1、供方評審細則Supplier Evaluation Rules文件編號Doc No.： WI-01B-01版本Rev。： D/0日期Date： 2018-8-25制定部門By： 經營部Business Dept.核準 Approve審查 Check制訂Make修改履歷：版本日期變更內容編制核準A/02005-09-20初版發行Initial Release李平黃獻川B/02009-05-12版面整體變更overall change孫源程江倫B/12012-2-24內容更新Content update柳小花黃帥B/22016-9-73.0變更原材料定義Change 3.0raw material

2、 definition柳小花黃帥C/32018-3-225.0變更審核細則5.6.5.1變更供應商評審計劃楊曉玲黃帥D/02018-8-25內容更新Content update沈潔黃帥分發部門Release To：經營部Business Dept.財務部Financial Dept.生產技術部Production Technology Dept.品質部QualityDept.綜合行政部General Administration Dept.原稿Original Copy文件回收記錄：Document Recycling Record經營部Business Dept.財務部Financial D

3、ept.生產技術部Production Technology Dept.品質部QualityDept.綜合行政部General Adinistration Dept.原稿Original Copy以上文件過期版本已全部回收，所有回收受控文件已經做作廢處理（原稿作廢文件保留最近版本）。The outdated version of above documents have been recycled and all the controlled documents recycled have been scrapped.(Scrappedoriginalcopy only be kept for

4、 recent version) 回收人簽字Recycle by： 日期Recycle date：1.0目的對供應商進行管理，以保證供應商能長期、穩定地提供質量優良、價格合理的物資。2.0范圍適用于對本公司提供生產所需物資的供應商的管理。3.0術語3.1 供方分類3.1.1公司根據采購的材料與提供的服務對本公司的產品影響程度、技術要求、數量和加工難易程度進行分類、編制供方物料分類表。A類供方：構成最終產品的主要部分或關鍵部分，直接影響最終產品使用或安全性能，可能導致客戶嚴重投訴的菜材料，如電線，電源線，連接器，開關，電磁閥，PCB板，傳感器，濾波器，保險絲，磁環，喇叭，電子元器件等。B類供方：

5、構成最終產品非關鍵部位的批量物資，它一般不影響最終產品的質量或即使略有影響，但可采取措施以糾正的物資，如熱縮管、PVC套管、護套、波紋管、束帶、編織管，膠水，不干膠標簽等。C類供方：對最終產品質量無直接影響，且發現問題易于消除的產品制造用設備、工藝裝備、包裝材料，橡皮筋及化學品和貨運公司、快遞物流與設備檢驗的第三方。D類供方：指客供的材料或客戶指定的供方及材料。3.1.2按照供方的合作模式，供方可以分為三種類型：1) 制造商：指有相關產品生產能力的供方，包含原材料、輔料生產廠商。2) 貿易商：指不具備直接生產公司所需物資的代理商、貿易商等。貿易商必須有相關產品的代理或貿易證明。3) 第三方：承

6、擔本公司設備校驗、試驗的第三方與貨物運輸的快遞與物流公司。4.0職責4.1項目部負責對原（輔）材料供方的開發、考查評價、規格書初審與樣品的收集和最終確認工作。4.2生產技術部對原（輔）材料、技術標準的制定及供方A、B、C、D的分類。4.3物控部采購負責所需原輔材料的采購、對合格供方檔案的管理，建立合格供方名單。4.4項目部、生產技術部負責試用樣品材料的跟蹤。4.5項目部、生產技術部、品質部對供方評審或現場審核。4.6品質部負責供應商評價過程中物資的檢驗，負責做好對供應商的質量評價。4.7總經理負責合格供方的審批。5.0工作程序5.1 新供方的需求時機a) 公司現有合格供應商不能滿足公司需求（質

7、量、交期、配合度、價格）；b) 公司現有合格供應商出現重大變動時；c) 原有供應商無法滿足公司新產品開發需求時；d) 公司調整采購政策時；5.1.1根據供應商供應產品/服務的類型，供應商開發要求如下：類別供應產品/服務現場拜訪樣品提交現場審核小批量試用A類制造商最終產品的原材料（汽車類）A類制造商最終產品的原材料（非汽車類）A類貿易商最終產品的原材料（汽車類）A類貿易商最終產品的原材料（非汽車類）B類制造商不構成最終產品的輔助材料（汽車類）B類制造商不構成最終產品的輔助材料（非汽車類）B類貿易商不構成最終產品的輔助材料（汽車類）B類貿易商不構成最終產品的輔助材料（非汽車類）C類設備商生產設備制

8、造商C類第三方檢測，試驗機構與物流公司C類制造商D類客戶指定或客戶提供注1：“”由項目部視需要或客戶要求確定是否進行，“”必須進行。5.2新供方資料的收集5.2.1基本信息的收集：項目部應根據客戶產品需要從網絡、展會、市場、其他部門、人員介紹等渠道了解市場情況、行業情況，收集相關候選供應商的基本信息，必要時對供方產品質量、價格、供貨能力、信譽等方面進行實地考察，初選出信譽較好的公司作為候選合格供方，并將其信息、狀況匯總到供方資料卡。5.2.2現場審核：一般情況下，項目部組織品質、技術人員對供應商進行實地考察，并將考察信息記錄在供方評價表，對供方審核發現的不符合項將要求供方在規定的時間內做整改并

