1、第五章第五章 產業資本的循環和周轉及社會資本再生產產業資本的循環和周轉及社會資本再生產 第一節第一節 產業資本的循環產業資本的循環一、產業資本循環的三個階段和三種職能形式一、產業資本循環的三個階段和三種職能形式1購買階段購買階段 產業資本采取貨幣資本的職能形式。產業資本采取貨幣資本的職能形式。 貨幣資本的職能：購買生產資料和勞動力，實現貨幣資本的職能：購買生產資料和勞動力，實現 貨幣資本向生產資本的轉化。貨幣資本向生產資本的轉化。 GW（P m、A ）2生產階段生產階段 產業資本采取生產資本的職能形式。產業資本采取生產資本的職能形式。 生產資本的職能：生產剩余價值，實現生產資本生產資本的職能：

2、生產剩余價值，實現生產資本 向商品資本的轉化向商品資本的轉化 。W（P m、A ）PW /3銷售階段銷售階段 產業資本采取商品資本的職能形式。產業資本采取商品資本的職能形式。W /G / 商品資本的職能：銷售商品，實現價值和剩余價商品資本的職能：銷售商品，實現價值和剩余價值值4產業資本循環產業資本循環 指產業資本順序經過購買、生產、銷售三指產業資本順序經過購買、生產、銷售三個階段，依次采取貨幣資本、生產資本、商個階段，依次采取貨幣資本、生產資本、商品資本三種職能形式，使價值得到增殖，最品資本三種職能形式，使價值得到增殖，最后又回到原來的出發點的全部運動過程后又回到原來的出發點的全部運動過程 運

3、動公式運動公式 GW（P m、A ）PW /G /二、產業資本的三種循環形式及其統一二、產業資本的三種循環形式及其統一1三種循環形式三種循環形式 貨幣資本循環形式：貨幣資本循環形式：GWPW /G / 生產資本循環形式：生產資本循環形式：PW /G /GWP 商品資本循環形式：商品資本循環形式：W /G /GWPW /2三種循環形式的統一三種循環形式的統一 資本循環的核心問題是它的資本循環的核心問題是它的連續性連續性 產業資本連續不斷循環必須具備兩個條件產業資本連續不斷循環必須具備兩個條件必須保持產業資本三種職能形式及其循環必須保持產業資本三種職能形式及其循環 在在空間上的并存性空間上的并存性

4、必須保證產業資本三種職能形式在各自的必須保證產業資本三種職能形式在各自的 循環運動中循環運動中時間上的繼起性時間上的繼起性 第二節第二節 產業資本的周轉產業資本的周轉一、資本周轉和周轉速度一、資本周轉和周轉速度1資本周轉資本周轉 周而復始、不斷進行的資本循環運動周而復始、不斷進行的資本循環運動2資本周轉的速度資本周轉的速度 資本周轉一次（循環一次）的時間資本周轉一次（循環一次）的時間 一定時間內資本循環周轉的次數一定時間內資本循環周轉的次數 一年時間（一年時間（12個月）個月）資本周轉次數（資本周轉次數（n） 資本周轉一次的時間資本周轉一次的時間二、影響資本周轉速度的因素二、影響資本周轉速度的

5、因素1生產時間生產時間 勞動時間勞動時間 自然力獨立作用于勞動對象的時間自然力獨立作用于勞動對象的時間 生產資料的儲備時間生產資料的儲備時間 正常的停工時間正常的停工時間2流通時間流通時間 購買生產資料和勞動力的時間購買生產資料和勞動力的時間 商品的銷售時間商品的銷售時間3生產資本的構成生產資本的構成 固定資本固定資本 指以機器、設備、廠房、工具等勞動資料指以機器、設備、廠房、工具等勞動資料 形式存在的生產資本形式存在的生產資本 折舊費用固定資本原始價值固定資本平均使用年限折舊費用固定資本原始價值固定資本平均使用年限 折舊率折舊費固定資本原始價值折舊率折舊費固定資本原始價值 流動資本流動資本

6、指以原料、燃料、輔助材料等勞動對象形指以原料、燃料、輔助材料等勞動對象形 式和以勞動力形式存在的那部分生產資本式和以勞動力形式存在的那部分生產資本 固定資本和流動資本的區別固定資本和流動資本的區別 存在形式不同：前者以勞動資料形式存在；后者以勞動存在形式不同：前者以勞動資料形式存在；后者以勞動 對象、勞動力形式存在對象、勞動力形式存在 作用方式不同：前者以不變的實物形態多次重復參加生作用方式不同：前者以不變的實物形態多次重復參加生 產過程，只有等報廢后才需進行整體實物更新；后者只產過程，只有等報廢后才需進行整體實物更新；后者只 能參加一次生產過程，每一周期都要進行實物補償能參加一次生產過程，每

7、一周期都要進行實物補償 價值轉移和補償方式不同：前者是逐步轉移、逐步補價值轉移和補償方式不同：前者是逐步轉移、逐步補 償；后者一次轉移、一次補償償；后者一次轉移、一次補償 周轉時間不同：前者周轉時間長；后者周轉時間短周轉時間不同：前者周轉時間長；后者周轉時間短 結論：固定資本的周轉速度慢于流動資本結論：固定資本的周轉速度慢于流動資本 的周轉速度的周轉速度 固定資本本身周轉速度的快慢與固定資本固定資本本身周轉速度的快慢與固定資本 磨損的程度密切相關磨損的程度密切相關 有形磨損：有形磨損：固定資本的物質要素由于使用固定資本的物質要素由于使用 以及自然力的作用而造成的損耗以及自然力的作用而造成的損耗

8、 無形磨損：無形磨損：固定資本在其有效使用期內，固定資本在其有效使用期內， 由于生產技術進步而引起的價值上的損失由于生產技術進步而引起的價值上的損失4 預付資本的總周轉預付資本的總周轉 既取決于固定資本和流動資本各自的周轉速度，既取決于固定資本和流動資本各自的周轉速度， 還取決于它們在生產資本中所占比重的大小還取決于它們在生產資本中所占比重的大小 公式及計算公式及計算預付資本一年中的總周轉次數預付資本一年中的總周轉次數 （固定資本年周轉價值總額（固定資本年周轉價值總額 +流動資本年周轉價值總額）流動資本年周轉價值總額） 預付資本總額預付資本總額舉例舉例某產業資本家的固定資本為某產業資本家的固定

