1、文檔來源為 :從網絡收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持5文檔收集于互聯網，如有不妥請聯系刪除證券市場基本法律法規2015年真題試卷總分：100分答題時間：120分鐘試卷年份：2015 年!: I合格總分：60分考試人數：77人試卷來源：考拉網1 _111考試計時00:00:16 共100題一、單項選擇題（本大題共 50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求）第1題公司發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十

2、以下【正確A答案】【你的答案】【答 案 中華人民共和國公司法第二百條規定，公司的發起人、股東在公司解析】成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。本題1分第2題公司合并的，應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并與 30日內在報紙 上公告。A.5B.15C.10D.20【正確答C案】【你的答案】【答案解中華人民共和國公司法第一百七十三條規定，公司應當自作出合析】并決議之日起10日內通知債權人，并于 30日內在報紙上公告。本題1分財務顧問應當在（）個工作日第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的, 內向中國證監會報告。A.

3、4B.3C.5D.2【正確B答案】 B【你的答案】【 答 案 上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法第四十一條第二款規定，解析】 財務顧問主辦人發生變化的， 財務顧問應當在 5 個工作日內向中國證監會報告。本題 1 分第 4 題未經 （） 批準， 任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。A.工商管理部門B.財政部C國務院期貨監督管理機構D.人民銀行【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 期貨交易管理條例 第十六條第四款規定， 未經國務院期貨監督管理解析】機構批準， 任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。本題 1 分第 5 題從事期貨投資咨詢

4、業務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業務資格。A.期貨業協會B.銀監會C國務院期貨監督管理機構D.人民銀行【正確 C答案】 C【你的答案】【 答 案 期貨交易管理條例第二十三條規定，從事期貨投資咨詢業務的其他解析】 期貨經營機構應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。本題 1 分第 6 題 A 公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查， 根據規定， 監管機構可以限制 A 公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20B.15C.30D.60【正確答C【答中華人民共和國證券法第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕案解交易等重大證券違法行

5、為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，析】 可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30 個交易日。本題 1 分第 7 題根據證券業從業人員資格管理實施細則 ，中國證券業協會對執業人員自其取得執業證書之日起每（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半【正確答A案】【你的答【 答案 解 證券業從業人員資格管理實施細則第二十一條規定，協會對執析】業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。本題 1 分第 8 題下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是（）A.不可以買賣股權B.可以買賣

6、基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【正確A答案】 A【你的答案】【 答 案 非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股解析】 票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故A 項說法錯誤。本題 1 分第 9 題關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是（） 。A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票B.從業人員不能收受他人贈送的股票C從業人員可以以化名持有、買賣股票D.從業人員可以直接持有、買賣股票【正確B答案】 B【你的答案】【答案 中華人民共和國證券法第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券

7、解析】登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員， 在任期或者法定限期內， 不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。故B 項說法正確。本題 1 分第 10題下列說法中，正確的是（） 。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司C證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準【正確答案】 D【你的答案】【 答 案 中華人民共和國證券法第一百二十九條第二款規定，

8、證券公司在境解析】 外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。故 D 項說法正確。本題 1 分 第 11 題下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是（） 。A.甲某，年滿20周歲，本科文化B.乙某，年滿18周歲，大專文化C.丙某，年滿20周歲，初中文化D.丁某，年滿20周歲，高中文化【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 證券業從業人員資格管理辦法 第七條規定， 參加資格考試的人員， 應 解析】 當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故 C項的 丙某不符合參與證券業從業人員考試資格的條件。本題 1 分第 12 題下列從業人員中，執業行為錯誤

9、的是（） 。A.應保守所在機構的商業秘密B.離開所在機構后，保密義務結束C應保守客戶的個人隱私D.應保守客戶的商業秘密【正確B答案】 B【你的答案】【 答 案 證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘解析】 密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。故B 項說法錯誤。本題 1 分第 13題非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上 5 倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于 20 萬元的，應當處以（）罰款。A.20 萬元以上 100 萬元以下B.15萬元以上