9、確認符合要求后做合格供方審批流程。對于沒有取得相關質量體系認證但又滿足以下要求的供應商可免除實地考察：a) 其產品占市場主導地位的供應商；b) 其產品為市場上獨一無二之生產商或暫時還未找到第二家供應商；c) 為同行業知名品牌供貨之供應商； d) 產品的各項性能符合相關法規、標準的要求；5.3 選擇新供方申請及審核項目部根據收集好的候選供應商信息填入供方資料卡， 提出選擇新供方申請，經營部副總審核后，可進行樣品送樣階段。5.4樣品送樣及確認5.4.1供應商送樣項目部根據客戶要求將產品的圖紙、技術要求提供給供方，供方根據我司圖紙及技術要求進行生產、送樣，如屬我司直接選用供方產品目錄中零部件，則供方

10、可直接送樣。5.4.2 樣品檢驗和確認 項目采購收到供方所送的樣品后，則開原材料樣品檢驗報告，連同樣品一起送交相關技術人員進行確認；需品質部檢驗時，該項目工程師直接在原材料樣品檢驗報告中注明需檢驗的項目、檢驗方法、判定標準等，提供品質部檢驗進行檢驗。品質檢驗人員應及時對樣品進行確認，并將檢驗結論填寫在原材料樣品檢驗報告中，樣品檢驗合格后，經項目主管審核、技術部經理批準后可進行小批量供貨；如樣品檢驗不合格，可繼續送樣，對于連續三次送樣不合格的供方，取消其合作資格。針對汽車客戶的供方，提交樣品時隨附PPAP資料。5.4.3樣品承認通過后，采購員要求供方按照3.1.1和3.1.2的分級分類提供相關資

11、料。提供的資料清單如下：序號資料名稱（以下均為復印件）A類制造商A類貿易商A類外協廠B類制造商B類貿易商C類供方D類供方1三證合一2品質、環保、職業健康安全體系證書3采購合同4質量協議5合作協議6貿易商代理證（委托書）7PPAP（僅限汽車部件）8供方基本信息調查表9原材料（輔料）、外協件規格書10產品有害物質保證函11相關方告知函5.4.4 對A類生產企業取得IATF16949或ISO13485與B類生產企業通過IS090001認證并在有效期內，提供認證證書免于現場審核。5.4.5 D類客戶指定的供應商，則由項目部或銷售部向物控部采購提供有關供應商情況，物控部采購直接經部門經理確認，總經理批準

12、直接例入供應商名單；5.5小批量試用樣品確認后，汽車客戶的產品應進行小批量試用，由物控部采購與供方聯系，要求其提供小批量產品試用，品質部按照原材料檢驗規程對其進行檢驗，無檢驗標準的，由相關技術人員提供檢驗標準。合格的入庫，不合格的則退回。合格入庫的小批量試用所生產的成品由品質部進行檢驗后，按場地由生產技術部或項目部填寫確認試產報告，并做出試用結論，報總經理批準。5.6綜合評價對A類與B類產品經樣品確認或小批量試用的合格供方，經項目部，生產技術部、品質部確認，總經理批準后，列入合格供方名單。C、D類供方采購收集資料后總經理批準后，列入合格供方名單。5.7合格供方名單5.7.1物控部采購應及時根據

13、供應商評價表評審結果及供應商動態，更新合格供方名單，并依照文件、記錄控制程序及時分發給倉庫和品質部、生產技術部、項目部。5.7.2凡在本程序發布以前，已納入供應材料的供應商可無須再辦理樣品審核和小批量試用程序直接納入合格供方名單。 5.8 合格供方的績效監控5.8.1物控部采購負責對A類與B類供應商月度業績評價，C、D類做年度評價，品質部提供相關記錄并參與現場審核。業績評價內容至少含以下供應商績效指標：a)已交付產品對要求的符合性(質量表現)b)交付排程績效（交期表現）c)對顧客造成干擾含整車（機）侯檢和生產中斷（服務）d)異常處理的配合性（信息反饋）e)超額運費發生與價格調整（成本優勢）5.

14、8.3合格供方在批量供貨中出現質量狀況嚴重下降等質量問題時，由品質部發出供應商異常報告，要求供方整改，具體按糾正、預防措施控制程序執行。5.8.4對于同樣的質量問題，品技部連續發三份供應商異常報告，供方未有任何改善的，品質部可填寫合格供方資格取消申請單，經物控部經理確認、總經理審批后，可取消其資格。必要時可申請總經理仲裁。5.8.5供應商業績評價等級等級標準評級結論一等85分數100優秀供應商二等70分數84合格供應商三等60分數69需整改并有措施供應商四等分數60不合格供應商，需要取消5.8.5采購每月將相關信息填寫供方月度考核級別見表一；當其達到三等生產企業供方將要求做整改并在一個月提交有

15、效措施。當其達到四等時，采購可填寫合格供方資格取消認定書，經品質部經理確認、總經理審批后，可取消其資格。5.9供應商第二方審核：每年年初采購根據合格供方名錄策劃供應商審核需求，制定年度審核計劃，根據計劃實施供應商審核。對年度業績評價一等A類與B類制造供應商，可以允許供應商自評，并交審核結果納入供應商年度評價。對供應商和C類為貿易商與D類，不做年度現場審核，但對代理資質、三證資料等年度跟蹤。可以允許供應商自評，并交審核結果納入供應商年度評價。對年度業績評價二等與三等A類與B類制造供應商，按5.1.1做供應商年度審核。5.9.1根據供應商審核計劃，對供方每年進行審核時，汽車部件供方按IATF16949標淮，非汽車部件按ISO9001:2015標準，如果供方在日常供貨中出現重大問題，則視情況增加審核頻次，減少供貨風險。5.9.2供應商第二方審核報告記錄由品質部門保存。6.0供方質量體系開發方式：A) 組織供方學習IATF16949或ISO13485與執行。B) 要求未通過ISO9001認證的供方制定通過ISO9001認證的計劃。7.0相關文件