1、企業標準體系系列標準講座企業標準體系系列標準講座企業標準體系 評價與改進GB/T19273-2003企業標準體系系列標準講座 企業標準體系的企業標準體系的 評價、確認與改進評價、確認與改進n 概述 n 企業標準體系的自我評價n 企業標準體系的社會確認n 企業標準體系的持續改進企業標準體系系列標準講座 企業標準體系的自我評價一、評價的基本條件 企業開展標準體系內部評價，應具備以下基本條件： （1）企業已經建立起了滿足企業生產、管理、服務要求的標準體系，并在標準體系文件批準發布后，有效實施在三個月以上。 （2）企業應設有專或兼職的標準化管理機構和人員。 （3）企業全體員工應經過標準化專業知識培訓，

2、熟悉企業方針、目標和本部門（崗位）的職責、權限。企業標準體系系列標準講座 （4）企業最高管理者和中層以上管理者，應熟悉國家有關標準化的法律、法規和方針、政策，掌握企業標準體系文件的有關內容。（5）成立了由最高管理者代表參加的標準體系自我評價小組，并制定了較完整的評價計劃。企業標準體系系列標準講座 二、評價組織和人員（一）評價組織 企業在開展自我評價前，應成立由最高管理者參加的評價小組，或由最高管理者書面委托一名主管生產經營、管理的副職代表組成評價小組，并擔任組長，負責全部評價工作。小組成員應包括各部門（崗位）的負責人或工程技術人員。人數可根據企業的經營規模、復雜程度由企業自己確定。一般不超過7

3、人。如果企業要成立兩個以上的評價小組，每個小組的人數。一般不超過5人。企業標準體系系列標準講座 評價小組在評價過程中應承擔以下 責任和義務： （1）嚴格按照標準化的有關法律、法規和標準體系系列標準對企業進行評價； （2）尊重客觀事實，保證評價工作的公正性，如實反映評價活動中發現的問題及不滿足標準要求的事項； （3）嚴格按照評價計劃中要求的時間、地點、范圍、方法和程序進行評價，對出具的評價報告負責； （4）評價后，評價組對評價效果、問題、不合格項產生的根源以及改進和預防措施要向全體員工明示，鼓勵員工積極參與企業管理。企業標準體系系列標準講座 （二）評價人員 評價人員應具備以下條件： （1）熟悉國

4、家有關標準化的方針、政策和法律、法規，掌握標準體系系列國家標準； （2）具有中專以上學歷和相關專業知識； （3）經過企業標準化培訓，熟悉企業生產、經營情況，掌握企業標準體系文件； （4）從事標準化工作兩年以上，具有一定工作經驗和評審能力。企業標準體系系列標準講座 （三）評價組長職責n（1） 全面負責評價各階段的工作；n（2） 有權對評價中發現的問題作最后決策；n（3） 制定評價計劃，編寫評價報告；n（4） 協助評價組其他成員完成工作。企業標準體系系列標準講座 （四）評價人員職責n（1） 遵守評價紀律，按評價計劃完成評價工作；n（2） 參與制定評價計劃，編制檢查記錄表；n（3） 認真填寫記錄表、

5、評分表和不合格報告，報告評價組；n（4） 協助制定糾正措施，并實施跟蹤評價。企業標準體系系列標準講座 三、評價的方法和程序 自我評價一般采用兩種形式 （1）由企業組織評價小組，并確定一名組長，在規定的程序和規定的時間內對企業標準體系實施的全部（或部分）過程進行評價； 所謂全部評價是：包括對企業標準化工作以及企業標準體系建立和實施的各個過程、各個方面都要進行評價。 所謂部分評價是：對企業標準化工作以及標準體系建立和實施的某一局部過程、某個部門（崗位）或某個子體系進行評價。企業標準體系系列標準講座 （2）企業按不同的部門或崗位，組織若干個評價小組，在規定的程序和規定的時間內，分別對標準體系實施的部

