1、受控文件滄州分公司企業標準固定資產投資補充管理規定QG/CZFGS 07.009-2004(A/O)0 目的為了進一步明確、細化固定資產投資項目各有關單位工作分工，明確對各單位的考核內容，有效控制項目投資，制定本標準。1 范圍本標準規定了滄州分公司固定資產投資項目管理中各單位的職責和權限、管理內容與控制要求、檢查與考核。本標準適用于滄州分公司20萬元以上固定資產投資項目的管理。2 職責和權限2.1技術開發部2.1.1負責固定資產投資項目全過程控制。2.1.2向工程管理單位提出項目工程管理委托，明確所委托使用的各種費用。2.1.3參加重要工程和重要設備招標，參與確定工程監理公司。2.1.4審批設

2、計費、生產準備費、技術服務費；審簽工程監理費、工程預決算審核費、招標代理費、貸款利息及其它有關項目費用。2.1.5使用部分預備費和工程建設其它費用，并根據項目情況，委托相關單位進行預備費或工程建設其它費用的管理和控制。2.1.6對固定資產投資項目實施過程進行監督，對設計公司、工程處、供應公司、機械動力部（以下簡稱機動部）、生產管理部（以下簡稱生產部）、安全環保部（以下簡稱安環部）、財務部、審計部等單位進行固定資產投資管理的考核。2.1.7負責組織安全、環保、消防、職業衛生“三同時”審查工作。2.1.8負責從機動部的閑置（或報廢）設備和材料帳目中，獲取可利舊設備和材料信息，組織機動部和有關單位確

3、定可利舊的設備及材料，經機動部審核確認后（包括進行技術要求方面的確認），向設計單位提出利舊委托。設計工作完成后，向機動部、供應公司提出利舊設備通知單，在發放設計資料時，向工程管理單位提供利舊設備清單。2.1.9參與安全隱患項目的確定，協助安環部申報隱患治理項目立項。2.2設計公司2.2.1按照技術開發部（以下簡稱技開部）的設計委托，按時按要求完成設計任務，保證設計質量。2.2.2按照技開部委托，對外委設計項目進行管理。2.2.3負責發放所承擔設計或管理項目的設計文件和圖紙。2.2.4對所承擔的分公司設計項目，免費提供15份設計資料和圖紙。2.2.5每月30日前以書面形式向技開部報各項目設計進度

4、。2.3工程處2.3.1根據分公司的委托，負責項目施工管理。a)控制工程投資在工程委托投資范圍內，按時間要求完成工程施工，保證工程質量和施工安全。b)按照項目概算分解投資（包括委托使用的預備費用及其它費用），將分解的各部分投資控制額及時給工程施工有關部門，同時交技開部一份備案。c)組織工程招投標，確定施工單位和工程監理公司。d)負責對所承擔工程物資采購價格進行審核、確認，并監督工程建設單位按照項目名稱和項目編號規范管理。工程完工后，負責對剩余工程材料辦理退料手續。e)組織對預決算審核，及時組織工程結算。審核后的工程結算項目清單報技開部備案。f)組織工程中間交接，配合機動部進行工程竣工驗收。g)

5、工程竣工驗收后，負責向機動部、財務部提供所負責施工管理項目的資產明細（包括利舊情況）。2.3.2執行“滄州分公司固定資產投資管理規定”所有相關條款，嚴格按照已確定的工作程序進行工程管理。2.3.3每月25日前，以書面形式向技開部報各項目下月工程施工計劃，30日前向技開部、計劃部報當月施工進度及資金使用情況。2.4機動部2.4.1負責組織工程竣工驗收。2.4.2負責100萬元以下（或投資超過100萬元部分生產急需項目）投資項目施工管理，控制項目投資，組織按期完成工程施工，保證工程質量。2.4.3對負責施工管理項目的設備購置費、土建及安裝工程費進行控制。2.4.4對負責施工管理項目的利舊情況，按照

6、規定的程序進行管理。2.4.5及時進行工程結算，結算材料報技開部和財務部，并向財務部提供資產價格明細（包括設備利舊明細和利舊設備原來使用單位和裝置）。2.4.6負責每半年向技開部提供一次閑置及報廢設備和材料的清單。2.4.7參與水、電、風系統項目及其實施方案的制定，負責機、電、儀項目技術審查。參與其它有關投資方案的制定和設計審查。 2.4.8根據關聯交易協議，屬分公司資產，存續部分管理（或使用）的，負責向存續部分提出管理（或使用）委托。2.4.9每月25日前，以書面形式向技開部、計劃部報各項目下月工程施工計劃，30日前向技開部、計劃部報當月施工進度及資金使用情況。2.5供應公司2.5.1負責固