9、資本為20萬元，其中廠房價值萬元，其中廠房價值為為6萬元，可用萬元，可用20年；機器價值為年；機器價值為12萬元，可用萬元，可用10年；小工具價值為年；小工具價值為2萬元，可用萬元，可用4年。流動資本為年。流動資本為8萬元，一年周轉萬元，一年周轉4次，每次周轉時間為次，每次周轉時間為3個月。求全個月。求全部預付資本一年中的周轉次數。（部預付資本一年中的周轉次數。（1.214次）次）三、資本周轉速度對剩余價值生產的影響三、資本周轉速度對剩余價值生產的影響1影響預付資本的數量影響預付資本的數量 加快資本周轉速度，可以在保證生產規模加快資本周轉速度，可以在保證生產規模 不變的情況下，節省預付資本，特

10、別是節不變的情況下，節省預付資本，特別是節 省預付的流動資本省預付的流動資本2影響年剩余價值量和年剩余價值率的高低影響年剩余價值量和年剩余價值率的高低 M m /vn M / Mv m / vnv m /n 加快可變資本周轉速度，可以增加年剩加快可變資本周轉速度，可以增加年剩 余價值量、提高年剩余價值率余價值量、提高年剩余價值率3避免或減少固定資本無形損耗，加速固定避免或減少固定資本無形損耗，加速固定 資本更新資本更新四、固定資本和流動資本的劃分與不變四、固定資本和流動資本的劃分與不變 資本和可變資本的劃分有何不同？資本和可變資本的劃分有何不同？ 1劃分的依據不同劃分的依據不同 2劃分的內容不

11、同劃分的內容不同 3劃分的目的不同劃分的目的不同不變資本與可變資本、固定資本與流動資本不變資本與可變資本、固定資本與流動資本的劃分依據和劃分內容的劃分依據和劃分內容按在剩余價值生產按在剩余價值生產中的作用不同劃分中的作用不同劃分 資本的各個部分資本的各個部分按資本價值周轉方按資本價值周轉方式不同劃分式不同劃分 不變資本不變資本廠房、機器、設備、廠房、機器、設備、工具等工具等 固定資本固定資本原材料、燃料、輔原材料、燃料、輔助材料等助材料等 流動資本流動資本 可變資本可變資本勞動力商品勞動力商品 第三節第三節 社會資本的再生產社會資本的再生產一、個別資本和社會資本的涵義一、個別資本和社會資本的涵

12、義1個別資本個別資本 獨立發揮資本職能的個別企業的資本獨立發揮資本職能的個別企業的資本2社會資本社會資本 互相聯系、互相依存的個別資本的總和互相聯系、互相依存的個別資本的總和二、社會資本再生產的核心問題二、社會資本再生產的核心問題1社會資本的再生產社會資本的再生產 指社會上所有個別資本互相交錯、互為條件的循指社會上所有個別資本互相交錯、互為條件的循 環和周轉運動的總和環和周轉運動的總和 與單個資本再生產和流通的區別與單個資本再生產和流通的區別既包括生產消費，也包括工人和資本家個人消費既包括生產消費，也包括工人和資本家個人消費不僅包括資本流通，而且包括一般商品流通不僅包括資本流通，而且包括一般商

13、品流通不僅包括資本流通，而且包括剩余價值流通不僅包括資本流通，而且包括剩余價值流通既要考察價值補償，也要考察實物補償既要考察價值補償，也要考察實物補償2社會資本再生產的核心問題是社會總產品社會資本再生產的核心問題是社會總產品 的實現問題的實現問題 什么是社會總產品什么是社會總產品 指社會各個物質生產部門在一定時期（通常為一指社會各個物質生產部門在一定時期（通常為一 年）內所生產的全部物質資料的總和年）內所生產的全部物質資料的總和 社會總產品的價值構成：社會總產品的價值構成：C + V + m 社會總產品的實物構成：生產資料和消費資料社會總產品的實物構成：生產資料和消費資料 社會生產的兩大部類：

14、第社會生產的兩大部類：第部類生產部類生產 Pm ；第；第 部類生產部類生產Km 何謂社會總產品的實現何謂社會總產品的實現 即社會總產品的各個部分在價值上得到補償、在即社會總產品的各個部分在價值上得到補償、在 實物上得到替換實物上得到替換分析社會資本再生產實現條件的理論假定分析社會資本再生產實現條件的理論假定生產周期為生產周期為1年，不變資本的價值在年，不變資本的價值在1年內全部轉年內全部轉移到新產品中去移到新產品中去商品按價值出售商品按價值出售沒有對外貿易沒有對外貿易剩余價值率為剩余價值率為100%社會上只有工人和資本家兩大階級社會上只有工人和資本家兩大階級三、社會資本簡單再生產的實現條件三、

15、社會資本簡單再生產的實現條件1社會資本簡單再生產的特點社會資本簡單再生產的特點 剩余價值全部用于資本家的個人消費，生產維持剩余價值全部用于資本家的個人消費，生產維持 原有規模原有規模2社會總產品的構成社會總產品的構成 4000c + 1000v +1000m = 6000 2000c + 500v + 500m = 30003社會總產品的三大交換體系社會總產品的三大交換體系 第一部類內部的交換第一部類內部的交換 第二部類內部的交換第二部類內部的交換 兩大部類之間的交換兩大部類之間的交換4社會資本簡單再生產的實現條件社會資本簡單再生產的實現條件 （c + v + m） = c + c （c +

