《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》介紹 課后測驗_第1頁
《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》介紹 課后測驗_第2頁
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文檔簡介

1、試題 一、單項選擇題1. 以下關于結算安排的表述與?證券公司柜臺市場管理方法試行?中的規定不符的是 。A. 收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B. 收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業務的機構可以通過報價系統或者中國證監會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業務C. 付款方或者收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶，對方結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司無需過渡賬戶，直接進行客戶結算賬戶資金劃付D. 證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，應當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市

2、場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算 您的答案：C題目分數：10此題得分：10.0批注：2. 柜臺市場是和 相對應的一個概念。A. 場外交易市場B. OTC市場C. 店頭市場D. 交易所市場 您的答案：D題目分數：10此題得分：10.0批注：二、多項選擇題3. 根據?證券公司柜臺市場管理方法試行?的規定，在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品包括 。A. 證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理方案、公司債務融資工具等產品B. 銀行、保險公司、信托公司等其他機構設立并通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品C. 金融衍生品D. 中國證監會、協會認可的其他產品 您的答案：B,D,A,C題目

3、分數：10此題得分：10.0批注：4. 從國際經驗來看，柜臺市場可以采取的交易方式有 。A. 一對一協商B. 報價C. 做市商D. 集合競價 您的答案：B,A,C題目分數：10此題得分：10.0批注：5. 我國開展證券公司柜臺市場的意義有 。A. 建設我國多層次資本市場體系的必然要求B. 滿足居民理財和財富管理需求C. 優化風險管理效勞D. 提升證券公司核心競爭力 您的答案：D,B,C,A題目分數：10此題得分：10.0批注：6. 根據?證券公司柜臺市場管理方法試行?對信息披露的規定，以下私募業務信息不得向公眾披露的包括 。A. 證券公司客戶隱私的信息B. 第三方商業秘密的信息C. 合同約定不

4、得向公眾公開的信息D. 法律法規和自律規那么禁止向公眾公開的信息 您的答案：D,C,B,A題目分數：10此題得分：10.0批注：三、判斷題7. 證券公司可以采取名義持有模式，代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構登記的私募產品。 您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0批注：8. 除金融監管部門明確規定必須事前審批、備案的私募產品外，證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的私募產品，直接實行事后備案。 您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0批注：9. 柜臺市場主要采取一對一協商、報價、做市等方式，交易多樣化、個性化的非標準產品。 您的答案：正確題目分數：10此題得分：10.0批注：10. 柜臺市場私募產品的登

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