1、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)力因素和效率評(píng)價(jià) 基于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析李春艷 肖國東 作者簡介 李春艷(1964)，女，吉林長春人，東北師范大學(xué)商學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新；肖國東(1978)，男，黑龍江齊齊哈爾人，東北師范大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向：數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。（東北師范大學(xué)商學(xué)院，130117）摘要： 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)力因素和效率評(píng)價(jià)研究，是研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)生成機(jī)理中的實(shí)證部分，是理論聯(lián)系實(shí)際的橋梁。通過某一產(chǎn)業(yè)的實(shí)證分析，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)形成與發(fā)展的動(dòng)因以及目前存在的問題，為提出創(chuàng)新管理模式提供理論依據(jù)。本文首先通過對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)建立Panel Data長期均衡模型和誤差修正

2、模型，找出目前影響醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力因素以及偏離均衡的程度，然后利用DEA方法對(duì)這些因素作為創(chuàng)新投入的使用效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后找出創(chuàng)新主體的作用、創(chuàng)新主體的相互作用程度以及失效的根源所在。關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新 動(dòng)力因素 效率評(píng)價(jià)Motivating Factors and Efficiency Evaluation of the Industry Innovation Systembased on empirical analysis of Medicine industryAbstract: The research on motivating factors and efficiency eva

3、luation of the industry innovation system, is the part of empirical analysis in the study of industry innovation system formation mechanism, is the bridge of integrating theory with practice. The empirical analysis based on one industry not only can discover the motivating factors of the industry in

4、novation system formation and development ,but also can discover the problems existing currently, which can provide the theoretical basis to put forward proposal of innovation management pattern. This article, first, through the establishment of the long-term equilibrium model and Error Correction M

5、odel of Panel Data on the Medicine industry, finds out the motivating factors that influence industrial innovation and departure degree to equilibrium, and then makes use of DEA method to evaluate the efficiency of these factors as the innovation input, finally discovers the function and the interac

6、tion degree among innovational main bodies, and the primary reason why the industry innovation system is ineffective. Keyword: Industry innovation Motivating factors Efficiency Evaluation一、 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成過程產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的微觀含義是企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品和服務(wù)的能力，也是梅哈爾和普拉哈拉德所講的企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的能力以及改造現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的能力。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)際上是一個(gè)系統(tǒng)概念，它的主體要素是由企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等教育機(jī)構(gòu)、政府

7、機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成，是各種機(jī)構(gòu)和個(gè)人之間在長期正式或非正式的合作與交流的基礎(chǔ)上所形成的相對(duì)穩(wěn)定的系統(tǒng)。企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)和高校保持經(jīng)常性的接觸，并且實(shí)現(xiàn)專利共享和技術(shù)交叉許可，為企業(yè)在技術(shù)訣竅上提供支持。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，創(chuàng)新過程首先是企業(yè)通過各種類型的技術(shù)創(chuàng)新如增量創(chuàng)新，基本創(chuàng)新、新技術(shù)體系和技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式的變革等滿足技術(shù)需求，然后進(jìn)入產(chǎn)品創(chuàng)新階段，把技術(shù)開發(fā)階段的成果試制成產(chǎn)品，并對(duì)其進(jìn)行加工改良，使之實(shí)用化、商品化，并最終被市場(chǎng)所接受，最后進(jìn)入市場(chǎng)創(chuàng)新階段，在這個(gè)階段里，新技術(shù)和新產(chǎn)品通過各種途徑的擴(kuò)散，形成生產(chǎn)新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)集群，開辟出足夠大的市場(chǎng)容量，形成最終意義上的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。很顯然，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)

8、新系統(tǒng)是以技術(shù)創(chuàng)新為核心的。這里的增量創(chuàng)新是工程師和其它直接參與生產(chǎn)活動(dòng)人員的發(fā)明和提出改進(jìn)意見的結(jié)果；基本創(chuàng)新通常是專門研發(fā)機(jī)構(gòu)的成果；新技術(shù)體系的變革是以增量創(chuàng)新和基本創(chuàng)新的一種組合為基礎(chǔ)，使整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系產(chǎn)生組織和管理方面的創(chuàng)新；技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式指的是相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品、工藝、組織和管理創(chuàng)新的結(jié)合，它的變革包含了多組基本創(chuàng)新和增量創(chuàng)新而且最終可能包括出現(xiàn)若干新技術(shù)體系的變革。在創(chuàng)新過程中，企業(yè)是增量創(chuàng)新的主體和基本創(chuàng)新的應(yīng)用主體，高校和科研機(jī)構(gòu)是基本創(chuàng)新的主體，高校和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)則是創(chuàng)新傳播的主體。通常情況下，地理集聚性有利于創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，一方面，產(chǎn)業(yè)集聚有利于知識(shí)的，技術(shù)的融合（實(shí)現(xiàn)共同的技術(shù)性能

