分級基金合同標準文本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

乙方（基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

丙方（基金投資者）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

鑒于：

1.甲方具備《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金管理暫行辦法》規定的基金管理業務資格，愿意作為基金管理人，負責分級基金的募集、管理、運作和信息披露等事宜。

2.乙方具備《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金托管業務管理辦法》規定的基金托管業務資格，愿意作為基金托管人，負責分級基金的資產保管、資金清算、會計核算、信息披露等事宜。

3.丙方愿意投資分級基金，并同意按照本合同約定進行投資。

為明確甲、乙、丙三方的權利、義務和責任，經甲、乙、丙三方友好協商，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條基金名稱及類型

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級基金

第二條基金募集

2.1基金募集總額：人民幣____________________元

2.2募集時間：____________________

2.3募集方式：____________________

第三條基金運作

3.1基金運作方式：____________________

3.2基金投資范圍：____________________

3.3基金投資策略：____________________

第四條基金份額

4.1基金份額總額：人民幣____________________元

4.2基金份額面值：人民幣____________________元

4.3基金份額發售價格：人民幣____________________元

第五條基金托管

5.1乙方作為基金托管人，負責基金資產的保管、資金清算、會計核算、信息披露等事宜。

5.2乙方應按照《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金托管業務管理辦法》的規定，履行基金托管職責。

第六條基金收益分配

6.1基金收益分配方式：____________________

6.2基金收益分配頻率：____________________

6.3基金收益分配時間：____________________

第七條基金信息披露

7.1甲方應按照《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金信息披露管理辦法》的規定，及時、準確、完整地披露基金相關信息。

7.2乙方應按照《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金托管業務管理辦法》的規定，配合甲方進行信息披露。

第八條違約責任

8.1甲、乙、丙三方應按照本合同約定履行各自的權利、義務和責任。如有違約行為，違約方應承擔相應的違約責任。

8.2違約責任的具體規定如下：

（1）甲方違約責任：____________________

（2）乙方違約責任：____________________

（3）丙方違約責任：____________________

第九條爭議解決

9.1甲、乙、丙三方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

9.2如協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第十條合同生效

10.1本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。

10.2本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執一份。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金托管協議

3.基金份額發售協議

4.基金份額登記協議

甲方（基金管理人）簽字（或蓋章）：____________________

乙方（基金托管人）簽字（或蓋章）：____________________

丙方（基金投資者）簽字（或蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

甲方（基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

乙方（基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

丙方（第三方服務機構）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

丁方（基金投資者）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

鑒于：

1.甲方具備《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金管理暫行辦法》規定的基金管理業務資格，愿意作為基金管理人，負責分級基金的募集、管理、運作和信息披露等事宜。

2.乙方具備《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金托管業務管理辦法》規定的基金托管業務資格，愿意作為基金托管人，負責分級基金的資產保管、資金清算、會計核算、信息披露等事宜。

3.丙方具備提供專業服務的資質，愿意作為第三方服務機構，為分級基金提供特定服務。

4.丁方愿意投資分級基金，并同意按照本合同約定進行投資。

為明確甲、乙、丙、丁四方的權利、義務和責任，保障甲方的權益，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條基金名稱及類型

