1、項目建設過程后評價實施細則（征求意見稿）1.范圍本實施細則為項目建設過程后評價的指導性文件，適用于集團公司（含直屬單位、子公司及子公司投資的企業）新建、擴建、改建、技改項目。2.定義項目建設過程后評價是指項目竣工后對可研、立項、決策、勘測、設計、招投標、施工、竣工驗收、結算等不同階段，從經歷程序、遵循規范、執行標準、投資控制等方面對項目進行評價。3.目的（1）評價項目目標的實現程度；（2）評價項目的決策過程，主要評價決策所依據的資料和決策程序的規范性；（3）評價項目具體實施過程；（4）分析項目成功或失敗的原因；（5）綜合評價項目的成功度 。通過項目建設過程后評價，達到肯定成績、總結經驗、研究問

2、題、吸取教訓、提出建議、改進工作、不斷提高項目決策水平和投資效果的目的。參與項目建設的各有關部門和單位要認真對待后評價成果，從中吸取經驗教訓，并采取相應的對策、措施，進一步完善已建項目，改進在建項目，指導待建項目。4.內容評價階段分項內容評價任務所需信息資源項目前期決策階段項目建議書 立項理由與依據是否充分； 建設目標與目的是否明確。 建議書； 建議書評估； 建議書批復。項目可行性研究 項目建設的必要性，目標和目的； 可研報告內容是否符合規定要求； 可研報告深度是否符合規定要求； 項目的效果和效益是否實現； 可研報告結論是否正確。 可研報告； 可研報告主要內容； 可研報告上報文件。項目可研報告

3、評估審查 “評估審查報告”的深度與質量； 對項目決策的建議等。可研“評估審查報告” ；“評估審查報告”主要內容。項目可研報告批復（核準、備案） 對項目決策理由和決策目標進行再確認； 對立項決策程序的完備性和手續的齊全程度進行再檢驗。 可研報告批復文件； 批復主要內容。項目準備階段項目單位組織管理項目組織結構是否完整項目專業管理人員是否配置齊全。項目法人組建情況；主要建設管理人員簡歷工程設計管理 勘察深度與質量； 設計深度與質量； 設計技術水平； 設計優化情況； 勘察設計單位的選擇； 勘察資料、；初步設計方案審查文件初設審批文件；施工圖審查文件；工藝設備運轉操作狀況；項目資金籌措管理資金籌措情況

4、； 投資預算；資金使用情況分析；可研報告及其批復；資金使用估算；股東投資及融資籌措渠道采購招標管理 招標活動的合法、合規性； 招標評標與定標工作的合規性； 采購招標競爭力度； 采購招標效果（目的）的實現程度。采用的招標方式；招標組織形式；招標范圍；招標方案的報備手續和監督機制；招標投標工作程序；招標效果；抽查部分招標文件。合同談判和簽訂管理 合同簽訂的依據和簽訂程序的合法合規性； 合同文本是否完善，合同條款是否合理； 合同談判、簽訂過程中的監督機制。了解合同的法律依據；了解合同談判、審批、簽訂程序； 抽查合同文本。核對合同審查意見的執行度開工準備 開工各項準備工作是否充分； 各項報批手續是否齊

5、全，程序是否符合規定； 征地拆遷、移民安置工作是否妥善。各種批復文件；集團建設計劃征地拆遷與移民安置結果； “四通一平”情況；施工組織設計； 工程進度計劃；資金使用計劃。項目建設實施階段合同與執行管理 合同執行的嚴謹性 ； 業主執行與管理合同的能力、經驗和教訓。 了解合同種類與總體執行情況； 項目業主合同管理措施與效果； 業主各部門在合同管理與執行中的流程； 重大合同違約事件原因、責任及處理情況。設計現場管理設計現場服務；業主設計管理。重大設計變更的合理性；重大設計變更的合法性；重大設計變更對項目效果與效益的影響。了解設計現場服務情況；項目業主設計管理。重大設計變更的原因、數量及投資數額；重大