16、v + m）= ( v + m ) + (v + m ) ( v + m ) = c 注意：注意：在考察社會資本簡單再生產的實現條件時，對不變資本運在考察社會資本簡單再生產的實現條件時，對不變資本運動的假設，即不變資本在一個生產周期中全部消耗掉，其動的假設，即不變資本在一個生產周期中全部消耗掉，其價值在價值在1年內全部轉移到新產品中去，并且在當年的社會年內全部轉移到新產品中去，并且在當年的社會總產品中全部得到補償，這與現實經濟生活是不相符合的總產品中全部得到補償，這與現實經濟生活是不相符合的不變資本中不變資本中固定資本的價值補償和實物替換在時間上是不固定資本的價值補償和實物替換在時間上是不同步

17、的同步的為了使得社會資本簡單再生產的實現條件不至于遭到破壞，為了使得社會資本簡單再生產的實現條件不至于遭到破壞，固定資本的補償必須滿足條件：固定資本的補償必須滿足條件：全社會一年內在實物形式全社會一年內在實物形式上更新的固定資本總額必須等于當年在貨幣形式上積累的上更新的固定資本總額必須等于當年在貨幣形式上積累的折舊基金總額折舊基金總額四、社會資本擴大再生產的實現條件四、社會資本擴大再生產的實現條件1社會資本擴大再生產的特點社會資本擴大再生產的特點 社會資本再生產在擴大了的規模上重復社會資本再生產在擴大了的規模上重復 進行（進行（m的一部分必須積累起來，作為的一部分必須積累起來，作為 追加資本投

18、入生產）追加資本投入生產）2假設條件假設條件 只考察外延擴大再生產只考察外延擴大再生產 資本有機構成不變資本有機構成不變3社會資本擴大再生產的前提條件社會資本擴大再生產的前提條件 要有追加的生產資料要有追加的生產資料 （c + v + m）c + c即：即：（ v + m）c 要有追加的消費資料要有追加的消費資料 （c + v + m）( v + mx ) + (v + mx )即：即：（c + m mx）( v + mx )4社會資本擴大再生產的實現條件社會資本擴大再生產的實現條件 假定假定 c：追加的不變資本：追加的不變資本 v：追加的可變資本：追加的可變資本 mx：資本家個人消費的剩余價

19、值：資本家個人消費的剩余價值 實現條件實現條件 （c + v + m）=（c + c）+（c + c） （c + v + m）=( v +v + mx) + ( v +v + mx )上面兩等式都可變換成：上面兩等式都可變換成： ( v + v + mx ) =（c + c）5生產資料生產的優先增長生產資料生產的優先增長 增長最快的是煤、電力、鋼材、各類機床增長最快的是煤、電力、鋼材、各類機床 等主要用來生產等主要用來生產Pm的生產資料的生產資料 其次是用來生產其次是用來生產Km的生產資料的生產資料 最慢的是各類消費資料的生產最慢的是各類消費資料的生產 生產資料生產的優先增長是技術進步條件生產

20、資料生產的優先增長是技術進步條件 下工業發展的必然趨勢。但生產資料生產下工業發展的必然趨勢。但生產資料生產 的增長最終要依賴于消費資料生產的增長的增長最終要依賴于消費資料生產的增長 第四節第四節 資本主義經濟危機資本主義經濟危機一、經濟危機的實質一、經濟危機的實質 生產的相對過剩生產的相對過剩二、經濟危機的根源二、經濟危機的根源 資本主義基本矛盾，表現在：資本主義基本矛盾，表現在： 個別企業內部生產的有組織性和整個社個別企業內部生產的有組織性和整個社 會生產的無政府狀態之間的矛盾會生產的無政府狀態之間的矛盾 資本主義生產無限擴大的趨勢同勞動人資本主義生產無限擴大的趨勢同勞動人 民有支付能力的需

21、求相對狹小之間的矛盾民有支付能力的需求相對狹小之間的矛盾三、經濟危機的周期性三、經濟危機的周期性1經濟危機周期性爆發的原因經濟危機周期性爆發的原因2資本主義再生產的周期性資本主義再生產的周期性 危機階段（資本家為什么要大量銷毀危機階段（資本家為什么要大量銷毀 某些商品？）某些商品？） 蕭條階段蕭條階段 復蘇階段復蘇階段 高漲階段高漲階段3周期性經濟危機的物質基礎周期性經濟危機的物質基礎 固定資本更新固定資本更新為什么？四、經濟危機的作用四、經濟危機的作用1消極作用消極作用 加劇了資本主義基本矛盾加劇了資本主義基本矛盾 加劇了資本主義國家內部的階級矛盾加劇了資本主義國家內部的階級矛盾 加劇了發達

22、國家和發展中國家之間的矛盾加劇了發達國家和發展中國家之間的矛盾 加劇了生產關系和生產力之間的矛盾加劇了生產關系和生產力之間的矛盾2積極作用積極作用 對資本主義經濟發展具有強制的暫時的調對資本主義經濟發展具有強制的暫時的調節作用節作用五、戰后經濟危機的新特點五、戰后經濟危機的新特點1危機頻繁、周期縮短危機頻繁、周期縮短2再生產周期中各階段的交替界限不清再生產周期中各階段的交替界限不清3破壞性減弱，生產下降的幅度較小破壞性減弱，生產下降的幅度較小4失業率上升，但波動有所減弱失業率上升，但波動有所減弱5出現了生產停滯和通貨膨脹并發的出現了生產停滯和通貨膨脹并發的“滯脹滯脹” 局面局面6貨幣信用危機不

23、再是經濟危機的必然伴侶貨幣信用危機不再是經濟危機的必然伴侶第六章第六章 剩余價值的分割剩余價值的分割 第一節第一節 產業資本和產業利潤產業資本和產業利潤一、資本主義的成本價格一、資本主義的成本價格1成本價格是不變資本和可變資本的轉化形式成本價格是不變資本和可變資本的轉化形式 含義：生產商品的資本耗費含義：生產商品的資本耗費 KCV 生產商品的實際勞動耗費大于生產商品的資本耗生產商品的實際勞動耗費大于生產商品的資本耗費費2不變資本和可變資本轉化為成本價格，掩蓋了不變資本和可變資本轉化為成本價格，掩蓋了 資本主義剝削關系資本主義剝削關系3成本價格對資本家的重要性成本價格對資本家的重要性 是資本家出