10、120萬元以下C.25萬元以上120萬元以下D.20 萬元以上 120 萬元以下【正確答A案】【你的答文檔來源為 :從網絡收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持【答期貨交易管理條例第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期案解 貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違析】 法所得 1 倍以上 5 倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。本題 1 分第 14題不適用中華人民共和國證券法的是（） 。A.A股B.B股

11、C.H股和B股D.H 股【正確答D案】【你的答案】【 答 案 解 中華人民共和國證券法 不適用于我國香港和澳門兩個特別行析】 政區。故 D 項正確。本題 1 分第 15 題任何單位或個人 “以持有證券公司股東的股權或其他方式 ”，實際控制證券公司（）以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。A.10%B.3%C.1%D.5%【正確答D案】【你的答案】【答證券公司監督管理條例第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列案解情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機析】構批準：（ 1）認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資

12、本的5%。 （ 2 ）以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。本題 1 分第 16題下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是（） 。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義C證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市

13、公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認， 同時透露該證券研究報告的發布時間、 觀點和結論【正確答案】 D【你的答案】【答案發布證券研究報告執業規范第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢解析】機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認， 但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。故D 項說法錯誤。本題 1 分第 17題證券發行與承銷管理辦法屬于（）層級。A法律B.行政法規C.部門規章及規范性文件D.自律性規則【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 部門規章及規范性文件具體包括證券發行與承銷管理辦法 首次公開解析】 發行股票并在創業板上市管

14、理暫行辦法 上市公司信息披露管理辦法證券公司融資融券業務試點管理辦法和證券市場禁入規定等。本題 1 分第 18題下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（） 。A.公司分配股利的計劃B.公司增資的計劃C.董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任D.公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%【正確答D【你的答案】【 答 中華人民共和國證券法 第七十五條第二款規定， 下列信息皆屬內幕信息：案 解 （ 1）本法第六十七條第二款所列重大事件。（ 2）公司分配股利或者增資的析】 計劃。 （ 3 ）公司股權結構的重大變化。（ 4 ）公司債務擔保的重大變更。（ 5）公司營業用主

15、要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%。 （ 6 ）公司的董事、 監事、 高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。 （ 7 ） 上市公司收購的有關方案。（ 8）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D 項說法錯誤。本題 1 分第 19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（） 。A.證券投資顧問B.證券經紀人C證券咨詢師D.證券分析師【正確答案】 D【你的答案】【 答 案 證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投解析】 資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析

16、師。本題 1 分第 20 題證券發行與交易的 “三公原則 ”是指（） 。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C公共、公平、公開D.公正、公信、公平【正確答A案】【你的答案】【 答 案 解 中華人民共和國證券法第三條規定，證券的發行、交易活動，析】必須實行公開、公平、公正的原則。本題 1 分第 21 題下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是（）A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱17文檔收集于互聯網，如有不妥請聯系刪除B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議C股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責 D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出【

17、正答案】【你答案】【答解析】中華人民共和國證券法第十六條第二款規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。故 D 項說法錯誤。本題 1 分第 22 題保薦代表人執業證書申請材料存在虛假登記的，協會自注銷證書之日起（）年不再 受理該申請人的執業注冊申請。A.1B.2C.5D.3【正 確答案】【你 的答案】【答 案解析】保薦代表人執業證書申請材料存在虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏的，協會不予審核；已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執業證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內不再受理該申請人的執業注冊申請。本題 1 分第 2

18、3 題被證券業協會采取紀律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5【正確答案】【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的人員， 不得注冊為投資主辦人： （ 1 ） 不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。（ 2）被監管機構采取重大行政監管措施未滿2 年。 （ 3 ）被協會采取紀律處分未滿2 年。 （ 4 ）未通過證券從業人員年檢。 （ 5 ）尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。 （ 6）其他情形。本題 1 分 第 24 題客戶交易結算資金應當存放在指定（） ，以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券登記結算公司B.商業銀行C證券交易所D.證券公司【正確 B 答案】 B