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級基金

第二條基金募集

2.1基金募集總額：人民幣____________________元

2.2募集時間：____________________

2.3募集方式：____________________

第三條基金運作

3.1基金運作方式：____________________

3.2基金投資范圍：____________________

3.3基金投資策略：____________________

第四條基金份額

4.1基金份額總額：人民幣____________________元

4.2基金份額面值：人民幣____________________元

4.3基金份額發售價格：人民幣____________________元

第五條第三方服務機構職責

5.1丙方作為第三方服務機構，負責提供以下服務：

（1）____________________

（2）____________________

（3）____________________

5.2丙方應保證所提供服務的質量，并承擔相應的責任。

第六條甲方權益保障

6.1甲方享有以下權利：

（1）對基金的投資決策具有最終決定權；

（2）對基金的管理和運作享有監督權；

（3）對基金的投資收益享有分配權；

（4）對基金的信息披露享有知情權。

第七條乙方違約及限制條款

7.1乙方如有以下違約行為，應承擔相應的違約責任：

（1）未按照規定履行基金托管職責；

（2）泄露基金秘密；

（3）違反基金合同約定；

（4）其他違約行為。

7.2乙方在履行基金托管職責過程中，不得有以下限制行為：

（1）未經甲方同意，擅自變更基金投資組合；

（2）未經甲方同意，擅自調整基金資產配置；

（3）未經甲方同意，擅自進行基金資產交易；

（4）其他限制行為。

第八條爭議解決

8.1甲、乙、丙、丁四方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

8.2如協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第九條合同生效

9.1本合同自甲、乙、丙、丁四方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同一式四份，甲、乙、丙、丁四方各執一份。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金托管協議

3.第三方服務機構協議

4.基金份額發售協議

5.基金份額登記協議

第三方介入的意義和目的在于為分級基金提供專業服務，提高基金運作效率，降低風險。通過引入丙方作為第三方服務機構，甲方可以專注于基金的投資管理和運作，同時確保服務的專業性和質量。

甲方為主導的目的和意義在于保障甲方的權益，確保基金的投資決策和運作符合甲方的利益。通過增加甲方的權利條款和利益條款，以及乙方的違約及限制條款，甲方在合同中占據主導地位，能夠更好地維護自身的權益，確保基金的穩定運作和收益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

乙方（基金托管人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

甲方（基金管理人）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

丙方（第三方審計機構）：

名稱：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

注冊資本：____________________

經營范圍：____________________

鑒于：

1.乙方具備《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金托管業務管理辦法》規定的基金托管業務資格，愿意作為基金托管人，負責分級基金的資產保管、資金清算、會計核算、信息披露等事宜。

2.甲方具備《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券投資基金管理暫行辦法》規定的基金管理業務資格，愿意作為基金管理人，負責分級基金的募集、管理、運作和信息披露等事宜。

3.丙方具備獨立、客觀的審計資質，愿意作為第三方審計機構，為分級基金的財務報表提供審計服務。

為明確甲、乙、丙三方的權利、義務和責任，保障乙方的權益，特訂立本合同，以資共同遵守。

第一條基金名稱及類型

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：分級基金

第二條基金托管

2.1乙方作為基金托管人，負責以下事宜：

（1）保管基金資產，確保基金資產的安全；

（2）進行資金清算，確保基金交易的安全、準確；

（3）執行基金管理人的投資指令；

（4）按照規定進行會計核算和信息披露。

第三條第三方審計機構職責

3.1丙方作為第三方審計機構，負責以下事宜：

（1）對基金財務報表進行審計，確保財務報表的真實、準確、完整；

（2）對基金管理人的內部控制進行評估，確保其符合相關法規要求；

（3）對基金管理人的合規性進行監督，確保其遵守相關法律法規。

第四條乙方權益保障

4.1乙方享有以下權利：

（1）對基金資產的安全性、合規性享有知情權；

（2）對基金管理人的投資決策、運作過程享有監督權；

（3）對基金收益享有分配權；

（4）對基金管理人的信息披露享有知情權。

4.2乙方享有以下利益：

（1）因乙方提供的服務而產生的收益；

（2）因乙方工作質量而獲得的獎勵；

（3）因乙方專業能力而獲得的聲譽。

第五條甲方的違約及限制條款

5.1甲方如有以下違約行為，應承擔相應的違約責任：

（1）未按照規定進行基金投資，導致基金資產損失；

（2）未按照規定進行信息披露，損害乙方利益；

（3）違反基金合同約定，損害乙方權益；

（4）其他違約行為。

5.2甲方在履行基金管理職責過程中，不得有以下限制行為：

（1）未經乙方同意，擅自變更基金投資組合；

（2）未經乙方同意，擅自調整基金資產配置；

（3）未經乙方同意，擅自進行基金資產交易；

（4）其他限制行為。

第六條爭議解決

6.1甲、乙、丙三方在履行本合同過程中發生的爭議，應首先通過友好協商解決。

6.2如協商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同生效

7.1本合