24、售商品的價格下限和經營盈虧的標志是資本家出售商品的價格下限和經營盈虧的標志 是影響資本家競爭勝敗的決定性因素是影響資本家競爭勝敗的決定性因素二、剩余價值（二、剩余價值（m）轉化為利潤（）轉化為利潤（p）1利潤是剩余價值的轉化形式，量上利潤是剩余價值的轉化形式，量上 m = p2m 和和 p的區別的區別 m是作為可變資本的產物而存在；是作為可變資本的產物而存在；p是作是作 為全部預付資本的產物而存在為全部預付資本的產物而存在 m是本質；是本質；p是是m的現象形態的現象形態 m體現資本家剝削工人的關系；體現資本家剝削工人的關系；p恰恰掩恰恰掩 蓋了這種關系蓋了這種關系三、剩余價值率（三、剩余價值率

25、（m /）轉化為利潤率（）轉化為利潤率（p /）1利潤率的涵義利潤率的涵義 剩余價值與預付總資本的比率剩余價值與預付總資本的比率 p / = m /（c+v） p / 是是m / 的轉化形式，兩者的區別：的轉化形式，兩者的區別： 量上不等，量上不等，p / m / 兩者反映的關系不同：兩者反映的關系不同：m / 反映資本家對反映資本家對 工人的剝削程度；工人的剝削程度；p / 反映預付總資本的增反映預付總資本的增 值程度。值程度。2影響利潤率高低的因素影響利潤率高低的因素 剩余價值率的高低剩余價值率的高低 資本有機構成的高低資本有機構成的高低（整個部門、個（整個部門、個 別企業）別企業） 不變

26、資本的節省不變資本的節省 資本周轉速度的快慢資本周轉速度的快慢四、利潤轉化為平均利潤四、利潤轉化為平均利潤1不同生產部門利潤率的差別不同生產部門利潤率的差別 資本有機構成低的部門，利潤率反而較高資本有機構成低的部門，利潤率反而較高 資本有機構成高的部門，利潤率反而較低資本有機構成高的部門，利潤率反而較低生產生產部門部門資本有資本有機構成機構成m /m商品商品價價 值值p /平均平均利潤利潤率率平均平均利潤利潤生產生產價格價格食品食品 70c+30v100%3013030%20%20120機械機械 80c+20v100%2012020%20%20120電子電子 90c+10v100%101101

27、0%20%201202平均利潤率和平均利潤的形成平均利潤率和平均利潤的形成平均利潤率平均利潤率 社會剩余價值總額社會總社會剩余價值總額社會總 資本資本平均利潤平均利潤 預付資本預付資本平均利潤率平均利潤率平均利潤率和平均利潤的形成是部門之間平均利潤率和平均利潤的形成是部門之間 競爭的結果，體現了不同生產部門的資本競爭的結果，體現了不同生產部門的資本 家，要求按照等量資本獲取等量利潤的原家，要求按照等量資本獲取等量利潤的原 則，瓜分剩余價值的關系。則，瓜分剩余價值的關系。3平均利潤率形成后更加掩蓋了資本平均利潤率形成后更加掩蓋了資本主義剝削主義剝削4說明幾點說明幾點 平均利潤率不是各部門利潤率的

28、絕平均利潤率不是各部門利潤率的絕 對平均化對平均化 平均利潤率是部門之間競爭引起平均利潤率是部門之間競爭引起 P 平均化的發展趨勢平均化的發展趨勢 平均利潤率形成后不是固定不變的平均利潤率形成后不是固定不變的五、價值轉化為生產價格五、價值轉化為生產價格1生產價格的概念生產價格的概念 商品價值商品價值=（不變資本（不變資本 + 可變資本）可變資本） + 剩余價值剩余價值 m / 利潤利潤 p / 生產價格生產價格 = 成本價格成本價格 + 平均利潤平均利潤 平均利潤率平均利潤率2生產價格理論沒有違背價值規生產價格理論沒有違背價值規 律，和勞動價值論不矛盾律，和勞動價值論不矛盾 平均利潤總額平均利

29、潤總額 = 剩余價值總額剩余價值總額 生產價格總額生產價格總額 = 商品價值總額商品價值總額 生產價格的變動最終由商品價生產價格的變動最終由商品價 值的變動決定，而且兩者變動值的變動決定，而且兩者變動 方向一致方向一致3商品價值轉化為生產價格具有客觀必然性商品價值轉化為生產價格具有客觀必然性4平均利潤和生產價格學說的偉大意義平均利潤和生產價格學說的偉大意義 科學地解決了勞動價值論與等量資本取得科學地解決了勞動價值論與等量資本取得 等量利潤之間形式上的矛盾等量利潤之間形式上的矛盾 揭示了整個資產階級同整個無產階級之間揭示了整個資產階級同整個無產階級之間 的對立關系的對立關系 六、平均利潤率趨向下

30、降的規律六、平均利潤率趨向下降的規律1平均利潤率趨向下降的原因平均利潤率趨向下降的原因 社會資本有機構成提高社會資本有機構成提高 可變資本比重可變資本比重 減小（由可變資本所推動的勞動力以及由減小（由可變資本所推動的勞動力以及由 此帶來的此帶來的m總額會相對降低）；固定資本總額會相對降低）；固定資本 比重增大（全部預付資本周轉速度放慢）比重增大（全部預付資本周轉速度放慢） 平均利潤率趨向下降平均利潤率趨向下降2平均利潤率下降趨勢的規律平均利潤率下降趨勢的規律 p / 下降但下降但P量同時增長的規律量同時增長的規律 平均利潤率的下降，決非意味著剩余平均利潤率的下降，決非意味著剩余 價值率的下降價