6、設計變更的提出、審查與批準手續；查閱重大設計變更資料。工程實施期間的四大控制與管理 四大目標實現值與原定值的差異及原因； 總結業主四大控制的經驗與教訓； 評價業主的組織能力與管理水平。 查閱有關報告資料； 四大控制的措施、效果，問題及原因。資金支付和使用管理 資金實際來源與成本的差異及原因； 資金管理合規性，支付程序與制度嚴謹性； 資金到位情況與供應的適時適度性。 財務管理機構與支付制度； 資金支付管理程序； 資金實際來源結構與決策時資金來源方案； 各渠道資金供應到位的時間。項目結算報告及項目財務資金撥付、使用情況項目監督 項目實施過程中接受內外部監督的情況； 監督機制在項目建設實施過程中的作

7、用。 內部與外部監督機構與機制； 查閱監理報告（記錄）； 利益相關群體監督機制； 法律允許的其他監督。建設實施期間的組織管理 管理模式的適應性； 管理體制與機制的先進性； 管理機構的健全性和有效性； 規章制度的完善性和科學合理性；管理工作運作程序的規范性。管理體制： 管理模式：管理機制： 管理機構：管理規章制度： 管理工作程序：項目竣工投產階段竣工驗收管理 竣工驗收程序合規性和驗收條件充分性； 竣工驗收內容的完整性及遺留尾工情況；專項驗收情況及是否取得合格證書或批準文件安全、環保“三同時”建設情況 項目完工情況； 竣工驗收情況； 竣工驗收總結報告；專項驗收報告及批復文件；安全、環保驗收合格文件

8、工程資料檔案管理 資料檔案的完整性、準確性和系統性； 檔案分類的合理性、有序性； 提檔使用的便捷性。 檔案專項驗收結論； 查閱資料檔案現實情況； 資料檔案管理制度。項目結算管理過程審核和竣工結算審核資料的完整性、準確性；項目結算方式和時間要求；工程結算集團內部程序要求。項目招、投標文件、招標答疑、中標通知書；施工圖紙、設計變更圖紙、設計變更通知單、竣工圖；施工合同、補充協議；隱蔽工程簽證單、甲供材料簽證單、調價部分材料消耗計算明細表；預算書、結算書；5 方法5.1對比分析法對比分析法包括前后對比法與有無對比法。對比法是建設項目后評價的常用方法，建設項目后評價更注重有無對比法。5.1.1 前后對

9、比法。項目后評價的“前后對比法”是指將項目前期的可行性研究和評估的預測結論與項目的實際運行結果相比較，以發現變化和分析原因，用于揭示項目計劃、決策和實施存在的問題。采用前后對比法，要注意前后數據的可比性。5.1.2 有無對比法。將投資項目的建設及投產后的實際效果和影響，同沒有這個項目可能發生的情況進行對比分析。以度量項目的真實效益、影響和作用。該方法是通過項目實施所付出的資源代價與項目實施后產生的效果進行對比，以評價項目好壞的項目后評價的一個重要方法。采用有無對比法時，要注意的重點，一是要分清建設項目的作用和影響與建設項目以外的其他因素的作用和影響；二是要注意參照對比。 5.2因素分析法項目投

10、資效果的各指標，往往都是由多種因素決定的，只有把綜合性指標分解成原始因素，才能確定指標完成好壞的具體原因和癥結所在。這種把綜合指標分解成各個因素的方法，稱為因素分析法。因素分析的一般步驟是首先確定某項指標是由哪些因素組成的；其次確定各個因素與指標的關系；再次，確定各個因素所占份額。如建設成本超支，就要核算清由于工程量突破預計工程量而造成的超支占多少份額，結算價格上升造成的超支占多少份額等。項目后評價人員應將各影響因素加以分析，尋找出主要影響因素，并具體分析各影響因素對主要技術經濟指標的影響程度。 5.3成功度評價法成功度評價法是以用邏輯框架法分析的項目目標的實現程度和經濟效益分析的評價結論為基