19、【你的答案】【 答 案 證券公司監督管理條例第五十七條第一款規定，證券公司從事證券解析】 經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。本題 1 分第 25 題經紀人的執業行為中，錯誤的是（） 。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動C為客戶之間的融資提供擔保D.不得與客戶約定分享投資收益【正確答C案】【你的答案】【答證券經紀人管理暫行規定第十三條規定，證券經紀人應當在本規定第十案解一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：（ 1）替客戶辦理析】賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查

20、詢等事宜。（ 2）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。 （ 3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（ 4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。 （ 5） 泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私。 （ 6 ）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。 （ 7 ）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。（ 8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。（ 9 ）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。本題 1 分第 26 題證券交易所不得從

21、事（） 。A.以盈利為目的的業務B.信息公布和管理C上市公司的掛牌退市D.提供場內交易平臺【正確A答案】 A【你的答案】【 答 案 證券交易所管理辦法第十二條規定，證券交易所不得直接或者間接從解析】 事： （ 1 ）以營利為目的的業務。 （ 2 ）新聞出版業。 （ 3 ）發布對證券價格進行預測的文字和資料。 （ 4）為他人提供擔保。（ 5 ）未經證監會批準的其他業務。本題 1 分第 27 題余額包銷最長不得超過（） 。A.一個月B.三個月C半年D.一年【正確答案】 B【你的答案】【 答 案 中華人民共和國證券法 第三十三條第一款規定， 證券的代銷、 包銷 解析】 期限最長不得超過九十日。包銷又

22、可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。本題 1 分第 28 題下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（） 。A.具備證券從業資格B.從事證券相關行業2年以上C具有證券專業知識D.具備行業分析的學科背景【正確答案】 D【你的【答案 中華人民共和國證券法第一百七十條規定，投資咨詢機構、財務顧問解析】機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。并沒有要求具備行業分析的學科背景，故 D 項說法錯誤。本題 1 分第 29 題有權召集持有人大會的機構是（） 。A.基金公司B.證券公司C證券交易所D.基金管理人【正確答案】 D【你的答案】【

23、答案中華人民共和國證券投資基金法第八十四條第一款規定，基金份額持解析】有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_的，由基金托管人召集。本題 1 分第 30 題下列關于從業人員持有股份的規定中，錯誤的是（） 。A.從業人員不得開立股票賬戶B.從業人員不得收受他人贈予的股份C從業人員不得利用家人賬戶進行股票操作D.從業人員可以和公司訂立優先股認股權正確答你的答【 答 案 解 從業人員在離開行業以前應避免一切可能導致內幕交易或利益輸析】 送的事件出現，故D 項說法錯誤。本題 1 分法律、行第

24、31 題以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的 政法規另有規定的，從其規定。A.35%B.30%C.20%D.40%【正確A答案】 A【你的答案】【 答 案 中華人民共和國公司法第八十四條規定，以募集設立方式設立股份解析】 有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%；但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。本題 1 分第 32 題公司財產優先支付的是（） 。A.普通股股東B.優先股股東C.債權人D.員工工資【正確答案】 C【你的答案】【答案解析】本題 1 分第 33 題下列關于股份公司發行股份的說法中，不正確的是（） 。A.同種類的每一股份應當具有同等權利

25、B.公司發行新股，可以根據公司經營情況和財務狀況，確定其作價方案C任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格不相同【正確答案】 D【你的答案】【答案 中華人民共和國公司法第一百二十六條規定，股份的發行，實行公平、解析】公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。故D 項說法錯誤。本題 1 分第 34 題從事期貨咨詢應取得（）A.注冊會計師資格B.證券業從業人員資格 C期貨業從業人員資格 D.基金業從業人員資格【正確答案】 C【你的答案】

26、【答案解析】本題 1 分第 35 題下列屬于證券公司分支機構的是（） 。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構【正確答D案】【你的答案】【答 中華人民共和國證券法第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機案 解 構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務： （ 1 ）證券經紀。 （ 2 ）證析】 券投資咨詢。（ 3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問。（ 4 ）證券承銷與保薦。 （ 5）證券自營。（ 6）證券資產管理。（ 7 ）其他證券業務。而證券公司分支機構是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。故D 項正確。本題 1 分第 36 題基金銷售人