31、值率的下降 平均利潤率的下降，也決非意味著利平均利潤率的下降，也決非意味著利 潤絕對量的減少潤絕對量的減少 3阻礙平均利潤率下降的因素阻礙平均利潤率下降的因素 剩余價值率的提高剩余價值率的提高 生產資料價值的降低生產資料價值的降低 相對過剩人口的存在和增加相對過剩人口的存在和增加 對外貿易的發展對外貿易的發展4平均利潤率下降趨勢的規律暴露并加劇了平均利潤率下降趨勢的規律暴露并加劇了 資本主義的各種矛盾資本主義的各種矛盾 生產擴大和價值增殖之間的矛盾生產擴大和價值增殖之間的矛盾 人口過剩和資本過剩之間的矛盾人口過剩和資本過剩之間的矛盾 生產與消費之間的矛盾生產與消費之間的矛盾 無產階級和資產階級

32、之間、發達資本主義無產階級和資產階級之間、發達資本主義 國家相互之間以及資本主義列強和經濟落國家相互之間以及資本主義列強和經濟落 后國家間的矛盾后國家間的矛盾思考思考 ： 資本主義在從自由競爭發資本主義在從自由競爭發展到壟斷階段后，展到壟斷階段后，p / 還會趨還會趨向平均化嗎？向平均化嗎？ 第二節第二節 商業資本和商業利潤商業資本和商業利潤一、商業資本的形成一、商業資本的形成1資本主義以前的商業資本資本主義以前的商業資本 基礎：簡單商品經濟基礎：簡單商品經濟 活動領域：簡單商品流通領域活動領域：簡單商品流通領域 作用：為買賣雙方的直接消費服務作用：為買賣雙方的直接消費服務 剝削對象和手段：賤

33、買貴賣、侵占欺詐剝削對象和手段：賤買貴賣、侵占欺詐2資本主義條件下的商業資本資本主義條件下的商業資本 基礎：資本主義商品經濟基礎：資本主義商品經濟 活動領域：社會資本的流通領域活動領域：社會資本的流通領域 作用：為各產業部門生產和實現作用：為各產業部門生產和實現m服務服務 剝削對象和手段：參與利潤平均化，獲得剝削對象和手段：參與利潤平均化，獲得 商業利潤商業利潤3商品資本轉化為獨立的商業資本的可能性商品資本轉化為獨立的商業資本的可能性 和必要性和必要性 可能性可能性 必要性必要性4商品資本的職能轉化為獨立的商業資本的商品資本的職能轉化為獨立的商業資本的 職能要成為現實，必須具備兩個條件職能要成

34、為現實，必須具備兩個條件 在產業資本家和商業資本家之間形成了特在產業資本家和商業資本家之間形成了特 殊分工殊分工 專門從事商品買賣的商業資本家，必須有專門從事商品買賣的商業資本家，必須有 獨立的資本獨立的資本二、商業資本的職能和作用二、商業資本的職能和作用1職能職能 銷售商品，實現其價值和剩余價值銷售商品，實現其價值和剩余價值 商業資本的運動公式：商業資本的運動公式：GWG /2作用作用 有利于產業資本家集中力量從事生產活有利于產業資本家集中力量從事生產活 動，增加利潤總額動，增加利潤總額 節省了社會總資本中用于流通過程的資本節省了社會總資本中用于流通過程的資本 減少流通費用減少流通費用 縮短

35、商品流通時間縮短商品流通時間 加快整個產業資本的周轉速度加快整個產業資本的周轉速度三、商業利潤三、商業利潤1商業利潤的來源：產業工人創造的商業利潤的來源：產業工人創造的m2商業利潤量大小受競爭和平均利潤商業利潤量大小受競爭和平均利潤率規律的制約率規律的制約 商業資本家要求按等量資本獲取等商業資本家要求按等量資本獲取等量利潤的原則，瓜分量利潤的原則，瓜分m舉例分析舉例分析假定：假定：一年內全社會年預付的產業資本為一年內全社會年預付的產業資本為720C180V，m / 為為100% 則：則： 產業工人生產的產業工人生產的m總額總額180V100%180m 產業平均利潤率產業平均利潤率180m （7

36、20C180V）20% 社會總產品的價值社會總產品的價值720C180V180m 1080再假定：再假定：商業資本家承擔銷售商品的任務，并投放商業資本家承擔銷售商品的任務，并投放100個單個單 位的商業資本，從產業資本家那里購進商品位的商業資本，從產業資本家那里購進商品 此時：此時：社會平均利潤率社會平均利潤率180m （720C180V100） 18% 產業平均利潤（產業平均利潤（720C180V）18%162 商業利潤商業利潤10018%18產業資本家向商業資本家出售商品的價格產業資本家向商業資本家出售商品的價格 720C180V162P1062商業資本家向消費者出售商品的價格商業資本家向

37、消費者出售商品的價格 720C180V162P18h1080四、商業流通費用及其補償四、商業流通費用及其補償1商業流通費用的內涵商業流通費用的內涵 生產性流通費用的內涵生產性流通費用的內涵 由商品使用價值運動而引起的費用支出，由商品使用價值運動而引起的費用支出， 如商品的保管費、運輸費、包裝費等如商品的保管費、運輸費、包裝費等 非生產性流通費用的內涵非生產性流通費用的內涵 單純由商品價值形態變化而引起的費用支單純由商品價值形態變化而引起的費用支 出，如廣告費、簿記費、辦事處的費用、出，如廣告費、簿記費、辦事處的費用、 商業雇員的工資等商業雇員的工資等2商業流通費用的補償商業流通費用的補償 生產

38、性流通費用的補償生產性流通費用的補償 從增大的商品價值中得到補償從增大的商品價值中得到補償 非生產性流通費用的補償非生產性流通費用的補償 通過剩余價值的扣除獲得補償通過剩余價值的扣除獲得補償五、商業資本家對商業雇員的剝削五、商業資本家對商業雇員的剝削 商業資本家通過對商業雇員的剝削，商業資本家通過對商業雇員的剝削， 來實現并獲得產業資本家讓渡給他的來實現并獲得產業資本家讓渡給他的 那一部分那一部分m 商業雇員的勞動時間同樣分為必要勞商業雇員的勞動時間同樣分為必要勞 動時間和剩余勞動時間兩部分動時間和剩余勞動時間兩部分 第三節第三節 借貸資本和借貸利息借貸資本和借貸利息一、借貸資本的形成一、借貸