6、門（崗位）進行評價。 （一）評價方法 企業內部評價方法一般是采用檢查記錄表和評分表，（見表7-2和標準附錄B）并通過評價人員提問、觀察、聽對方陳述、檢查、比對、驗證等獲取客觀證據的方式對標準體系進行評價。企業標準體系系列標準講座 （二）評價程序 （1）評價提出 （2）成立評價小組 （3）評價準備 （4）評價實施 （5）編寫內部評價報告和不合格報告 （見表7-3和表7-4） （6）評價結果處置 （7）考核獎懲企業標準體系系列標準講座 （3）評價準備 a) 編制評價計劃和檢查記錄表； b) 準備評價需要用的工作文件； c) 召開全體員工參加的動員會。企業標準體系系列標準講座 （4）評價實施 a)

7、首次會議 b) 對標準化工作的評價 c) 對標準體系文件評價 d) 對標準體系實施過程的現場評價 e) 末次會議企業標準體系系列標準講座 （6）評價結果處置 a) 制定糾正和預防措施； b) 對糾正和預防措施進行跟蹤評價； c) 向全體員工公布評價結果。企業標準體系系列標準講座 四、評價原則和依據n（一）評價原則n（1）堅持以“客觀證據”為依據的原則；n（2）堅持標準與客觀實際對照的原則n（3）堅持獨立、公正的原則n（二）評價依據n（1）國家有關的方針、政策；標準化法律、法規和規章等；企業標準體系系列標準講座 （2）企業標準體系系列國家標準以及其引用的規范性文件。 （3）企業自己編寫的標準體系

8、文件。 五、評價內容和要求 標準體系自我評價的內容和要求與外部評價和確認的內容和要求相同，因此放到第三節中表述。企業標準體系系列標準講座 第三節 企業標準體系的社會確認 一、確認的基本條件一、確認的基本條件（1）企業應具有法人資格。（2）企業標準體系文件齊全，符合企業的實際情況，滿足企業生產、管理要求，實施在六個月以上并能有效運行。（3）生產的所有產品必須有合法的標準，并有國家認可的檢驗機構出具的檢測報告。（4）采用國際標準的產品，必須經過標準化主管部門確認并取得采標標志證書。（5）企業應設有滿足企業生產、管理要求的標準化機構和人員。企業標準體系系列標準講座 二、企業標準體系確認的否決條件 （

9、1）企業未建立起運行有效的標準體系，產品標準覆蓋率未達到100%，進行無標生產或產品不能滿足國家、行業或地方強制性標準的。 （2）企業三年內發生重大產品質量、安全生產、職業健康、環境管理等事故，而受到國家、地方通報或處分的。 通報包括國家或地方行政管理部門在新聞媒體上的批評和暴光。 （3）國家或地方質量監督部門抽查產品質量未達到產品標準要求的。兩年連續抽查不合格的。企業標準體系系列標準講座 二、確認的組織和人員 （一）確認組織 確認組織必須是經標準化行政主管部門認可的評價、確認機構或中介組織組成專家組.確認機構應具備以下條件： （1）應具有法人資格。 （2）有固定的經營場所和辦公地點。 （3）

10、注冊資本金在10萬元以上。 （4）有豐富的人力資源和技術資源，至少要有兩名以上專職標準體系評價人員。 企業標準體系系列標準講座 確認機構的權利 （1） 組織并受理企業提出的標準體系咨詢、評價和確認工作。 （2）組織和承擔與標準體系相關的知識培訓。 （3）向標準化主管部門提供客觀、公正的評審、確認信息。 （4）按國家中介服務和技術市場管理等有關規定，收取一定的技術服務費用。企業標準體系系列標準講座 （二）確認人員 標準體系評價、確認人員應當具備以下條件： （1）能夠正確執行國家有關標準化的方針、政策和法律、法規，熟悉并掌握標準體系系列國家標準和相關專業知識； （2）具有大專以上學歷和中級以上技術