27、員在從事基金活動時，應以（）利益優先。A.個人B.基金銷售公司C投資者D.基金管理公司【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 證券投資基金銷售人員執業守則第七條規定，基金銷售人員從事基解析】 金銷售活動應當遵循： （ 1）勤勉盡職原則。 （ 2 ）誠實守信原則。 （ 3 ）投 資者利益優先原則。本題 1 分第 37 題下列關于公司債券上市的說法中，錯誤的是（） 。A.債券發行額不低于人民幣一千萬元文檔來源為 :從網絡收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件C.債券期限不低于1年D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的

28、上市保薦書【正確A答案】 A【你的答案】【答案 中華人民共和國證券法第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，解析】應當符合下列條件：（ 1 ）公司債券的期限為一年以上。 （ 2）公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。 （ 3 ）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A 項說法錯誤。本題 1 分 第 38 題下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）A.決定監事的報酬事項B.公司章程的修改C對發行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【正確答D【你的答案】【 答 中華人民共和國公司法第三十七條規定，股東會行使下列職權： （ 1 ）決案 解 定公司的經營方針和投資計劃。（ 2 ）

29、選舉和更換非由職工代表擔任的董事、析】 監事，決定有關董事、監事的報酬事項。（ 3 ）審議批準董事會的報告。（ 4 ）審議批準監事會或者監事的報告。（ 5 ）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。（ 6）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。（ 7 ）對公司增加或者減少注冊資本作出決議。（ 8 ）對發行公司債券作出決議。（ 9 ）對公司合并、 分立、 解散、 清算或者變更公司形式作出決議。 （ 10） 修改公司章程。（11）公司章程規定的其他職權。D項屬于董事會的職權。本題 1 分第 39 題試圖獲得保薦人執業資格的人員需要具備的條件不包括（） 。A.未負有數額較大到期未清償的債務B.

30、無不良誠信記錄C從事公司保薦相關業務3年以上D.具有經管專業本科以上學歷【你的答案】【答 證券發行上市保薦業務管理辦法第十一條規定，個人申請保薦代表人資案 解 格，應當具備下列條件： （ 1）具備 3 年以上保薦相關業務經歷。 （ 2 ）最近 3析】 年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。（ 3 ）參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。 （ 4）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3 年未受到中國證監會的行政處罰。 （ 5 ）未負有數額較大到期未清償的債務。 （ 6 ）中國證監會規定的其他條件。本題 1 分第 40 題有限責任公司的權力機構是（） 。A.監事會B.理

31、事會C.董事會D.股東會【正確答D案】【你的答案】【答案解中華人民共和國公司法第三十六條規定，有限責任公司股東會由析】全體股東組成。股東會是公司的權力機構，依照本法行使職權。本題 1 分第 41 題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（） 。A.50%B.100%C.30%D.500%【正確答B案】【你的答案】【 答 證券公司風險控制指標管理辦法第二十二條規定，證券公司經營證券自案 解 營業務的，必須符合下列規定：（ 1）自營權益類證券及證券衍生品的合計額析】 不得超過凈資本的100%。（ 2） 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%。 （ 3 ） 持有一種權益

32、類證券的成本不得超過凈資本的 30%。 （ 4 ）持有19文檔收集于互聯網，如有不妥請聯系刪除.文檔來源為 :從網絡收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%， 但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。本題 1 分第 42 題公開披露的基金信息不包括（） 。A.基金托管協議B.基金招募說明書C股東會決議D.臨時報告【正確答C案】【你的答案】【 答 中華人民共和國證券投資基金法第七十七條規定，公開披露的基金信息案 解 包括： （ 1 ）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。（ 2 ）基金募集情況。析】（ 3）基金份額上市交易公告書。（ 4

33、 ）基金資產凈值、基金份額凈值。 （ 5 ）基金份額申購、贖回價格。（ 6）基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。 （ 7 ）臨時報告。（ 8）基金份額持有人大會決議。（ 9）基金管理人、 基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。 （ 10 ） 涉及基金財產、 基金管理業務、 基金托管業務的訴訟或者仲裁。 （ 11） 國務院證券監 督管理機構規定應予披露的其他信息。本題 1 分 第 43 題中華人民共和國證券法規定，證券公司的組織形式為（） 。A.私營合伙企業B.私營獨資企業C有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 中華