39、資本的形成1什么是借貸資本什么是借貸資本 借貸資本家為獲取利息而暫時貸給借貸資本家為獲取利息而暫時貸給 職能資本家職能資本家（產業資本家和商業資（產業資本家和商業資 本家）使用的閑置貨幣資本本家）使用的閑置貨幣資本2借貸資本的形成借貸資本的形成 是職能資本周轉中游離出來的閑置貨幣資是職能資本周轉中游離出來的閑置貨幣資 本的轉化形態本的轉化形態貨幣資本的閑置貨幣資本的閑置（固定資本的折舊（固定資本的折舊 貨幣資本不足貨幣資本不足費、閑置的流動資本及用于積累的費、閑置的流動資本及用于積累的m） 貨幣資本的供給貨幣資本的供給 貨幣資本的需求貨幣資本的需求 資本市場資本市場二、借貸資本的特征二、借貸資

40、本的特征1借貸資本是一種特殊的資本商品借貸資本是一種特殊的資本商品 使用價值：充當一般等價物；生產利潤的使用價值：充當一般等價物；生產利潤的 能力能力 價值：保存、收回原有價值并帶來利息價值：保存、收回原有價值并帶來利息2借貸資本是所有權和使用權相分離的資本借貸資本是所有權和使用權相分離的資本3借貸資本的運動形式表現為從貨幣到更多借貸資本的運動形式表現為從貨幣到更多 的貨幣：的貨幣： GG /三、借貸利息三、借貸利息1借貸利息的本質借貸利息的本質 借貸資本家憑借資本所有權，通借貸資本家憑借資本所有權，通 過貸出資本使用權，而從職能資過貸出資本使用權，而從職能資 本家那里瓜分到的一部分剩余價本家

41、那里瓜分到的一部分剩余價 值值2平均利潤分割為借貸利息和企業利平均利潤分割為借貸利息和企業利潤潤 兩部分，掩蓋了資本和雇傭勞動的兩部分，掩蓋了資本和雇傭勞動的 對立關系對立關系 借貸利息是職能資本平均利潤的一部借貸利息是職能資本平均利潤的一部 分分 表面假象：利息和企業利潤是兩個本表面假象：利息和企業利潤是兩個本 質不同的收入，它們與雇傭工人創造質不同的收入，它們與雇傭工人創造 的的m沒有關系沒有關系3利息率及其影響因素利息率及其影響因素 利息率的涵義利息率的涵義 以百分數表示的一定時期內利息量與以百分數表示的一定時期內利息量與 借貸資本的比率借貸資本的比率 利息率利息率 一定時期的利息量借貸

42、一定時期的利息量借貸 資本總量資本總量 影響利息率變動的因素影響利息率變動的因素 平均利潤率（上限）：平均利潤率（上限）： 0 利息率平均利潤率利息率平均利潤率 借貸資本的供求狀況（決定平均利潤分割為企業利潤與借貸資本的供求狀況（決定平均利潤分割為企業利潤與 利息的比例）利息的比例） 物價上漲率（下限）物價上漲率（下限） 8% 平均利潤率平均利潤率 6% 物價上漲率利息率物價上漲率利息率 4% 借貸資本供求平衡時的利息率借貸資本供求平衡時的利息率 2% 物價上漲率利息率物價上漲率利息率 0國家貨幣政策、法律傳統和國際因素等國家貨幣政策、法律傳統和國際因素等 利息率變動的趨勢：長遠看，趨利息率變

43、動的趨勢：長遠看，趨 于下降于下降 平均利潤率存在著下降的趨勢平均利潤率存在著下降的趨勢 借貸資本供給的增長速度超過需借貸資本供給的增長速度超過需 求的增長速度求的增長速度四、資本主義信用及其形式四、資本主義信用及其形式 信用的內涵信用的內涵 信用也稱信貸，是指商品經濟中的借貸活信用也稱信貸，是指商品經濟中的借貸活 動或借貸關系，是以定期償還為條件的價動或借貸關系，是以定期償還為條件的價 值的特殊運動形式，即商品或貨幣的借貸值的特殊運動形式，即商品或貨幣的借貸 運動運動 資本主義信用的形式資本主義信用的形式1商業信用商業信用 特點特點 債權人和債務人都是職能資本家債權人和債務人都是職能資本家

44、商業信用貸出的資本不是閑置的貨幣資商業信用貸出的資本不是閑置的貨幣資 本，而是產業資本循環過程中等待實現的本，而是產業資本循環過程中等待實現的 商品資本商品資本 商業信用提供信用的過程同時也就是商品商業信用提供信用的過程同時也就是商品 買賣的過程買賣的過程 工具：商業票據（期票、匯票）工具：商業票據（期票、匯票） 商業信用的存在有其必要性商業信用的存在有其必要性 局限性局限性 規模、范圍受到單個職能資本家所擁有的規模、范圍受到單個職能資本家所擁有的 商品資本數量的限制商品資本數量的限制 使用方向要受到商品流轉方向的限制使用方向要受到商品流轉方向的限制2銀行信用銀行信用 特點特點 債權人和債務人

45、是銀行資本家和職能資本債權人和債務人是銀行資本家和職能資本 家家 銀行信用貸出的資本是暫時閑置的貨幣資銀行信用貸出的資本是暫時閑置的貨幣資 本本 銀行提供信用的過程，同商品的買賣過程銀行提供信用的過程，同商品的買賣過程 是分開的是分開的 優點：在優點：在規模規模和和范圍范圍上突破了商業信用的上突破了商業信用的 限制限制 銀行資本和銀行利潤銀行資本和銀行利潤 銀行信用主要通過銀行來辦理銀行信用主要通過銀行來辦理 銀行職能：銀行職能： 集中貨幣資本（吸收存款）集中貨幣資本（吸收存款） 分配貨幣資本（發放貸款）分配貨幣資本（發放貸款） 銀行資本：吸收的存款自有資本（自有銀行資本：吸收的存款自有資本（