11、職稱； （3）經過標準化行政主管部門統一組織的培訓、考試，并取得評審員資格證書； 企業標準體系系列標準講座 （4）從事標準化工作兩年以上，具有一定工作經驗，有組織管理和綜合評審能力，能夠解決確認過程中的實際問題； （5）遵紀守法，堅持原則，實事求是，作風正派。 企業標準體系系列標準講座 標準體系確認人員的權利 （1）受確認機構的聘用，可以承擔標準體系范圍內的評價和確認工作；（2）受確認機構的聘用，可承擔有關業務培訓的授課；（3）受確認機構的聘用，可以承擔企業建立標準體系的咨詢和指導工作。企業標準體系系列標準講座 標準體系確認人員的義務 （1）嚴格按照標準化的有關法律、法規和標準體系系列標準對企

12、業進行評價、確認； （2）尊重客觀事實，保證評價、確認工作的公正性，如實反映評價和確認活動中的問題； （3）嚴格按照評價、確認要求和程序從事評價、確認工作，對出具的評價報告負責； （4）除經確認組書面授權，確認人員不得私自向被確認方泄露任何與評價、確認活動有關的信息；企業標準體系系列標準講座 標準化行政主管部門應對評價、 確認機構和人員進行監督 有下列情況之一者，將給予批評、注銷資格證、解聘等處理，情節嚴重，構成犯罪的，移交司法部門處理： （1）從事與標準體系咨詢、評價和確認以外的經營活動。 （2）徇私舞弊、以權謀私，出具與事實不符的評價、確認報告； （3）在評價、確認活動中發生較大失誤，并產

13、生嚴重后果； 企業標準體系系列標準講座 （4）責任心不強，不能勝任評價和確認工作； （5）泄露被確認方的技術秘密和商業秘密； （6）接受被確認方團體或個人贈送的禮金、禮品或有價證券等。企業標準體系系列標準講座 三、確認的方法和程序（一）確認方法 確認方法一般是采用檢查記錄表和評分表，并通過提問、觀察、聽對方陳述、檢查、比對、驗證等評價方式進行，從中獲取客觀證據，對標準體系文件及實施過程是否滿足標準要求進行打分，根據評分表的最后得分，確定企業建立的標準體系是否合格，并向被確認方提供評價報告和確認結論。企業標準體系系列標準講座 （二）確認程序 （1） 確認提出 企業在向確認機構提出申請時，應提交以

14、下資料： a) 企業標準體系確認申請表（見表7-5）和自我評價報告（見表7-3）。 b) 企業標準體系表及標準體系文件。 c) 主要產品質量水平的證明材料。 d) 標準化管理機構及人員分工的有關圖、表和材料。 企業標準體系系列標準講座 （2）確認準備 （a）成立確認小組； （b）編制評價、確認計劃（見表7-6）和檢查記錄表（見表7-7）； （c）閱讀企業提交的有關材料，準備確認需要用的工作文件； 企業標準體系系列標準講座（三）確認實施 （1）首次會議； （2）對標準化工作的評價、確認 ； （3）對標準體系文件的評價、確認； （4）對標準體系實施過程的現場評價、確認； （5）末次會議； （6）編

15、寫確認報告和不合格報告。企業標準體系系列標準講座 四、評價、確認的內容和要求 對標準體系評價、確認的內容和要求包括以下四個方面： （一）對企業標準化工作的評價、確認內容和要求 （1）企業是否有明確的企業方針、目標，是否建立了以技術標準為主體，包括管理標準和工作標準在內的標準體系和體系表；實施效果如何。 （2）企業是否有健全的標準化管理機構和人員；是否對全體員工包括最高管理者進行了標準化法律、法規和標準化基礎知識的培訓；知識的掌握如何。企業標準體系系列標準講座 （3）企業是否有適應企業生產經營的標準化管理制度；以及是否有明確的職責分工。 （4）企業是否編制了標準化工作規劃、計劃，是否編制了標準制