34、人民共和國證券法第一百二十三條規定，本法所稱證券公司是解析】 指依照中華人民共和國公司法和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。本題 1 分 第 44 題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤 銷基金從業資格。A.10B.7C.5D.3【正確C答案】 C【你的答案】【答案 中華人民共和國證券投資基金法第一百三十三條規定，基金管理人或解析】 者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處 五萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

35、警告， 暫?；蛘叱蜂N基金從業資格。本題 1 分 第 45 題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的， （）應當責令其限期改正， 并可責令 其轉讓所持證券公司的股權。A.證券交易所B.中國證監會C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【正確答案】 D【你的答案】【 答 案 中華人民共和國證券法第一百五十一條第一款規定，證券公司的股解析】 東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。本題 1 分第 46 題基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A

36、.銀行儲蓄存款和持有的證券資產B.持有的證券資產C.出資D.銀行儲蓄存款【正確C答案】 C【你的【 答 案 中華人民共和國證券投資基金法 第五條第一款規定， 基金財產的債務解析】 由基金財產本身承擔， 基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。本題 1 分第 47 題股東大會一般每（）定期召開一次。A.兩年B.一年C半年D.一月【正確答案】B【你的答案】【答案解析】股東大會一般每年定期召開一次。本題 1 分第 48 題非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【正確答案】 C【你的

37、答案】【答案解中華人民共和國證券投資基金法第八十八條第一款規定，非公開析】募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。本題 1 分第 49 題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括（） 。A.已建立完善的客戶投訴處理機制B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員C客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施D.經營證券經紀業務已滿2年【正確答D案】【你的答21文檔收集于互聯網，如有不妥請聯系刪除文檔來源為 :從網絡收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持【答 證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：（1）經營證券經紀業案 解 務已滿

38、3年。（2）公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范 析】業務經營風險和內部管理風險。（3）公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法 違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。（4）財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加 融資融券業務后的規定。（5）客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三 方存管有效實施，客戶資料完整真實。（6）已建立完善的客戶投訴處理機制， 能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。（7）信息系統安全穩定運行，最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業

39、務技術系統已通過 證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。（8）有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已 通過中國證券業協會組織的專業評價。（9）中國證監會規定的其他條件。本題1分 第50題證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500B.300C.100D.200【正確答C案】【你的答案】【答案解 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得析】低于人民幣100萬元。本題1分二、組合型選擇題（本大題共 50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求）第1題根據中華人民共和國證券法的規

40、定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。I .責令處理非法持有的證券n .沒收違法所得，并處罰款m .暫?；虺蜂N相關業務許可W.單處罰款a. I、n、ivB.n、出、ivc.i、出、IVd. I、n、m【你的答案】【 答 中華人民共和國證券法第二百零二條規定，證券交易內幕信息的知情人案 解 或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價析】 格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的， 處以三萬元以上六十萬元

41、以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。本題 1 分第 2 題證券交易具有 （） 的特征， 決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。I .交易過程的保密性n .交易方式的特殊性出.交易規則的嚴密性W.操作程序的復雜性a. n、出、Nb.i、 n、出、Nc.i、 n、 mD.n、iv【正 確A答案】 A【你 的答案】【答 案 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性，決解析】 定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由

42、經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。本題 1 分第 3 題證券公司向客戶推介金融產品，應當評估客戶購買金融產品的適當性，包括（） 。i.客戶的身份n .客戶的財產和收入狀況m.客戶的金融知識W.客戶的投資目標a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確C答案】 C【你的答案】【 答 案 證券公司向客戶推介金融產品， 應當了解客戶的身份、 財產和收入狀況、 解析】 金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。本題 1 分第 4 題證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密

