，不重視信息的橫向溝通，工作容易重復；當職能部門成體系，不重視信息的橫向溝通，工作容易重復；當職能部門和直線部門之間目標不一致時，容易產生矛盾，致使上層主管和直線部門之間目標不一致時，容易產生矛盾，致使上層主管的協調工作量增大；整個組織系統的適應性較差，缺乏彈性，的協調工作量增大；整個組織系統的適應性較差

36、，缺乏彈性，對新情況不能及時作出反應。對新情況不能及時作出反應。2、多部門化組織結構（、多部門化組織結構（M型組織型組織, Multidivisional Structure）也稱為事業部型組織，其典型形式如下圖：也稱為事業部型組織，其典型形式如下圖：A產品部產品部總經理總經理B產品部產品部生產生產D產品部產品部C產品部產品部營銷與銷售營銷與銷售原材料采購原材料采購工程與技術工程與技術型組織結構是一種分權式結構，即在總公司之下的各事業部或分公司型組織結構是一種分權式結構，即在總公司之下的各事業部或分公司都是具有相對獨立的利潤中心。都是具有相對獨立的利潤中心。 利潤中心按成品或地區設立，每個利潤

37、中心內部通常都是按利潤中心按成品或地區設立，每個利潤中心內部通常都是按U型結構來型結構來組織的。組織的。監督、評價、控制和協調各事業部的活動監督、評價、控制和協調各事業部的活動致力于制定戰略性計劃致力于制定戰略性計劃研究制定公司各項重要政策研究制定公司各項重要政策公司總部的主要職責：公司總部的主要職責：M型組織結構的特征：型組織結構的特征：各事業部是具有相對獨立性、獨立核算、自負盈虧的利潤中心，各事業部是具有相對獨立性、獨立核算、自負盈虧的利潤中心，利潤中心在生產、銷售、采購、運輸等各項經營活動中具有自利潤中心在生產、銷售、采購、運輸等各項經營活動中具有自主權主權M型結構能夠產生型結構能夠產生

38、三種效應：三種效應：公司公司管理層能夠準確了管理層能夠準確了解和控制各個業務解和控制各個業務單位的經營績效，單位的經營績效，并使控制問題變得并使控制問題變得簡單化；簡單化；在不同在不同業務單位之間進行業務單位之間進行效率比較變得容易效率比較變得容易了，有助于提高資了，有助于提高資源在不同業務單位源在不同業務單位之間配置的效率；之間配置的效率；刺激那些經營績刺激那些經營績效落后的業務單位效落后的業務單位努力尋找改善經營努力尋找改善經營狀態的途徑。狀態的途徑。缺點：由于機構重復，造成管理人員的浪費；由于各事業部缺點：由于機構重復，造成管理人員的浪費；由于各事業部獨立經營，各事業部之間相互協調、相互

39、支援比較困難，甚獨立經營，各事業部之間相互協調、相互支援比較困難，甚至可能出現各事業部間相互競爭、發生內耗。至可能出現各事業部間相互競爭、發生內耗。另外，廠商內部組織結構還有分權型組織結構、控股型組織結另外，廠商內部組織結構還有分權型組織結構、控股型組織結構、矩陣型組織結構和網絡型組織結構等。每一種組織結構都構、矩陣型組織結構和網絡型組織結構等。每一種組織結構都有其自身優點和缺點，企業所處的內外環境的差異、企業規模有其自身優點和缺點，企業所處的內外環境的差異、企業規模的大小、技術發展水平等是影響企業組織結構的主要因素。的大小、技術發展水平等是影響企業組織結構的主要因素。優點：最高管理層擺脫了具

40、體的日常管理事務，有利于集中精優點：最高管理層擺脫了具體的日常管理事務，有利于集中精力做好戰略決策和長遠規劃；由于組織最高層與事業部的責、力做好戰略決策和長遠規劃；由于組織最高層與事業部的責、權、利劃分比較明確，能較好的調動經營管理人員的積極性，權、利劃分比較明確，能較好的調動經營管理人員的積極性，提高管理的靈活性和適應性。提高管理的靈活性和適應性。未來企業組織結構展望未來企業組織結構展望第一、組織的扁平化。第一、組織的扁平化。計算機技術及互聯網技術的應用，使企業內外的計算機技術及互聯網技術的應用，使企業內外的信息傳遞更為方便、直接，原有組織內大量中間層面得以刪除，管理層次的信息傳遞更為方便、

41、直接，原有組織內大量中間層面得以刪除，管理層次的減少有助于增強組織的反應能力。企業的所有部門及人員更直接地面對市場，減少有助于增強組織的反應能力。企業的所有部門及人員更直接地面對市場，減少了決策與行動之間的延遲，加快對市場和競爭動態變化的反應，從而使減少了決策與行動之間的延遲，加快對市場和競爭動態變化的反應，從而使組織能力變得柔性化，反應更加靈敏。組織能力變得柔性化，反應更加靈敏。第二、組織的網絡化。第二、組織的網絡化。網絡經濟條件下可以充分利用互聯網強大的整合網絡經濟條件下可以充分利用互聯網強大的整合資源能力，進行網絡化的管理。通過互聯網的開發，將企業所面臨的眾多分資源能力，進行網絡化的管理