16、、修訂、采標、科研以及培訓的計劃；計劃的落實如何。 （5）企業對標準化信息的搜集、管理和使用，是否能滿足企業發展需要；通過計算機和網絡管理和查詢標準化信息的能力如何。 （6）企業標準的制、修訂、采標、和標準的實施監督是否按照國家標準和相關規定要求進行；有無違反國家法律、法規和強制性標準的行為。企業標準體系系列標準講座 （二）對技術標準體系編制的 評價、確認內容和要求 主要包括以下幾個方面： （1）技術標準體系的構成、層次結構是否完整、合理，滿足企業需要；各類標準文本是否齊全、現行有效。 （2）各類由企業制定的技術標準的結構、內容、格式等是否符合GB/T15497的要求。 （3）是否編制了技術標

17、準體系表；所有技術標準是否統一裝訂，統一編號。 （4）技術標準的內容是否有違反國家法律、法規或強制性標準規定。企業標準體系系列標準講座（三）對管理標準體系和工作標準體 系編制的評價、確認內容和要求 主要包括以下幾個方面： （1）管理標準體系和工作標準體系的構成、層次結構是否完整、合理，滿足企業需要；管理標準和工作標準體系表是否符合GB/T13017的規定；管理標準和工作標準文本是否齊全、有效。 （2）各種管理標準和工作標準的名稱，編寫的內容、格式、編號等是否符合GB/T15498的要求。企業標準體系系列標準講座 （3）所有管理標準是否統一裝訂，統一編號；所有工作標準是否統一裝訂，統一編號。 （

18、4）管理標準和工作標準的內容是否有違反國家法律、法規或強制性標準規定。企業標準體系系列標準講座（四）對企業標準體系實施監督與改進的評價、確認內容和要求 主要包括以下幾個方面： （1）企業是否制定了技術標準、管理標準和工作標準的實施計劃；做了哪些思想、組織和物質準備。 （2）如何實現產品質量、售后服務、節約能源、信息安全、安全生產、職業健康、環境保護等標準的要求；如何進行過程控制。企業標準體系系列標準講座 （3）產品實現或服務提供過程控制中的每道工序包括：設計開發、物資采購、人員及設備管理、工藝、工裝、檢驗、試驗、測量分析以及包裝、搬運、儲存、安裝、交付等是否都嚴格按標準要求進行操作和實施；各個

19、部門、崗位是如何溝通、協調和配合的？是否有完整的圖紙、報表、記錄、合同、報告等。 （4）企業是否建立標準體系評價與持續改進機制；是否制定了改進措施和對改進措施的跟蹤評審。企業標準體系系列標準講座 五、評價中應注意的幾個問題（一）不合格的類型 （1）標準體系文件不合格。主要包括文件（包括標準）不齊全，不能滿足企業需求，文件的格式、內容、要求不符合國家法律、法規和強制性標準，不符合四個標準體系系列國家標準。 （2）設備不合格（包括檢驗、檢測設備和儀器）。主要是生產和檢驗的設備不在正常的使用狀態，沒有進行周期性的檢定、檢修，不能保證產品質量。 （3）產品不合格（包括采購的產品、半成品及成品）。主要是

20、產品不符合標準要求。企業標準體系系列標準講座 （4）人員不合格。主要是管理人員、操作人員、工人的技能素質沒有達到培訓要求和標準規定，需持證的崗位沒有持證上崗。 （5）環境不合格。主要是辦公室、廠房、車間、廠區周圍環境及排放不符合標準要求。 （6）其他不合格。主要包括安全、衛生、信息、資源管理等不符合標準要求。還有些是文件或標準未做規定，但不符合常識性要求的項目。企業標準體系系列標準講座 （二）不合格分級 不合格項一般分為三個級別，包括：嚴重不合格；一般不合格和輕微不合格。 （1）嚴重不合格 嚴重不合格通常是指標準體系系統性失效或缺陷。主要判定標準有： a) 企業制定的標準體系文件與國家系列標準