7、定資產投資項目設備和材料的采購，采購資金控制在工程管理部門分解的投資范圍內。即：工程處負責施工管理的項目，控制采購資金在工程處分解資金范圍內；機動部負責施工管理的項目，控制采購資金在機動部允許使用資金范圍內。當實際采購費用超出工程管理部門允許使用資金范圍時，按照確定的工作程序，及時提出調整概算申請。2.5.2按照工程施工時間要求，及時采購相關物資。2.5.3負責采購的物資，要保證質量，并按規定留足質量保證金，待裝置正常運轉一年以后，經項目管理單位、建設單位、使用單位共同簽字后支付。2.5.4定期向工程管理部門通報工作進度，每月30日前以書面形式向技開部報主要設備及材料采購情況。2.6生產管理部

8、2.6.1按照技開部的委托，使用生產準備費，控制實際發生額在要求范圍內。2.6.2負責投資項目投用前的生產準備工作，包括“三查四定”工作的組織、開工技術文件的編制、開工前項目的整改和其它準備工作。2.6.3負責對組織提出的整改項目把關，并按照規定程序執行。2.6.4負責裝置生產運行考核，組織裝置技術標定和標定報告的編寫，標定報告報有關領導和技開部，并發至其它有關部門。2.7財務部2.7.1負責組織工程決算，決算材料報技開部、計劃部和分公司有關領導。2.7.2負責投資項目資金的支付，并對資金使用情況進行監督。2.7.3按投資計劃支付項目資金，對工程處和機動部工程資金使用情況負責提醒。2.7.4對

9、工程項目實際發生費用按專業類別分開記帳，對超出項目概算的資金，經技開部審核，分公司領導批準后對外支付。2.7.5每月30日前，以書面形式向技開部報各投資項目資金使用情況。2.8安環部2.8.1負責組織確定安全隱患治理項目，報經理辦公會（或黨政聯席會）審批。2.8.2負責申報隱患治理項目的立項和安保補助資金的撥付工作。2.8.3負責環保項目和部分隱患治理項目的管理，并控制使用安保基金的項目不擠占技措盤子。2.8.4全過程參與隱患治理項目和環保項目的實施，詳細了解項目實施情況。2.8.5負責參加并監督安全、環保、職業衛生“三同時”工作，使其符合國家有關法律法規的要求。2.8.6負責組織安全、環保、

10、職業衛生和消防設施的評價和驗收。2.9審計部2.9.1負責固定資產投資項目審計管理。2.9.2負責工程預決算審計，并在規定的時間內完成。2.10計劃部2.10.1負責按照經理辦公會決議，向有關單位下達年度和月度施工計劃。2.10.2負責按照股份公司及省、市項目管理部門要求進行項目統計上報。3 管理內容與控制要求3.1設計公司接到技開部的設計委托后，嚴格按照委托項目投資，在規定時間內完成設計工作。對超出委托投資的項目設計，要向技開部及時反饋信息，經技開部同意，分公司主管領導批準后，方可調整項目設計投資。設計公司不得下發超出委托投資的設計資料。在項目設計過程中，無論何種原因需改變原技術方案設計時，

11、設計公司均須報技開部審批，由技開部向設計公司提出書面的修改設計委托，經分公司主管領導批準后執行。3.2技開部組織項目施工圖設計審查后，向工程處提出工程管理委托，組織發放設計資料和設計圖紙。3.3工程處接到設計資料和設計圖紙后，首先分解工程投資給相關部門，特別是應盡快將設計有關資料給供應公司，防止延誤定貨時間，影響工程進度。組織進行工程預算、工程招投標和其它工程管理工作，使工程盡快全面鋪開，確保在要求時間內完成建設任務。在工程建設期間，工程處要嚴格控制工程投資在項目概算范圍內。特殊情況需調整項目概算的，要向技開部提出申請，經技開部審核，分公司主管領導批準后執行。超出概算較高的，由經理辦公會研究后