9、和指標(biāo)）和競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的市場(chǎng)化（共同的世界市場(chǎng)，已成為競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)顯著特征）；另一方面，集群內(nèi)廣泛的信息和技術(shù)交流，勞動(dòng)力相互流動(dòng)，企業(yè)之間相互信任，使集群內(nèi)產(chǎn)生了知識(shí)的外溢效應(yīng)（知識(shí)的非正式擴(kuò)散，尤其是隱性知識(shí)），方便了技術(shù)交流，一些研究表明非正式的口頭信息來源是成功創(chuàng)新的關(guān)鍵之一（Karlass,2001）,從而具備了創(chuàng)新的系統(tǒng)方法所強(qiáng)調(diào)的屬性。但是，即使在同一區(qū)域內(nèi)，如果基本創(chuàng)新不能被有效傳播與應(yīng)用以及基本創(chuàng)新不能滿足企業(yè)的應(yīng)用能力，這都影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與發(fā)展。因此，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新能力不僅取決于增量創(chuàng)新的能力、基本創(chuàng)新的能力以及技術(shù)體系和技術(shù)經(jīng)濟(jì)模式的變革的程度，而且還與企業(yè)的應(yīng)

10、用能力、高校和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的傳播能力有關(guān)。這就意味著，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展除了受各種創(chuàng)新資源的投入影響外，還存在著一些影響知識(shí)供給、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)接受以及知識(shí)應(yīng)用的地區(qū)性因素。這些地區(qū)性因素反映了地區(qū)獨(dú)有的人文、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和創(chuàng)新主體的初始稟賦狀態(tài)，他們難于被觀測(cè)，同時(shí)又難于甄別其各自對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的作用，且影響著創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮。本文首先通過對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)建立Panel Data長期均衡模型和誤差修正模型，找出目前影響醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力因素以及偏離均衡的程度，然后利用DEA方法對(duì)這些因素作為創(chuàng)新投入的使用效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后找出創(chuàng)新主體的作用、創(chuàng)新主體的相互作用程度以及失效的根源所在。二、產(chǎn)業(yè)

11、創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)力因素選擇1.指標(biāo)的選取和數(shù)據(jù)說明為了找出影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的因素，必須確定合理的指標(biāo)體系。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新能力來源于知識(shí)的創(chuàng)造、知識(shí)的流動(dòng)、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力以及技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境等。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出中，新產(chǎn)品和新工藝是最重要的表現(xiàn)形式。新產(chǎn)品作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)，主要考核新產(chǎn)品銷售收入或新產(chǎn)品產(chǎn)值。知識(shí)的創(chuàng)造能力取決于知識(shí)投入能力、知識(shí)產(chǎn)出能力以及從事科研產(chǎn)出的科研機(jī)構(gòu)情況。知識(shí)投入能力主要考察和評(píng)價(jià)從事知識(shí)創(chuàng)造的人員投入情況、用于知識(shí)創(chuàng)造的經(jīng)費(fèi)投入情況,用R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中政府投入和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中金融機(jī)構(gòu)貸款來衡量。知識(shí)產(chǎn)出

12、能力反映了知識(shí)創(chuàng)造的效率,評(píng)價(jià)指標(biāo)用專利申請(qǐng)數(shù)來衡量，科研機(jī)構(gòu)情況用科研機(jī)構(gòu)數(shù)來衡量。知識(shí)的流動(dòng)是指知識(shí)在企業(yè)、大學(xué)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)等系統(tǒng)要素內(nèi)部以及要素之間的流動(dòng)，用技術(shù)市場(chǎng)成交額來衡量。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的核心，因?yàn)槠髽I(yè)直接地將新的技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品，企業(yè)直接面向市場(chǎng)，市場(chǎng)又通過企業(yè)有效地引導(dǎo)科技研究的方向。在分析中，我們用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中企業(yè)資金統(tǒng)計(jì)來衡量。技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境包括區(qū)域創(chuàng)新硬環(huán)境和區(qū)域創(chuàng)新軟環(huán)境。區(qū)域創(chuàng)新硬環(huán)境又包括一般意義上的基礎(chǔ)設(shè)施和條件（如交通、通訊、水電以及普通教育等）、技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和條件（如公用圖書館、公共實(shí)驗(yàn)室、