46、自有 資本參與利潤平均化）資本參與利潤平均化） 銀行利潤銀行自有資本銀行利潤銀行自有資本社會平均利潤社會平均利潤 率。也是產業工人所創造的率。也是產業工人所創造的m的轉化形式的轉化形式 銀行利潤率銀行利潤量銀行利潤率銀行利潤量銀行自有資本銀行自有資本3國家信用國家信用 以國家作為債務人來籌措資金的以國家作為債務人來籌措資金的 信用方式信用方式 國庫券和公債的區別國庫券和公債的區別 發行目的不同發行目的不同 期限不同期限不同 風險不同風險不同4消費信用消費信用 是商店、企業、銀行或其他信用機是商店、企業、銀行或其他信用機 構，向缺乏貨幣購買力的消費者提供構，向缺乏貨幣購買力的消費者提供 貸款的活

47、動貸款的活動 形式：信用卡；分期付款；形式：信用卡；分期付款； 短期消費信貸；長期抵押貸款短期消費信貸；長期抵押貸款 消費信用的作用消費信用的作用五、股份公司、股票和股票價格五、股份公司、股票和股票價格 股份公司的形式和特點股份公司的形式和特點1股份公司的形式股份公司的形式 股份無限公司股份無限公司 股份有限公司股份有限公司 有限責任公司有限責任公司 股份兩合公司股份兩合公司2股份公司的特點股份公司的特點 以信用制度為基礎，以廣泛發行以信用制度為基礎，以廣泛發行 股票籌集資本為條件股票籌集資本為條件 資本的所有權和經營權相分離資本的所有權和經營權相分離 通行通行“利益共享、風險共擔利益共享、風

48、險共擔”原原 則，具有平等性和公開性則，具有平等性和公開性 股份公司資產的商品化、市場化股份公司資產的商品化、市場化 和證券化和證券化 股票和股票價格股票和股票價格1什么是股票什么是股票 股票的定義股票的定義 投資者投資入股并借以取得股息投資者投資入股并借以取得股息 收入的憑證收入的憑證 股票和債券的區別股票和債券的區別 性質不同性質不同 權限不同權限不同 風險不同風險不同 期限不同期限不同 獲取報酬的方式不同獲取報酬的方式不同2股票價格股票價格 股票價格是股息收入的資本化股票價格是股息收入的資本化 股息：股票持有者根據股票的票面股息：股票持有者根據股票的票面 額，從股份公司盈利中分得的收入額

49、，從股份公司盈利中分得的收入 股票價格是預期股息收入的資本化股票價格是預期股息收入的資本化 股票的買賣價格與其票面額通常不股票的買賣價格與其票面額通常不 一致一致 股票價格的影響因素股票價格的影響因素 預期股息預期股息 利息率利息率 經濟、政治及人為投機的因素經濟、政治及人為投機的因素 公式及計算公式及計算 預期年股息股票票面額預期年股息股票票面額年股息率年股息率 股票價格預期股息利息率股票價格預期股息利息率舉例：舉例：一張票面額為一張票面額為200元的股票，年元的股票，年股息率為股息率為10%，銀行年利息率為，銀行年利息率為5%，這，這張股票的賣價？張股票的賣價？創業利潤創業利潤創辦股份公司

50、所獲得的利潤。它是股票價創辦股份公司所獲得的利潤。它是股票價 格總額高于投資總額的差額格總額高于投資總額的差額舉例：某公司用舉例：某公司用10萬元創辦股份企業，發萬元創辦股份企業，發行股票行股票1萬張，每張股票每年按照股息率萬張，每張股票每年按照股息率10%發給股息，如當年銀行存款利息率為發給股息，如當年銀行存款利息率為5%，則該股份企業獲取的創業利潤是多少？，則該股份企業獲取的創業利潤是多少？ 信用和虛擬資本信用和虛擬資本1虛擬資本的涵義虛擬資本的涵義 以有價證券的形式存在，并能給其持有者定期帶來收入的資本，由股以有價證券的形式存在，并能給其持有者定期帶來收入的資本，由股票、企業債券、國家公

51、債券、各種不動產抵押證券等構成票、企業債券、國家公債券、各種不動產抵押證券等構成2.實際資本與虛擬資本的區別與聯系實際資本與虛擬資本的區別與聯系涵義不同：涵義不同：前者是以貨幣、廠房、機器設備、原材料等生產要素形式前者是以貨幣、廠房、機器設備、原材料等生產要素形式存在，能夠發揮實際生產經營職能的資本；后者是以有價證券的形式存存在，能夠發揮實際生產經營職能的資本；后者是以有價證券的形式存在，并能給其持有者定期帶來收入的資本在，并能給其持有者定期帶來收入的資本從質的方面看：從質的方面看：前者是職能資本，本身有價值，并在實際生產過程中前者是職能資本，本身有價值，并在實際生產過程中發揮作用；后者不是職

52、能資本，本身沒有價值，不在再生產過程中實際發揮作用；后者不是職能資本，本身沒有價值，不在再生產過程中實際發揮作用發揮作用從量的方面看從量的方面看：虛擬資本的數量等于各種有價證券的價格總額；虛擬：虛擬資本的數量等于各種有價證券的價格總額；虛擬資本的總量大于實際資本的總量；其增長速度快于實際資本的增長速度資本的總量大于實際資本的總量；其增長速度快于實際資本的增長速度聯系：聯系：虛擬資本是現實資本的紙制復本；出讓有價證券可換取現實的虛擬資本是現實資本的紙制復本；出讓有價證券可換取現實的貨幣資本貨幣資本3虛擬資本隨資本主義信用的發展而產生，是生息資本的一種形式虛擬資本隨資本主義信用的發展而產生，是生息

