1、統一社會信用代碼： 12440307455753842M事業單位法人年度報告書（ 2017 年度）單位名稱 深圳市龍崗區政府投資審計中心 注:事業單位僅需通過廣東事業登記管理網提交，無需提供此紙質報告書。檔案號： 144030700183填表說明一、對條例和實施細則有關變更登記規定的執行情況：上一年度是否按規定申請了變更登記；變更登記的具體內容及時間。二、開展業務活動情況：填寫上一年度內執行本單位章程的情況、按照登記的宗旨和業務范圍開展了哪些具體的業務活動、取得的主要社會效益和經濟效益（用數字說明）、存在的問題及改進措施和下一步工作思路。三、相關資質認可或執業證明文件及有效期：填寫本單位業務范

2、圍涉及的資質認可或執業許可文件內容，包括證書名稱、認可（許可）范圍、有效期截止日期、頒發機關。四、資產損益情況：分別填寫本單位上一年度資產負債表“凈資產合計”或“所有者權益合計”科目的數額。五、人員編制情況：分別填寫事業單位年末人員編制數、實有在職人數（含與本單位簽訂勞動合同的非在編人員）、在編人數。六、績效和受獎懲及訴訟投訴情況：“績效情況”填寫是否接受過績效評估以及評估的結果；“受獎懲情況”填寫是否受到有關部門對單位的獎勵和懲處以及所受獎懲的項目，不包括針對職工個人的獎懲情況；“訴訟投訴情況”填寫是否有訴訟及社會投訴及具體內容。七、接受捐贈資助及使用情況：填寫本單位接受捐贈資助的數量、方式

3、、使用方向和使用結果等。八、其他需要說明的情況：填寫事業單位分支機構設置和運行情況，以及其他需要說明的情況。九、報告聯系人：填寫該報告的聯系人信息，將與年度報告一同向社會公開，接受公眾咨詢。對條例和實施細則有關變更登記規定的執行情 況開展業務活動情況2017年，審計中心共開展審計項目379個，送審造價75.72億元。截至目前，共完成審計項目257個，送審造價42.79億元，審定造價40.45億元，核減造價2.34億元，核減率5.47%。 (一)不斷加大審計查處問題的力度。 1.部分項目違反基本建設程序。(1) 白泥坑社區大山路南東側15m邊坡治理工程建安工程先施工竣工后招標；(2) 上水徑片區

4、消防設施完善工程-消防通道工程勘察合同違例轉包；(3) 第五屆文博會開幕式廣場景觀改造工程等2個項目設計、測繪單位不具備資質。 2.在審計過程中發現部分項目由于前期勘察設計工作不到位、施工過程管理不嚴等原因造成項目造價變更較大，共查出24個項目建安工程結算價超合同價15%以上。 3.部分工程決算項目存在多付工程款現象。由于建設單位工程款財務支付不夠嚴謹，審計過程中發現并責成建設單位限期追回多付給47個企業工程款141萬元。 4.移送相關部門處理共7個。(1) 白泥坑社區大山路南東側15m邊坡治理工程等6個項目由于先施工后招標、勘察合同違例轉包等問題移送區住建局處理；(2) 綠道深圳5號線（石樟

5、坑水庫-銀湖森林公園）龍崗段項目和坪地街道橫坪公路（六聯段）旁黃圖裸露復綠工程由于偽造工程資料等問題移交區紀委(監察局)處理；(3) 布吉污水處理廠配套污水管網工程由于虛假發票移交龍崗區國稅稽查局處理。 (二)圍繞政府中心工作，做好治水提質跟蹤審計。治水提質作為“東進戰略”的重要一環，中心上下高度重視，抽派精兵強將，對治水提質項目進行績效跟蹤審計，從項目建設進度、預算執行、工程變更等前期環節開始介入，嚴格把關。尤其是強化對工程項目現場的監督，整個跟蹤審計期間，審計中心共派出超過120人次對15個項目的施工現場進行查勘，發現了項目統籌規劃不到位、偷工減料、施工不規范等問題。審計組還對工程前期規劃