13、公共會(huì)議室、公共信息服務(wù)機(jī)構(gòu)以及社會(huì)化教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等）。區(qū)域創(chuàng)新軟環(huán)境又包括社會(huì)文化環(huán)境（如人們的價(jià)值觀念、文化水平、心理素質(zhì)、道德修養(yǎng)、法制觀念、科學(xué)精神、創(chuàng)新意識(shí)、社會(huì)風(fēng)氣等）、創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境（主要指創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平和規(guī)范程度）和宏觀調(diào)控環(huán)境（主要是指政府宏觀調(diào)控所形成的環(huán)境，包括政府出臺(tái)的發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃、政策和法律等）。由于創(chuàng)新環(huán)境是一個(gè)綜合指標(biāo)，很難用一個(gè)或幾個(gè)指標(biāo)來衡量，這里把它概括為地區(qū)性因素。本文的數(shù)據(jù)來自于19992004年的高科技統(tǒng)計(jì)年鑒的醫(yī)藥制造業(yè)，由于個(gè)別省份數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重，所以選擇了22個(gè)省份進(jìn)行實(shí)證分析，在分析過程中，對(duì)數(shù)據(jù)在截面上進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理，其標(biāo)準(zhǔn)化的公式

14、為： 2.單位根檢驗(yàn)為了避免偽回歸，文中對(duì)各指標(biāo)的平穩(wěn)性進(jìn)行了檢驗(yàn)，主要指面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)。通過對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)22個(gè)省的新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、科技機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、專利申請(qǐng)數(shù)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌資額中金融機(jī)構(gòu)貸款等指標(biāo)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)它們絕大部分在5的顯著性水平下均接受存在單位根的原假設(shè)（見表1），而對(duì)應(yīng)的一階差分值則拒絕原假設(shè)，說明變量經(jīng)過一階差分變換以后均是平穩(wěn)序列，滿足建立誤差校正模式的要求。表1 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)Levin, Lin & Chu t*Breitung t-statADF-Fisher Chi-squarePP-Fish

15、er Chi-square原序列一階差分原序列一階差分原序列一階差分原序列一階差分shourut值-2.132-48.56-0.904-6.66463.795232.7980.08247.539P值0.01650.0000.1830.0000.2220.0000.0190.000jsgzt值-3.589-11.96-4.008-4.01655.935152.2056.12166.791P值0.00020.0000.00000.0000.10110.0000.10400.000jgst值-1.399-15.1-2.666-6.04844.480203.8147.06219.038P值0.0809

16、0.0000.00380.0000.86640.0000.7970.000rdjft值0.7898-15.100.8295-6.94826.523185.4425.30199.029P值0.78520.0000.79660.0000.99970.0000.9990.000jsyjt值0.0324-42.94-2.019-8.77674.191255.8079.75248.832P值0.51290.0000.02180.0000.03550.0000.0130.000zlsqt值-7.364-23.04-0.257-4.894102.61241.31100.8252.673P值0.0000.00

17、00.39870.0000.00010.0000.0000.000czejt值-1.303-16.260.1286-5.16551.064178.6958.19184.365P值0.09630.0000.55120.0000.15930.0000.0490.000這里，jgs代表科技機(jī)構(gòu)數(shù)，rdjf代表R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，jsyj代表技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出，zlsq代表專利申請(qǐng)數(shù)，czej代表科技經(jīng)費(fèi)籌資額中金融機(jī)構(gòu)貸款，jsgz代表技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出，shouru代表新產(chǎn)品銷售收入。3.面板協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)本文采用EG兩步法對(duì)諸變量進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。這種協(xié)整檢驗(yàn)方法是對(duì)回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。從協(xié)

18、整理論的思想來看，自變量和因變量之間存在協(xié)整關(guān)系。也就是說，因變量能被自變量的線性組合所解釋，兩者之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，因變量不能被自變量所解釋的部分構(gòu)成一個(gè)殘差序列，這個(gè)殘差序列應(yīng)該是平穩(wěn)的。因此，檢驗(yàn)一組變量（因變量和解釋變量）之間是否存在協(xié)整關(guān)系等價(jià)于檢驗(yàn)回歸方程的殘差序列是否是一個(gè)平穩(wěn)序列。首先建立Panel data長期均衡模型，將其得到的殘差序列，作為誤差修正項(xiàng)（）。然后，建立如下的誤差修正模型：(1)（1）式的差分項(xiàng)反映了短期變動(dòng)的影響，說明新產(chǎn)品銷售收入的短期波動(dòng)不僅取決于各因素的短期變化，而且還受偏離長期均衡趨勢(shì)程度的影響（）。的大小反映了對(duì)偏離長期均衡的調(diào)整力度。（1）估