11、礎，以項目的目標和效益為核心所進行的全面系統的評價。它依靠評價專家或專家組的經驗，綜合后評價各項指標的評價結果，對項目的成功程度作出定性的結論，也就是通常所稱的打分的方法。進行項目綜合評價時，評價人員首先要根據具體項目的類型和特點，確定綜合評價指標及其與項目相關的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。對“不重要”的指標就不用測定，只需測定重要和次重要的項目內容，一般的項目實際需測定的指標在10項左右。在測定各項指標時，采用權重制和打分制相結合的方法，先給每項指標確定權重，再根據實際執行情況逐項打分，在具體操作時，由項目評價組成員每人填好一張表后，對各項指標的取舍和等級進行內部討

12、論，或經必要的數據處理，形成評價組的成功度表，再把結論寫入評價報告。6 實施 6.1 項目建設過程后評價的工作時機項目建設過程后評價在項目建成和竣工驗收之后所進行的評價，其后評價的時間為項目完成竣工驗收決算并投產6個月以上為宜。6.2項目建設過程后評價的組織實施（1）根據集團公司年度項目建設完成情況，由集團建設部安排確定進行項目建設過程后評價的建設項目。（2）集團建設部等相關單位共同確定項目建設過程后評價工作的評價范圍、目的、任務和具體要求，通知項目單位，項目單位應做好準備，并積極配合，提供相關的數據資料。項目單位按項目建設過程的實際情況進行編制自評報告。（3）集團建設部根據項目建設后評價的任

13、務任命項目后評價負責人，并成立后評價工作小組。認為有必要時將聘請咨詢評價單位完成評價任務。（4）被評價項目單位應提供的資料1）項目前期文件項目建議書（或項目申請報告）、環境影響評價報告、項目可行性研究報告、項目評估報告，以及相關的批復文件。2）項目實施文件初步設計文件、開工報告、招投標文件、主要合同、工程概算調整報告、監理報告、竣工驗收報告及其相關的批復文件與資料。3）項目自我總結評價報告4）其他資料項目運行和企業生產經營情況、財務報表以及其他相關資料等；與項目有關的審計報告、稽查報告和統計資料等。7.工作程序各個項目的工程額、建設內容、建設規模等不同，其項目建設過程后評價的程序也有所差異，但

14、大致要經過以下幾個方面的步驟：7.1確定過程后評價計劃制定必要的計劃是項目建設過程后評價的首要工作。集團建設部應當根據項目的具體特點，確定項目過程后評價的具體對象、范圍、目標，據此制定必要的過程后評價計劃。項目建設過程后評價計劃的主要內容包括組織后評價小組、配備有關人員、時間進度安排、確定后評價的內容與范圍、選擇后評價所采用的方法等。7.2項目建設自評階段項目建設單位應在收到集團后評價安排計劃后，成立后評價配合實施小組，并按本后評價實施細則先期進行自評7.3收集與整理查閱項目有關資料根據制定的計劃，過程后評價人員應制定詳細的調查提綱，確定調查的對象與調查所用的方法，收集有關資料。7.4閱讀分析

15、自評報告根據制定的計劃，過程后評價人員應閱讀分析項目單位提交的項目建設過程自評報告。7.5察看現場與座談根據制定的計劃，過程后評價人員應詳細察看項目建設現場，并組織相關建設單位人員進行座談。7.6編制項目建設過程后評價報告項目建設過程后評價報告是項目建設過程后評價的最終成果，是反饋經驗教訓的重要文件。報告的編制必須堅持客觀、公正和科學的原則，反映真實情況，報告的文字要準確、簡煉，盡可能不用過分生疏的專業化詞匯；報告內容的結論、要和問題分析相對應，并把評價結果與將來規劃和政策的制訂、修改相聯系。8.要求8.1為做好建設項目后評價工作，項目單位在建設期間應加強項目信息收集與整理工作，建立完整的信息資料庫。8.2集團公司的建設項目后評價重點是建設成果及過程分析，包