42、。通過互聯網的開發，將企業所面臨的眾多分散的信息資源加以整合利用，通過一個界面觀察到很多不同的系統，從而實散的信息資源加以整合利用，通過一個界面觀察到很多不同的系統，從而實現迅速而準確的決策。現迅速而準確的決策。第三、組織的無邊界化。第三、組織的無邊界化。組織更多的不是表現為一種有形的障礙，其組織更多的不是表現為一種有形的障礙，其界限越來越趨向于無形。企業再也不會用許多界限將人員、任務、工藝及界限越來越趨向于無形。企業再也不會用許多界限將人員、任務、工藝及地點分開，而是將精力集中于盡快地將信息、人才、獎勵及行動落實到最地點分開，而是將精力集中于盡快地將信息、人才、獎勵及行動落實到最需要的地方。

43、需要的地方。“無邊界化無邊界化”并不是說企業就不需要邊界了，而是不需要僵并不是說企業就不需要邊界了，而是不需要僵硬的邊界，是使企業具有可滲透性和靈活性的邊界，以柔性組織結構模式硬的邊界，是使企業具有可滲透性和靈活性的邊界，以柔性組織結構模式替代剛性模式，以可持續變化的結構代替原先那種相對固定的組織結構。替代剛性模式，以可持續變化的結構代替原先那種相對固定的組織結構。第四，組織的多元化。第四，組織的多元化。企業不再被認為只有一種合適的組織結構，企企業不再被認為只有一種合適的組織結構，企業內部不同部門、不同地域的組織結構不再是統一的模式，而是根據具體業內部不同部門、不同地域的組織結構不再是統一的模

44、式，而是根據具體環境及組織目標來構建不同的組織結構。目標決定戰略，而戰略決定結構。環境及組織目標來構建不同的組織結構。目標決定戰略，而戰略決定結構。管理者要學會利用每一種組織工具，了解、并且有能力根據某項任務的業管理者要學會利用每一種組織工具，了解、并且有能力根據某項任務的業績要求，選擇合適的組織工具，從一種組織轉向另一種組織。績要求，選擇合適的組織工具，從一種組織轉向另一種組織。現代信息處理技術與通信網絡技術的相互滲透，使技術通過創新與經濟現代信息處理技術與通信網絡技術的相互滲透，使技術通過創新與經濟的結合變得越來越緊密，而且這種結合逐漸超越國家與地區范圍界線，的結合變得越來越緊密，而且這種

45、結合逐漸超越國家與地區范圍界線，加速加速ICT產業本身的全球化進程，具體表現為全球性采購、全球性生產、產業本身的全球化進程，具體表現為全球性采購、全球性生產、全球性營銷的趨勢。以計算機的全球化為例，美國企業接到訂單并根據全球性營銷的趨勢。以計算機的全球化為例，美國企業接到訂單并根據顧客需要給出新產品的設計圖紙，然后在世界其他國家組裝，其中顧客需要給出新產品的設計圖紙，然后在世界其他國家組裝，其中CPU產自諸如美國的產自諸如美國的Intel公司，其他一些芯片可能來自日本，主板主要來自公司，其他一些芯片可能來自日本，主板主要來自中國臺灣省，顯示器在韓國生產，軟件在印度完成編制，再匯集到中國中國臺灣

46、省，顯示器在韓國生產，軟件在印度完成編制，再匯集到中國大陸來組裝，并在中國香港組織銷售等。這個過程瓦解了原來計算機產大陸來組裝，并在中國香港組織銷售等。這個過程瓦解了原來計算機產業的上下游垂直壟斷的市場結構，打破了單個企業對計算機的銷售與分業的上下游垂直壟斷的市場結構，打破了單個企業對計算機的銷售與分配、應用軟件、操作系統、計算機和芯片等幾個環節的垂直一體化壟斷配、應用軟件、操作系統、計算機和芯片等幾個環節的垂直一體化壟斷模式模式 。三、所有權與控制三、所有權與控制廠商的典型形式有三種：單一業主制、合伙制和股份公司，三廠商的典型形式有三種：單一業主制、合伙制和股份公司，三者的主要差異在于所有權

47、與控制權的不同歸屬上。者的主要差異在于所有權與控制權的不同歸屬上。1、單一業主制、單一業主制2、合伙制、合伙制3、股份公司、股份公司股份公司可以進一步區分為股份公司可以進一步區分為有限責任公司有限責任公司和和股份有限公司股份有限公司。按。按照照公司法公司法的規定，有限責任公司是指股東以其出資額為限的規定，有限責任公司是指股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務負責；股份對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務負責；股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。二者的二者的主要區別主要區別在于公司資本是否劃分為等額股份以及公司設在于公司資本是否劃分為等額股份以及公司設立的方式上。股份有限公司在設立過程中采用募集設立的，往立的方式上。股份有限公司在設立過程中采用募集設立的，往往被稱為上市公司或者公眾化公司。往被稱為上市公司或者公眾化公司。四