1、油氣田工程重大虧損問題查處通報油氣田工程重大虧損問題查處通報關于對一公司西南油氣田工程發生重大虧損問題查處的通報 ?集團所屬各單位：一公司西南油氣田科研樓工程工程重大虧損問題，已經集團公司調查結案，一公司指導班子及相關班子成員受到嚴肅處理。現予通報。西南油氣田科研樓工程系一公司于 2022 年 11 月承接的對外合作工程，該工程建筑面積 49642 ，合同造價 5592.3 萬元， 2022年 12 月 30 日開工，2022 年 6 月 20 日工程開工，2022 年 12 月 26 日工程決算辦理完畢，審定決算金額 5689.48 萬元，截止目前，該工程營業總本錢 7941.99 萬元，累

2、計虧損 1731.43 萬元未考慮因砼質量問題向建國商品砼公司索賠 448.66 萬元的事項。經查，一公司指導班子在西南油氣田科研樓工程管理過程中嚴重違背集團相關管理規定，制度不落實，監視不到位，未認真履行職責，工作嚴重瀆職。一是違規與不具備相應資質及履約才能的自然人進展合作；二是違規為合作方提供擔保、大額融資及墊付其他費用其中，為合作方墊付工程履約保證金 450 萬元，提供預付款保函擔保 1100 萬元，為工程融資貸款 2125.7 萬余元，為合作方墊付其他費用 39.75 萬元；三是資金管理嚴重失控，在工程資金支付上未嚴格審核把關，制度流程形同虛設，致使合作方采取虛假手段套取工程款1143

3、.54 萬元；四是責任意識不強，工作嚴重瀆職，對工程管理中出現的嚴重問題沒有引起足夠重視，雖屢次進展研究，采取補救措施，但態度不堅決，措施不得力，致使工程管理嚴重失控，最終造成重大虧損。對此，一公司指導班子及相關成員負有不可推卸的管理責任。西南油氣田工程出現的重大虧損問，暴露出一公司在合作項目管理中存在的問題，也反映出一公司上至指導班子，下至工程部不同程度的存在著制度執行不力、管控不到位、責任意識不強等問題，歸納起來主要有以下幾個方面：一、風險意識薄弱，制度執行不力。一公司指導班子在貫徹集團相關管理制度和規定上，有章不循，執行力不強，缺乏風險防范意識，不僅與完全不具備相應資質及履約才能的自然人

4、合作，并且違規為合作方提供擔保、大額度融資及墊付其他費用，是造成該工程發生重大虧損的誘因。二、制度不健全，措施不到位。一公司未制定關于工程預付款支付的相關規定，針對該工程資金流向出現的嚴重情況，沒有引起足夠重視，更沒有采取果斷措施加強對支付流程的監控，審批程序始終流于形式。針對工程管理過程中暴露出來的問題，雖進展了專門研究，提出了應對措施，但由于措施不到位，催促落實不力，以致于場面嚴重失控，是造成該工程重大虧損的主要原因。三、責任意識不強，履職不到位。在內部管理上，一公司對各級指導人員和關鍵崗位管理人員學習宣傳貫徹集團及本單位制度規定的力度不夠，各級職能部門未實在發揮業務監管作用，工作流程形同

5、虛設，對合作工程放松管理；局部關鍵崗位管理人員責任意識不強，原那么性不強，不認真履行崗位職責，工作嚴重瀆職，是造成該工程重大虧損的直接原因。西南油氣田工程發生重大虧損，完全是違背集團公司有關規定、管理混亂、監管缺位、責任意識不強等人為因素造成的。為了嚴肅紀律，標準管理，經集團公司指導班子會議研究決定，給予取消一公司指導班子 2022 年度績效薪酬，向集團寫出書面檢查，取消一公司三年內2022 至 20_ 年集團及以上層級的評先評獎資格的處理。給予董事長、黨委書記諶萬里行政警告處分，罰款 2 萬元；原總經理秦定國行政記過處分，罰款 2 萬元；副總經理沈宏行政記過處分，罰款 3 萬元。給予李志明免

6、去一公司總會計師職務，罰款 3 萬元；原副總經理何畏罰款 2 萬元，并對其進展誡勉談話的處理。一公司西南油氣田科研樓工程重大虧損問題發人深省，集團各級指導班子和管理人員要從中認真汲取教訓，引以為戒：一、強化制度意識，進步執行力。集團各級指導人員和管理人員要自覺樹立制度意識，在增強執行力上下功夫，要把按照集團既定的戰略規劃、決策部署、規章制度付諸施行的過程，作為強化執行力的詳細表現，思想上重視、態度上端正、行動上落實、制度上跟進。各級指導班子要嚴格執行“三重一大”決策制度，堅持重大問題集體決策。要建立科學的工程工程決策程序，明確相關部門和人員的職責權限，加強對工程工程預算、決算、招投標等環節的管

7、理。要進一步加大監視檢查力度，杜絕落實工作、執行制度強調客觀，搞變通的情況；杜絕漠視制度、有令不行、有禁不止的行為。落實在詳細工作中，就是要嚴格按照集團的各項管理規定，結合實際，認真研究本單位制度的設計、流程的設置，并將其覆蓋管理工作全過程，形成一個相對閉合的內控機制制度體系，真正將上級的要求和自身的實際相結合，有效的推進管理、強化監控，確保工程平安、資金平安和干部平安。二、加強合作工程管理，防范合作風險。要嚴格按照關于印發四川華西集團合作工程管理規定的通知川華西發20_45號有關規定和要求，進一步強化合作工程過程管理，躲避合作風險，進步控制才能。尤其是要進一步進步風險防范意識，在堅持合作工程

8、被受權人員必須是我方人員的前提下，采取有力舉措，突出加強“合作對象選擇”、“工程資金審核、支付、使用及核銷”、“管理人員履職盡責”等方面的管理。集團重申，不得為合作工程提供融資或融資擔保支持，合作工程從前期經營到整個施行過程中發生的一切費用由合作方承當。三、認真履行職責，加強內部監管。各單位要強化內部控制，明晰管理流程，明確責任分工，正確履行職責，尤其是要改變過去過多強調“該做什么”和“如何去做”，卻沒有詳細落實“做得如何”的做法，進一步加強對職能部門、分公司及工程的監管。對工程出現虧損的，要嚴格按照集團公司有關規定，明確虧損責任人，區分虧損類別及性質，做出嚴肅處理。集團各級職能部門要實在發揮業務監管職責，主動發現苗頭性、傾向性問