6、設計、招投標等環節進行了延伸，提出了布吉河EPC項目造價控制不嚴，風險不可控、管網工程內窺檢測率較低、項目總體進度偏慢、個別河道整治項目綠化標準偏高等問題。我局針對治水提質跟蹤審計發現的問題，向區主要領導作了專題匯報，區主要領導對此作出重要批示。同時，我局及時將發現問題與有關部門溝通，并提出審計整改建議，全力做好我區治水提質項目的監督服務工作。 (三)改革創新，提速提效。1.依照全國法工委關于印送對地方性法規中以審計結果作為政府投資建設項目竣工結算依據有關規定的研究意見的函以及上級審計機關的要求，中心積極主動配合區發改部門修訂龍崗區政府投資項目管理辦法，在施工合同條款、項目計劃執行以及工程送審

7、不及時等方面提出了切實可行的修改意見，修改意見均被區發改部門采納。截至目前，新修訂的龍崗區政府投資項目管理辦法已經區常務會議通過，為下一步政府投資審計工作的開展打下良好基礎。2.為進一步加快基建資金支出進度，優化配置審計資源，我局草擬了關于調整我區政府投資工程送審限額的請示并經區政府批準(深龍府201712號)，將我區政府投資項目送審限額由50萬元調整為200萬元。在目前人少事多的情況下，調整送審限額，有利于優化審計力量投向，更好地發揮審計部門的監督把關作用。 (四)堅持原則，敢于亮劍。1.在橫坪公路(六聯段)旁黃土裸露復綠工程審計過程中，中心審計人員通過多方調查取證，發現該項目送審的圖紙、造

8、價書等均為虛假資料，徹頭徹尾是個虛假工程，涉及金額258萬元。在綠道深圳5號線（石樟坑水庫-銀湖森林公園）龍崗段項目審計過程中，通過現場查勘，認真比對，發現相關單位把關不嚴，出具虛假證明材料，虛報大量實際并未實施的“水生植物”，僅此項核減造價324萬元。涉及上述兩個項目弄虛作假的責任單位，我局已按照相關規定移送區紀委(監察局)處理。2.在布吉污水處理廠配套污水管網工程第四標段審計過程中，審計組發現相關單位提供的設備購置發票始終無法提供發票原件，本著高度的工作責任心，審計組專門到深圳國稅局龍崗分局查證發票真偽，結果證實該發票為虛假發票，涉及金額170多萬元。該問題我局已按照相關規定移送龍崗區國稅

9、稽查局處理。3.在龍崗外國語學校工程審計過程中，審計組發現該學校教學樓外墻、學生宿舍樓面及地下室等多處存在質量缺陷，且該項目施工方違規將工程轉包給第三方施工，涉及金額6,300多萬元。 (五)提前介入，建言獻策。 1. 區相關職能部門根據我局在邊坡治理績效審計調查報告中提出的審計建議，正在制定我區邊坡日常巡查管養制度，杜絕隱患。2. 積極參與平湖垃圾焚燒廠改造模式研究，認真分析比對已有的“鹽田模式”，促成區城管局采納審計建議，將設備改造資金來源由政府投資變更為企業自籌，有利于項目提速提效。 (六)加強學習，開拓視野。為提升審計人員理論技術水平，促進審計工作持續健康發展，審計中心牽頭舉辦建筑行業

10、（造價）的政策解讀與未來發展趨勢講座，審計中心全體人員和其他單位相關專業人員共100多人參加。在講座上，專家們圍繞“建設工程審計常見法律問題”、“建筑工業化背景下的工程計價轉型與創新”、“深化和改進投資審計”等主題，深入闡述了在深化建筑業“放管服”改革的背景下，如何解讀工程審計中的規章制度，如何做好工程計價創新。同時列舉了部分工程質量審計案例，闡明在投資審計中開展工程質量審計的必要性。通過此次講座，審計人員對新形勢下政府投資審計工作有了新的認知，有利于進一步提高審計工作水平。 七、加強隊伍建設。2017年，審計中心新聘用2名高級工程師和2名中級工程師，人員結構更加優化，有利于營造積極向上的工作氛圍。相關資質認可或執業許可證明文件及有 效 期證書名稱認可（