21、嚴重不符，缺少或迭漏關鍵部門（崗位）的技術標準、管理標準和工作標準。有標準但關鍵部門或控制過程沒有按標準實施。企業標準體系系列標準講座 b) 造成系統性失效的不合格。如在用的生產或測量設備沒有按周期大修或檢定，影響產品質量。采購沒有按標準嚴格執行，由于原材料不合格造成產品質量不合格等。 c) 造成區域性失效的不合格。標準體系沒有覆蓋到所有部門、車間，造成某個部門或某個產品未按標準進行質量控制。 d) 可造成嚴重后果的不合格。主要是指設施、環境以及產品沒有進行必要的安全檢查，有潛在的不合格，可能對員工或消費者的健康和安全造成危害，給企業帶來嚴重損失。 e) 違反國家法律、法規或強制性標準要求的不

22、合格項。企業標準體系系列標準講座 （2）一般不合格一般不合格項的判斷標準有： a) 不是明顯不符合標準要求的不合格項。如員工沒有穿、戴防護服或相關標志，管理人員的職責不明確，各種記錄、表格、單據不規范等。 b) 直接影響產品質量的不合格。操作人員的技術水平、圖紙的缺陷、設備的精度，包裝、運輸、儲存過程中沒有嚴格按標準執行等因素影響到產品質量。 c) 造成質量活動失效的不合格。如質量控制點沒有針對關鍵質量特性或工序進行控制。企業標準體系系列標準講座 （3）輕微不合格 輕微不合格是指孤立的、偶爾發生的并對產品質量無直接影響的項目。如文件的發放沒按要求、文件沒有注日期或經手人簽字等。 （四）完全合格

23、和基本合格（一般合格）的區分 （1）完全合格 完全合格是指文件和實施過程的每一個環節都符合標準的要求。如產品包裝，從包裝的標準、包裝的原材料、標識到包裝的程序（包括衛生、凈含量、件數、捆扎強度以及入庫手續等）都有符合標準要求。企業標準體系系列標準講座 （2）基本合格 基本合格是指標準要求的主要指標符合要求，但有些方面做的不十分完善，還要進一步加強。如售后服務，在接到顧客的投訴或反饋意見后，不是及時給予答復并積極采取措施給予解決。而拖延了較長時間，或者是讓客戶往返跑了幾次才給予解決。企業標準體系系列標準講座 六、確認結果的處置（一）確認評分標準 評分表是按評價的四部分內容給分的：第一部分：標準化

24、工作80分；第二部分：技術標準體系編制120分；第三部分：管理標準和工作標準編制100分；第四部分：技術標準、管理標準和工作標準的實施監督與改進100分，共400分。 企業標準體系系列標準講座 （二）加分項目為五項，共100分（稱為加分項目得分）。加分項目分別是： （1）采用國際標準和國外先進標準，并使用采標標志。 （2）參與國際、國家、行業、地方標準制、修訂。 （3）企業產品標準有嚴于國際標準、國家標準、行業標準或地方標準的內控標準。 （4）企業信息化管理，滿足生產、經營需要。 （5）企業標準化工作有突出貢獻，近五年獲得過國家、行業或地方政府部門明令表彰。企業標準體系系列標準講座 n n 一

25、般項目得分加上加分項目得分，總共是500分。根據評分標準，若企業一般項目的評價內容缺項，該項目按滿分計算。n 企業的一般項目得分280分以上者為合格。企業標準體系系列標準講座 （二）確認級別的劃分n（1）基本得分在280分（含280分）以上的可評為A級；n（2）基本得分在320分（含320分）以上，或基本分300分，總分為350分可評為AA級；n（3）基本得分在370分（含370分）以上，或基本分360分，總分為420分可評為AAA級；n（4）基本得分在390分，總分為450分以上，或基本分為380分，總分為460分可評為AAAA級；企業標準體系系列標準講座 （三）證書和標志n n 被確認合格的企業，由評價機構頒發企業標準體系確認合格證書并向社會公布。被確認合格的企業，可在產品、包裝、標簽及說明書上標出企業標準體系確認合格標志。證書和標志由國家統一制作。證書的有效期為三年，證書到期前一個月，企業可向原發證機構提出復審