1、精選優質文檔-傾情為你奉上工程項目責任矩陣法管理指南中國中鐵股份有限公司 2015 年 8 月 北京專心-專注-專業目 錄一、工作清單 . 2（一）工作清單的定義 . 2（二）工作清單的設計框架 . 2（三）工作清單的建立 . 2二、責任矩陣 . 3（一）責任矩陣的定義 . 3（二）機關管理責任矩陣的內容 . 3（三）機關管理責任矩陣的作用 . 5（四）責任矩陣的建立 . 5三、崗位責任書 . 6（一）崗位責任書的構成和編制 . 6（二）崗位考核 . 8四、術語解釋及其他 . 9五、MRT 項目管理經驗試點工作專題會議紀要10編制說明MRT 項目管理經驗試點工作已經推行了一年時間，在這期間，

2、試點單位中鐵四局、五局、大橋局、上海局高度重視，把國外項 目管理經驗與國內項目管理實際相結合，勇于實踐，大膽創新， 積累了寶貴的經驗。為了便于下一步試點工作的穩步推進，結合 MRT 項目管理經 驗試點工作座談會要求，對前期試點經驗進行了提煉總結，升級 為工程項目責任矩陣法，供各單位在今后試點過程中參考。考慮到國內項目管理工作的實際情況，將大項產品清單改造 為工作清單，工作清單的建立要以滿足工作的實際需要為度，不 再按照技術產品、組織產品、管理產品、社會產品分類建立。責 任矩陣作為試點工作的核心，做好這項工作就必須有工作清單， 工作清單和責任矩陣分為管理類和作業類兩大類，責任矩陣和工 作清單的建

3、立要以滿足工作的實際需要為宜，協調好兩者之間的 關系。中鐵四局、五局、大橋局、上海局仍處于擴大試點過程中， 其他各工程局也將啟動試點工作。管理指南中的有關內容仍需要 各工程局在下步試點過程中結合自身實際繼續探索，希望大家不 斷拓展思路，不斷總結提高。對于各級機關部門和非施工企業，責任矩陣法也可借鑒應用。 由于編寫時間倉促，對項目管理的認識和經驗有限，如有錯漏之處，敬請多提寶貴意見。一、工作清單（一）工作清單的定義 工作清單是為完成公司、項目、實體工程的管理和作業任務，相關部門和員工需要完成的所有工作任務的集合。（二）工作清單的設計框架 按照項目管理的實際情況，結合工程項目精細化管理相關辦法的要

4、求，擬定項目部機關管理工作清單設計框架、項目部專業 管理工作清單設計框架、項目部作業類工作清單設計框架等三類 工作清單的設計框架。附件 1項目部機關管理工作清單設計框架（模板）附件 2項目部專業管理工作清單設計框架（模板）附件 3項目部作業類工作清單設計框架（模板）（三）工作清單的建立 工作清單是項目管理的基礎性文件，通過分解項目部的各項工作任務，使項目管理全過程目標明確、條理清晰，確保工作任 務不重不漏，重點突出，為明確職責分工奠定基礎。1.工作清單建立的原則 一是動態調整的原則。要定期對工作清單的實現進行評價，并依據項目客觀環境、合同要求的變化進行相應調整。二是廣度、 深度適中的原則。要把

5、握好工作清單的“細度”，所有的工作任 務均要全面涉及，卻也不能事無巨細。“過粗”容易使工作任務 遺漏，“過細”將會制約工作效率。2.工作清單的類別從工作內容來看，項目部層面，工作任務主要是指項目部基 礎管理工作和建筑產品交付過程中需完成的各類作業任務。因此， 工作清單的類別主要包括：項目部機關管理工作清單、項目部專 業管理工作清單、項目部作業類工作清單。附件 4項目部機關管理工作清單（模板）附件 5項目部專業管理工作清單（模板）附件 6項目部作業類工作清單（模板）附件 7項目部部門工作清單（模板）附件 8項目部員工崗位工作清單（模板） 3.機關管理工作清單建立的過程 工作清單的建立是一個反復修