12、執行。3.4屬于供應公司控制的設備、材料等費用，因多種原因不能按照設計進行采購的，供應公司向工程處提出調概和變更設計申請，由工程處簽署意見，報技開部審核，經分公司主管領導批準后執行。特殊情況下供應公司可直接向技開部提出申請，經分公司主管領導批準后實施，但調概情況必須書面報工程處。3.5在工程建設過程中，對增加的項目內容或工程施工需要變更項目原有技術方案的，工程處要向技開部提出申請，經技開部審核，分公司主管領導批準后執行；不改變原有技術方案、不超過5000元的變更（指工程變更），工程處可直接向設計單位協商解決，超過5000元的工程變更，需經技開部審核，分公司主管領導批準后執行，增加的費用由工程處

13、自行消化。機動部管理的項目，按照上述要求和程序進行管理。3.6工程建設基本完成后，由技開部通知生產部進行“三查四定”工作，裝置所屬車間要馬上介入。根據項目情況，成立由各專業組成的分公司“三查四定”小組，各專業負責人按照分公司的安排，及時組織“三查四定”工作，確定整改項目。屬改變原有技術方案的整改項目（不包括流程走向改變和增加的導淋、放空），“三查四定”小組提出，專業負責人簽字，生產部審核，技開部確認，分公司主管領導批準后實施，所發生費用由技開部根據審批情況，確定是否調整到項目總投資中。其它整改項目，一萬元以下的，生產部批準實施；一萬元以上的，生產部審核，技開部確認，分公司有關領導批準實施，但發

14、生的費用由工程處負責。儀表、電專業整改項目，需經專業副總簽字，再交分公司主管領導批準后實施。3.7工程中交后，機動部按照不同專業，分別組織工程竣工驗收，對發現的問題提交工程處整改。屬工程施工單位未按設計要求施工或施工質量不符合要求造成的項目整改，由竣工驗收小組提出，直接交工程處整改，費用由工程處在工程費中處理。其它整改，竣工驗收小組提出后交生產部審核、技開部確認，分公司主管領導批準后實施，相應費用由工程處在預備費中處理。 3.8“三查四定”和工程竣工驗收中發生的整改費用，由工程處按照技開部委托的專項資金進行控制，當實際發生費用超過委托專項資金時，由技開部與工程處協商后處理。3.9項目建設完成后

15、，生產部按照廠部的要求組織開工，確保裝置在規定時間內進入正常生產狀態。一般情況下，裝置運行半年后，組織技術標定，特殊情況按廠部安排執行。3.10裝置投產后，工程處在3個月內組織完成工程結算，審計部在1個月內組織完成工程結算審計。工程處將審計后的工程結算材料報技開部、財務部、計劃部和有關廠級領導，并向機動部提供項目資產實物明細，由機動部核實后，再向財務部提供項目資產價值明細。3.11機動部負責施工管理的項目，在2個月內組織完成工程決算，決算材料報技開部、計劃部和分公司有關領導。3.12利舊設備和材料確定后，技開部向供應公司、機動部、財務部和工程管理單位提供利舊通知單和利舊設備明細 (包括利舊設備

16、凈值) 。3.13機動部負責施工管理項目的設備利舊，依據設計文件，按照滄州分公司2002機字1號文執行；工程處負責施工管理項目的設備利舊，按照設計文件要求，分別組織好利舊設備修復、檢驗、鑒定、安裝和驗收等工作；供應公司負責按照利舊設備清單，準備好相應的利舊材料和設備，工程處辦理利舊設備（或材料）領料手續，依據技開部提供的設備利舊清單，到供應公司按照新設備（或材料）領料手續辦理。利舊設備（或材料）的竣工驗收與資產移交，按照新增設備驗收和移交程序進行。3.14安全隱患治理項目及實施方案，由安環部、技開部組織其它有關單位確定，報分公司主管經理同意后上經理辦公會（或廠務會），經理辦公會（或廠務會）通過

17、后，向股份公司申請立項，得以批復后列入分公司年度投資計劃。 安全環保部負責的隱患治理和環保項目在實施中，不得超出計劃投資和變更原有實施方案，超出計劃投資或改變原有方案的，安環部要向技開部提出申請，經分公司主管經理批準后實施。3.15委托其它單位管理的各專業項目，一律不準變更原有技術方案，特殊情況需變更的，必須經技開部審核，分公司主管領導批準后實施。4 其它4.1技開部職責范圍內管理的投資項目，無技開部的委托（或未經技開部認可）進行的項目設計或工程管理等工作一律無效，分公司不支付相應費用。4.2技開部委托工程處進行施工管理的項目，沒有完成工程結算的，一律不支付工程監理費。4.3未向技開部提供工程