53、資本的一種形式六、信用在資本主義經濟中的作用六、信用在資本主義經濟中的作用1. 促進作用促進作用 加速資本的積聚和集中，是促進大資加速資本的積聚和集中，是促進大資 本兼并中小資本的有力杠桿本兼并中小資本的有力杠桿 加速了資本周轉，節約了各種流通費加速了資本周轉，節約了各種流通費 用，相對增加了生產資本用，相對增加了生產資本 促進了利潤率的平均化過程促進了利潤率的平均化過程2. 負面影響和消極作用負面影響和消極作用 加劇了資本主義基本矛盾加劇了資本主義基本矛盾 促進了生產的盲目擴張、加劇了生產促進了生產的盲目擴張、加劇了生產 的無政府狀態的無政府狀態 助長商業和金融投機、造成市場虛假助長商業和金

54、融投機、造成市場虛假 繁榮繁榮 引發貨幣信用危機引發貨幣信用危機 第四節第四節 資本主義地租資本主義地租一、資本主義土地所有制的形成和特點一、資本主義土地所有制的形成和特點1形成過程形成過程 不同國家，資本主義土地所有制形成的途不同國家，資本主義土地所有制形成的途 徑各不一樣，但有共同點徑各不一樣，但有共同點 既是既是使農業擺脫分散落后的經營方式，而使農業擺脫分散落后的經營方式，而 改用社會化的科學方法來經營的過程改用社會化的科學方法來經營的過程 也是也是使農業生產者擺脫封建的人身依附關使農業生產者擺脫封建的人身依附關 系，但又喪失土地成為一無所有的自由勞系，但又喪失土地成為一無所有的自由勞

55、動者的過程動者的過程 同時也是同時也是使大量土地集中到少數大土地所使大量土地集中到少數大土地所 有者手中去的過程有者手中去的過程 資本主義農業中的三大階級：大土地所有資本主義農業中的三大階級：大土地所有 者；農業資本家；農業雇傭工人者；農業資本家；農業雇傭工人2特點特點 土地所有權同農業經營權相分離土地所有權同農業經營權相分離 直接生產者與農業生產資料和勞動產品相直接生產者與農業生產資料和勞動產品相 分離分離二、資本主義地租的特點二、資本主義地租的特點1定義定義 農業資本家為了取得土地經營權，而交給農業資本家為了取得土地經營權，而交給 大土地所有者的超過其自身所得平均利潤大土地所有者的超過其自

56、身所得平均利潤 以上的那部分超額利潤以上的那部分超額利潤2特點（和封建地租比較）特點（和封建地租比較） 兩者存在的基礎不同兩者存在的基礎不同 封建地租：以封建土地所有權為前提封建地租：以封建土地所有權為前提 資本主義地租：以資本主義土地所有制為基礎資本主義地租：以資本主義土地所有制為基礎 兩者采取的形式不同兩者采取的形式不同 封建地租：以實物地租形式為主封建地租：以實物地租形式為主 資本主義地租：采取貨幣地租的形式資本主義地租：采取貨幣地租的形式 兩者體現的階級關系不一樣兩者體現的階級關系不一樣 封建地租：體現兩個階級的對立關系封建地租：體現兩個階級的對立關系 資本主義地租體現三個階級的三角對

57、立關系資本主義地租體現三個階級的三角對立關系 從量上看從量上看 封建地租：農業中剩余勞動唯一的形式；量上：全部封建地租：農業中剩余勞動唯一的形式；量上：全部 剩余產品剩余產品 資本主義地租：不是農業中剩余勞動唯一的形式；量資本主義地租：不是農業中剩余勞動唯一的形式；量 上：只是農業工人創造的上：只是農業工人創造的m的一部分，是一種超額利潤的一部分，是一種超額利潤3思考思考 資本主義地租為什么只能是農業工人創造資本主義地租為什么只能是農業工人創造 的剩余價值的一部分？的剩余價值的一部分？ 資本主義地租為什么在量上只能是超過農資本主義地租為什么在量上只能是超過農 業資本家自身所得平均利潤以上的那部

58、分業資本家自身所得平均利潤以上的那部分 超額利潤？超額利潤？4地租和租金的不同涵義地租和租金的不同涵義地租：地租：純粹是為了獲取土地使用權而支付純粹是為了獲取土地使用權而支付的費用的費用租金：租金：農業資本家在一定時期內由于租種農業資本家在一定時期內由于租種土地而向土地所有者繳納的全部貨幣額，包土地而向土地所有者繳納的全部貨幣額，包括：括：純粹意義上的地租純粹意義上的地租投資在土地上的固定資本的折舊費和利息投資在土地上的固定資本的折舊費和利息農業資本家的一部分利潤農業資本家的一部分利潤農業工人的一部分工資農業工人的一部分工資三、級差地租三、級差地租 級差地租的形成級差地租的形成1定義定義 租種

59、較好土地（優、中等地）的農業資本租種較好土地（優、中等地）的農業資本 家向土地所有者交付的超過其自身所得平家向土地所有者交付的超過其自身所得平 均利潤以上的超額利潤均利潤以上的超額利潤（表現為農產品的（表現為農產品的 個別生產價格與社會生產價格的差額）個別生產價格與社會生產價格的差額）2形成形成 土地肥力與位置差異是級差地租形成的自然條件土地肥力與位置差異是級差地租形成的自然條件土地肥力與位置差異土地肥力與位置差異 產量與成本差異產量與成本差異 農農 產品個別生產價格差異產品個別生產價格差異劣等地最高；中等地次之；優等地最低劣等地最高；中等地次之；優等地最低肥力肥力 成本價格成本價格 產量產量

60、 工業平均利工業平均利潤率潤率20% 個別生產價格個別生產價格全部農產品全部農產品 單位農產品單位農產品 優優100620120 20 中中 100420120 30劣劣100220120 60 農產品的社會生產價格取決于生產能力弱農產品的社會生產價格取決于生產能力弱 的劣等地的生產條件的劣等地的生產條件 土地有限性土地有限性 土地經營權的壟斷土地經營權的壟斷 農產品的社會生產價格取決于劣等地的生農產品的社會生產價格取決于劣等地的生 產條件產條件 劣等地上農產品的個別生產價格就是農產劣等地上農產品的個別生產價格就是農產 品的社會生產價格品的社會生產價格 級差地租的形態級差地租的形態1級差地租級