6、訂，不斷完善的過程，需要經過由“由上至下由下至上再由上至下”三個階段。即由公司 或項目部決策層對工作任務依據工作分解結構技術進行大項分 類，由職能部門根據專業分工對工作過程進行分解，公司或項目 決策層專題討論、審核把關，提出修改意見，職能部門及員工根 據意見最終修訂完善，形成一段時間內相對固定的工作清單。二、責任矩陣（一）責任矩陣的定義 責任矩陣是以表格形式將工作任務分配、落實到工作任務執行的相關職能部門和崗位，并明確表示出其角色、職責和工作關 系。（二）機關管理責任矩陣的內容 責任矩陣是以工作清單為縱列，以執行工作任務的職能部門和崗位為橫排，通過工作任務與職能部門、崗位正交，形成責任 矩陣。

7、責任矩陣建立了工作任務與職能部門和崗位的對應關系， 明確表述每一項工作任務由誰負責，每個職能部門和崗位在整個 管理中所擔任的角色。責任矩陣為執行者標識出每一個職能部門 和崗位在執行過程中所承擔的責任。對責任矩陣橫向檢查，可以 確保任何一項工作有部門或人員負責；縱向檢查，可以明確每個 職能部門和崗位所負責的全部工作事項。運用工作分解結構技術， 建立工作清單，工作清單的深度要繁簡適中，滿足管理需要為度。 讓執行者充分認識工作責任，并且建立履行工作責任意愿，培養 履行責任的能力。確保執行者完成工作，按照規定交付工作成果。 建立必要的責任追索記錄，實現工作績效可以考核。1.工作定崗：通過責任矩陣保證每

8、項工作的管理、執行分配 到相應的職能部門和崗位；確保所有的工作所要求的職能部門和 崗位齊全，做到有人主責、有人輔責、有人審核等等。2.職能部門和崗位定崗：通過責任矩陣，將工作任務全部授 予職能部門和崗位，使工作內容的無縫銜接到工作責任的無縫銜 接，從而達到工作內容與職能部門和崗位的無縫銜接，實現職能 部門和崗位對工作目標、責任范圍、交付成果、執行過程達成共 識。3.崗位責任。員工充分認識工作責任，并且建立履行工作責 任的意愿，培養員工履行責任的能力。項目部、部門、員工認識 崗位職責的尺度包括：明確組織目標、機構目標、機構工作范圍、 個人工作范圍；上/下游工作、上/下級工作；橫向工作及銜接、過程

9、要求、交付要求、時間要求，并且始終關注組織目標實現。（三）機關管理責任矩陣的作用 1.列出需要完成的工作任務，將工作任務具體分配、落實到相關的職能部門和崗位，使工作任務分工一目了然。 2.列出了參與工作任務的職能部門和崗位名稱，清楚地顯示出執行工作任務的職能部門和崗位的角色、職責和相互關系，避 免責任不清而出現推諉、扯皮現象。3.有利于公司、項目部管理層從宏觀上看清工作任務的分配 是否平衡、適當，以便進行必要的調整和優化。（四）責任矩陣的建立 責任矩陣是工作清單應用的延伸,通過對工作任務進行分解,確保每一項工作都能落實到職能部門和崗位，做到職責清晰。 1.責任矩陣的建立原則 一是將工作任務分解

10、到具體的職能部門和崗位，確保工作無遺漏。二是明確管理層級，確保職責分工界定清晰。三是要根據 工作實際進行動態調整，避免因機構或人員變動導致工作遺漏或 責任不清。2.責任矩陣的類別 責任矩陣既要與工作清單結合應用，又要協調好責任矩陣和工作清單這個“姊妹對”的關系。項目部層面，責任矩陣主要是 對項目部機關管理工作清單、項目部專業管理工作清單、項目部 作業類工作清單進行職責劃分。因此，責任矩陣的類別主要包括： 項目部機關管理責任矩陣、項目部專業管理責任矩陣、項目部作業類責任矩陣。附件 9項目部機關管理責任矩陣（模板）附件 10項目部專業管理責任矩陣（模板）附件 11項目部作業類責任矩陣（模板）附件