18、預決算材料前，一律不支付預決算審核費。4.4對委托設計公司設計的項目，設計文件未向技開部提供前，一律不支付設計費。外委設計項目，按照簽定合同執行。4.5屬分公司投資、存續部分管理（或使用）項目，項目完成投用后，工程施工管理部門負責向財務部移交資產價值明細（工程處管理的項目還需向機動部移交實物明細），由機動部向資產管理（或使用）單位提出委托單；屬雙方共同投資的項目，項目完成投用后，由項目管理部門牽頭組織劃分固定資產所屬方，報廠領導（或黨政聯席會）批準后，由工程施工管理部門按照固定資產劃分情況，分別將相應資產明細報機動部、財務部和財務處。4.6未經技開部簽字的設計費、工程監理費、生產準備費、技術服

19、務費、預決算審核費、招標代理和其它各項與項目有關的費用（不包括工程管理部門負責的工程、設備、材料等費用），財務部一律不準列入項目中。4.7在設計審查中，確定工程是否進行監理。5 檢查與考核按照滄州分公司經濟責任制日?？己藰藴手杏嘘P規定進行考核。6 相關支持性文件6.1滄州分公司固定資產投資管理規定6.2 滄州分公司2002機字1號文7 形成的文件和記錄7.1滄州分公司固定資產投資項目設計委托書（附表1）7.2滄州分公司固定資產投資項目方案修改設計委托書（附表2）7.3滄州分公司固定資產投資外委設計管理委托書（附表3）7.4滄州分公司固定資產投資項目工程管理委托書（附表4）7.5滄州分公司固定資

20、產投資項目生產準備費管理委托書（附表5）7.6滄州分公司固定資產投資項目“工程建設其它費用”管理委托書（附表6）7.7滄州分公司固定資產投資項目技術服務委托書（附表7）7.8滄州分公司固定資產投資項目工程管理通知單（附表8）7.9滄州分公司固定資產投資項目設備利舊通知單（附表9）7.10滄州分公司固定資產投資項目圖紙發放通知單（附表10）7.11滄州分公司固定資產投資項目生產準備費使用審批單（附表11）7.12滄州分公司固定資產投資項目“工程建設其它費用”使用審批單（附表12）7.13滄州分公司固定資產投資項目貸款利息入帳審批單（附表13）7.14滄州分公司固定資產投資項目工程設計收費單（附表

21、14）7.15滄州分公司固定資產投資項目工程監理費收費單（附表15）7.16滄州分公司固定資產投資項目工程預算審核費收費單（附表16）7.17滄州分公司固定資產投資項目工程招標代理收費單（附表17）7.18滄州分公司固定資產投資項目技術服務收費單（附表18）7.19滄州分公司固定資產投資項目外委設計工作聯系單（附表19）8 附則8.1本標準解釋權歸技術開發部。8.2本標準2004年2月15首次發布，自發布之日起執行。8.3本標準與固定資產投資管理規定QG/SHCZ1 07.0012002（A/1）、建設工程實施階段投資控制管理規定QG/SHCZ1 19.0022002（A/O）一并執行，如有沖

22、突，按本標準執行。附加說明：本標準由滄州分公司標準化委員會提出。本標準由滄州分公司技術開發部起草。本標準起草人：張月清、王萍附表1 滄州分公司固定資產投資項目設計委托書QG/FGSB 07.009-01項目名稱項目編號委托單位計劃投資金額（萬元）設計完成時間項目性質限上 限下 一般技措 小型技措 生產急需 其它提出單位項目負責人：技術開發部項目負責人：施工管理部門改造理由、目的：改造內容：主管部門意見：簽字： 年 月 日審核部門意見：簽字： 年 月 日委托單位意見：簽字： 年 月 日分公司主管領導意見:簽字： 年 月 日 填表人： 年 月 日附文字資料： 張； 附圖： 張附表2 滄州分公司固定

23、資產投資項目 方 案 修 改 設 計 委 托 書QG/FGSB 07.009-02項目名稱項目編號提出單位變更投資金額（萬元）增加 減少要求完成時間項目性質限上 限下 一般技措 小型技措 生產急需 其它提出單位項目負責人：技術開發部項目負責人：施工管理部門設計變更理由：設計變更內容：技開部意見：簽字： 年 月 日施工管理部門意見：簽字： 年 月 日提出單位意見：簽字： 年 月 日分公司主管領導意見： 簽字： 年 月 日 填表人： 年 月 日 附文字資料： 張； 附圖： 張附表3 滄州分公司固定資產投資項目外 委 設 計 管 理 委 托 書QG/FGSB 07.009-03項目名稱項目編號委托單