43、的自營業務操作流程， （）應當相互分離， 并由不同人員負責。i .投資品種的研究n .投資組合的制定和決策出.投資方式的審批W.交易指令的執行a. n、出、N8.1、 出、IVc.i、n、ivd. I、 n、 m【正確c答案】 c【你的答案】【 答 案 證券公司從事自營業務的，應當建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營解析】 部門及員工按規定程序行使相應的職責； 投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。本題 1 分第 5 題證券公司辦理集合資產管理業務，關于委托資產的說法，錯誤的是（） 。I .單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣n .委托資產應當是貨

44、幣資金m .委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產W.委托資產應當是股票或債券A. I、出、IVb.i、n、ivc.i、nD.n、出【正確a【你的答案】【答案 證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公解析】 司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣 5 萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣 10 萬元。本題 1 分 第 6 題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有（） 。I.具有不同的功能和要素n .是否收取專門投資顧問服務報酬m.是否取得投資顧問資格W.收費不會有

45、融合a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答案】 B【你的答案】【答案解析】本題 1 分第 7 題按照 上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則 的規定， 會員應重點監 控（）的交易行為。1 .證券交易所列為限制交易賬戶n .在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶m.其他需要重點監控的賬戶W.持續盈利的賬戶a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確B答案】 B【你的答案】【 答 案 上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則第二十一條規解析】 定，會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為：被本所列為限制交易賬戶；在最

46、近一季度被本所列為監管關注賬戶；其他需要重點監控的賬戶。本題 1 分第 8 題在證券公司客戶資產管理業務中， 證券公司違反法律、 行政法規的規定， 因被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。I .停業n.解散m.撤銷w.破產a. n、出、wb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確C答案】 C【你的答案】【答案 證券公司定向資產管理業務實施細則 第五十條規定， 證券公司違反法律、解析】 行政法規的規定， 被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、 責

47、令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜， 資產管理合同應當對此作出相應約定。本題 1 分 第 9 題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括（）等內容。1 .證券賬戶的開立n .證券賬戶信息變更出.證券賬戶查詢W.證券賬戶注銷a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答c案】【你的答案】【 答 案 解 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、 證券賬戶掛失補辦、 證券賬戶注 析】 冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。本題 1 分 第 10題中國證監會可以對保薦機構、 保薦代表

48、人、 保薦業務負責人采取的監管措施包括 （） 。1 .監管談話、重點關注n.責令進行業務學習、出具警示函出.沒收違法所得、沒收非法財物W.責令公開說明、認定為不適當人選a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答D案】【你的答案】【 答 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反證券發行上市案 解 保薦業務管理辦法， 未誠實守信、 勤勉盡責地履行相關義務的， 中國證監會析】 責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、 責令公開說明、 認定為不適當人選等監管措施； 依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪

49、的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。本題 1 分第 11 題證券公司從事證券自營業務的， 應當按照 證券公司證券自營業務指引 ， 根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營（） 。i.業務管理制度n.投資決策機制m .操作流程IV.風險監控體系a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確 c 答案】 c【你的答案】【 答 案 證券公司應當按照證券公司證券自營業務指引的要求，根據公司經營解析】 管理特點和業務運作狀況， 建立完備的自營業務管理制度、 投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。本題 1 分第12題下

50、列人員屬于 A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。I .公司的董事甲某n .持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某m.A公司的實際控制人丙某IV.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答c案】【你的答案】【答 中華人民共和國證券法第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包案解 括：發行人的董事、監事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股析】 東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；由于所任公司職務可以獲取公

51、司有關內幕信息的人員；證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；國務院證券監督管理機構規定的其他人。本題 1 分第 13 題甲用 500 萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者 1 年后高于銀行利息2 倍的回報。然后將1000 萬元高利貸出，等待發財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000 萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500 萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有（） 。I .甲犯罪的涉嫌金額為2

52、000萬元n .留給其子的500萬元不應收回出.甲已死亡，不在追究其刑事責任W.根據法律規定，甲應判處死刑a. n、出、Nb.i、 n、 mc.i、 n、出、wd. i、n、w【正確答A【你的答【答案解 私募資金形成基金的應該遵循設立的規定， 并得到主管部門的批準。 沒析】 有達到要求的屬于非法集資， 所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。本題 1 分第 14題根據證券法的規定，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（） 。I .發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款n .發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對