11、12項目部部門責任矩陣（模板）附件 13項目部員工崗位責任矩陣（模板） 3.責任矩陣的職責劃分 責任矩陣中職能部門和崗位的管理職責一般分為協助、控制批準、提供數據、執行、處理、主持、參與、保存、檢查/審計、 建議/啟發、審閱/評論、起草等 12 種，常用的有 36 種，為使 管理職責更加清晰明了，便于員工學習掌握，現舉例將管理職責 按照三種情況進行編制，即主責、輔責和審核，分別用符號“”、 “”和“”表示。為進一步體現公司機關與項目部之間的工 作關聯，在項目部機關管理責任矩陣、項目部專業管理責任矩陣 和項目部作業類責任矩陣的橫向中還可加入公司機關部門，以實 現管理工作的有效對接。三、崗位責任書

12、崗位責任書可分為部門崗位責任書和員工崗位責任書，崗位 責任書的應用能使考核目標量化、標準化，使部門、員工充分認 識工作責任，建立履職意愿，培養履職能力。（一）崗位責任書的構成和編制 崗位責任書的格式由項目部相關部門負責制定，項目經理負責批準執行。崗位責任書格式力求簡練，須注明部門或者員工崗位名稱、部門負責人或者員工崗位責任人；責任書的內容主要包 括：1.部門/員工崗位目標：（1）職能管理目標；（2）職業水準 目標；（3）提供服務目標。2.部門/員工責任簡述：依據工作清單和責任矩陣，以及履 行該責任的工作流程、約束條件、資源要求、基于對崗位責任的 充分認識，提煉出該崗位責任，編寫責任簡述。3.三

13、條紅線：部門或員工在履行職責過程中，絕對不可以違 犯的三個錯誤。4.八項注意：部門或員工在履行職責過程中，絕對不可以失 誤的八個注意事項。其中“三條紅線”、“八項注意”根據崗位各有不同。以財務 部為例，內容如下：三條紅線 1.不得利用職務之便侵占、私自挪用公司資金；2.不得私設小金庫，不得參與管理賬外資金；3.審批手續不全，不得付款。 八項注意1.在同一經濟核算單元會計、出納不能由同一人擔任；2.財務部必須保守公司的商業秘密和財務秘密，不得向無關 人員、機構泄露本公司的商業和財務秘密；3.財務部要做好對內、對外關系的維護工作，與內、外機構 或人員保持良好的溝通；4.財務部部門內員工要相互團結、

14、相互包容，取長補短，共 同提高業務技能和工作水平；5.財務部要按照規定及時向有關領導、部門提供準確的財務 信息，以供決策使用；6.財務部財務人員要堅持對工作日清日畢，做到“言必行、 行必果”，提高工作效率；7.財務部財務人員要做到實事求是，對財務制度的執行要做 到公開、公平、公正，對內、對外提供財務信息要口徑一致，避 免造成信息混亂；8.財務部財務人員不做不利于公司團結之事，不做損害公司 利益之事。附件 14部門/員工崗位責任書（模板）（二）崗位考核 部門領導須按月對部門所屬的員工對照崗位責任書進行崗位責任考核，項目經理對部門、部門負責人進行崗位責任制考核。 考核內容分別是：1.將員工對崗位責

15、任的認識納入考核范圍。主要目的是考核 員工是否充分認識到：（1）項目/部門目標；（2）項目/部門/崗 位環境及變遷；（3）部門/崗位工作及責任范圍；（4）工作流程/ 輸入/約束條件；（5）交付產品/產品交付的要求等。2.考核員工履崗技能是否滿足崗位工作要求。主要包括：（1） 基本職業素養；（2）崗位專業技能；（3）操作/執行能力；（4） 團隊協作/ 溝通能力；（5）工作計劃/統籌能力等。3.考核員工職業觀念/工作態度是否與公司倡導的文化理念 相匹配。主要包括：（1）觀念/項目目標沖突是否存在；（2）私 利與項目目標是否沖突；（3）項目意識是否明確；（4）組織觀念 是否正確；（5）是否遵守組織紀