24、位計劃投資金額（萬元）設計完成時間技術開發部項目負責人：滄煉設計公司設計管理負責人：改造目的：改造內容：設計條件、參數（可附表）滄州分公司主管領導意見： 簽字： 單位（蓋章） 年 月 日 填表人： 年 月 日 附文字資料： 張； 附圖： 張 附表4 滄州分公司固定資產投資項目工 程 管 理 委 托 書被委托單位： 200 年第 號 QG/FGSB 07.009-04項目名稱總投資項目編號委托內容： 項目負責人： 年 月 日委托單位意見簽字： 年 月 日分公司主管領導意見簽字： 年 月 日注：委托內容包括建設內容、控制投資、完成時間等附表5 滄州分公司固定資產投資項目生 產 準 備 費 管 理

25、委 托 書被委托單位： QG/FGSB 07.009-05項目名稱項目編號總投資生產準備費（萬元）委托內容：委托單位意見： 簽字： 年 月 日分公司主管領導意見 簽字： 年 月 日附表6 滄州分公司固定資產投資項目 “工程建設其它費用”管理委托書被委托單位： QG/FGSB 07.009-06項目名稱項目編號總投資（萬元）委托管理費用（萬元）委托內容：委托單位意見： 簽字： 年 月 日分公司主管領導意見： 簽字：年 月 日附表7 滄州分公司固定資產投資項目技 術 服 務 委 托 書被委托單位： QG/FGSB 07.009-07項目名稱項目編號總投資（萬元）完成時間委托內容：委托單位意見： 簽

26、字： 年 月 日分公司主管領導意見： 簽字：年 月 日附表8 滄州分公司固定資產投資項目工 程 管 理 通 知 單工程管理部門： 200 年第 號 QG/FGSB 07.009-08項目名稱項目編號總投資完成時間改造內容： 項目負責人： 年 月 日項目管理單位意見簽字： 年 月 日分公司主管領導意見簽字： 年 月 日附表9 滄州分公司固定資產投資項目設 備 利 舊 通 知 單被通知單位： QG/FGSB 07.009-09項目名稱項目編號序號原設備名稱原設備型號用途設備凈值備注技開部意見：簽字年 月 日分公司主管領導意見：簽字年 月 日附表10 滄州分公司固定資產投資項目圖 紙 發 放 通 知

27、 單QG/FGSB 07.009-10項目名稱項目編號發圖時間圖紙發放單位項目內容：圖紙圖號： 技術開發部意見：簽字： 年 月 日附表11 滄州分公司固定資產投資項目生 產 準 備 費 使 用 審 批 單使用單位： 年 月 日 QG/FGSB 07.009-11項目名稱項目編號委托使用金額（萬元） 本次使用金額（萬元） 使用用途：生產管理部意見：簽字： 年 月 日技術開發部意見：簽字： 年 月 日 分公司主管領導意見： 簽字：年 月 日附表12 滄州分公司固定資產投資項目 “工程建設其它費用”使用審批單使用單位： QG/FGSB 07.009-12項目名稱 項目編號委托使用金額（萬元） 本次使

28、用金額（萬元） 使用用途：申請單位意見：簽字：年 月 日技術開發部意見：簽字： 年 月 日 分公司主管領導意見： 簽字：年 月 日附表13 滄州分公司固定資產投資項目貸 款 利 息 入 帳 審 批 單編號： QG/FGSB 07.009-13工程項目名稱項目編號貸款利息入帳金額（萬元） 財務部門意見 項目管理部門意見分公司主管領導意見 分公司主管財務領導意見備注附表14 滄州分公司固定資產投資項目工 程 設 計 收 費 單QG/FGSB 07.009-14項目名稱項目編號設計完成時間委托投資設計概算（萬元）基本設計收費數據收費基價（萬元）-A專業調整系數-G工程復雜調整系數-B附加調整系數-F基本設計收費-J（萬元）J=A×G×B×F一檔非標設計費-I1（萬元）I1二檔非標設計費-I2（萬元）I2三檔非標設計費-I3（萬元）I3非標設計費小計I（萬元）I=I1+