16、律；（6）工作態度是否端正；（7） 工作是否認真負責；（8）工作是否勤勉等。四、術語解釋及其他 管理模式，實際上是一種管理方法、管理思路、管理 工具，可統稱為“責任矩陣法”；2.工作分解結構技術是以交付成果為導向，對項目要素進行 的分組，它歸納和定義了項目的整個工作范圍，每細分一次代表 對項目工作更詳細定義。3.項目部的上級機關要幫助項目部制定各類工作清單和責 任矩陣，逐步形成若干成熟模板。4.不斷創新完善部門和員工工作、績效考核方法。（59）中國中鐵股份有限公司總裁辦公室2015 年 8 月 4 日7 月 29 日，股份公司副總裁周孟波在總部機關主持召開專 題會議，研究馬來西亞 MRT 項目

17、管理經驗試點工作。股份公司財 務部、安全生產部、成本管理部、工業設備部、采購管理部相關 負責人，試點單位中鐵四局、五局、大橋局、上海局分管工程項 目精細化的公司領導、相關部門負責人及試點三級公司、試點項 目部有關人員參加了會議。會議先后聽取了中鐵四局、五局、大橋局、上海局就試點組 織推進取得的成果、存在的問題以及下一步工作的意見和建議等 方面情況的匯報。會議認為，各試點單位積極主動，卓有成效地 開展了一系列工作：一是領導重視，各單位分管領導親自抓，有 的單位主要領導親自督促與推進；二是組織有力，二、三級公司 加大幫助、指導和服務力度，從組織培訓、方案設計、學習觀摩等方面做了大量的工作；三是思路

18、靈活，方式上創新，嘗試將產 品清單與管理工作清單相結合，把海外項目的管理經驗與國內項 目的管理實際相結合，大膽創新，大膽實踐；四是及時總結，不 斷完善，對大項產品清單和責任矩陣邊試行邊補充，多次改版， 對 12 項責任分類進行優化，同時為了減輕工作難度，提高信息 化水平，部分單位研發了責任矩陣軟件系統，分專業制訂了責任 矩陣模板，建立了產品清單數據庫。與會人員各抒己見，進行了深入交流。會議認為，責任矩陣 的應用，理清了工作界面，職能交叉部分的分工更加清晰，使工 作職責進一步明確，有效減少了推諉扯皮現象，對提高管理質量 有明顯效果；對 MRT 項目管理經驗試點工作的認識也有了進一步 提高，對其管

19、理精髓有了更深刻的理解，思路更加開闊。周孟波 副總裁對各試點單位所做的大量工作給予了充分肯定，特別是在 管理方法上的創新給予了高度評價，對下一階段工作提出三個方 面的要求。現紀要如下：一、對 MRT 管理模式的再認識。要進一步深化對 MRT 項目管 理模式的認識，MRT 項目管理模式是一種管理理念和管理工具， 并不是新生事物，各單位要充分利用好這個管理工具，努力使各 項管理工作達到事半功倍的效果。MRT 項目管理模式就是精細化 管理精神的集中體現，是精細化的方向。通過前期實踐的總結， 為了更好地適應項目管理工作實際，對大項產品清單可進行再定 義，今后簡化清單內容并將產品清單更名為工作清單。建立責任 矩陣是試點工作的核心工作，做好這項工作就必須要有工作清單，責任矩陣和工作清單的建立要以滿足工作的實際需要為度，要協 調好責任矩陣和工作清單這兩個“姊妹對”之間的關系。二、抓住重點，突出應用研究。MRT 項目管理模式的應用要抓 住重點、突出應用研究，按照“3+2”的新思路進行應用。“3” 是指三類責任矩陣：一是項目部