19、計(jì)長期均衡模型由于樣本期間較短，無法進(jìn)行Panel Data模型類型選擇的F檢驗(yàn)，結(jié)合Hausman檢驗(yàn)，本文選擇了固定效應(yīng)模型，采用修正時(shí)期異方差和同期異方差的廣義最小二乘法（Period SUR）進(jìn)行估計(jì)， Hausman檢驗(yàn)結(jié)果及實(shí)證分析結(jié)果見表2。表2 模型的回歸結(jié)果Variable醫(yī)藥制造業(yè)Coefficientt-Statistic被解釋變量新產(chǎn)品銷售收入截距0.9585251.930162jgs0.1984392.303864jsgz0.1031542.125724rdjf0.1321322.237065jsyj0.1246913.218779zlsq0.0841032.0593

20、57czej0.0958982.551258R-squared(Adjusted R-squared)0.996515 (0.995445)F-statistic931.8547Hausman檢驗(yàn)值（P 值）17.5902 (0.0035)截面組數(shù)22從醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的長期均衡模型結(jié)果來看，專利申請(qǐng)數(shù)、科技機(jī)構(gòu)數(shù)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌資額中金融機(jī)構(gòu)貸款等指標(biāo)都通過了檢驗(yàn)，而前述分析中的其他指標(biāo)如R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌資額中政府投入、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌資額中企業(yè)資金、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)沒有通過檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明，我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新一部分來源于國

21、內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)的創(chuàng)造，另一部分則依賴于技術(shù)引進(jìn)；在經(jīng)費(fèi)投入中，金融機(jī)構(gòu)提供的資金支持起了很大的作用，反映了醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是資金密集型產(chǎn)業(yè)，其創(chuàng)新依賴于金融機(jī)構(gòu)的支持。代表非觀測(cè)的地區(qū)性因素的截距項(xiàng)在0.1水平上通過了檢驗(yàn)，而且參數(shù)值最大，說明地區(qū)性因素對(duì)創(chuàng)新的影響確實(shí)起到了一定作用。如果我們進(jìn)一步將22個(gè)省分成東部、中部、西部三大地區(qū)東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東；中部包括山西、吉林、黑龍江、安徽、河南、湖北、湖南、江西；西部包括重慶、四川、貴州、陜西。，計(jì)算它們的固定效應(yīng)平均值， 來進(jìn)一步驗(yàn)證地區(qū)性因素對(duì)創(chuàng)新的影響，從圖1中可以看到，東部地區(qū)的固定效應(yīng)都明顯高

22、于中部和西部地區(qū)，這與現(xiàn)實(shí)中東、中、西部的差距是相符的。 圖1 三大地區(qū)的平均固定效應(yīng)圖（2）估計(jì)誤差修正模型對(duì)長期均衡模型的誤差項(xiàng)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果（見表4）表明，殘差項(xiàng)不存在單位根，是平穩(wěn)的，則可以確定模型中的變量之間存在協(xié)整關(guān)系。誤差校正模型結(jié)果見表5。表4 誤差項(xiàng)的單位根檢驗(yàn)方法醫(yī)藥制造業(yè)StatisticProbLevin, Lin & Chu t*-11.15710.0000Breitung t-stat-3.869750.0001ADF - Fisher Chi-square130.6860.0000PP - Fisher Chi-square132.1420.0000 表

23、5 誤差校正模型結(jié)果Variable醫(yī)藥制造業(yè)Coefficientt-Statistic被解釋變量新產(chǎn)品銷售收入截距-0.020513-0.772895jgs?0.2048852.411728jsgz?0.0890692.362038rdjf?0.0476500.922966jsyj?0.0863683.317764zlsq?0.0686761.734519czej?0.0572651.957049Resid?(-1)-1.061882-13.13471R-squared(Adjusted R-squared)0.917617 (0.88286)F-statistic26.40225D.W1

24、.876691截面組數(shù)21誤差修正模型結(jié)果表明，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的科技機(jī)構(gòu)數(shù)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出在0.05水平上通過了檢驗(yàn)，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌資額中金融機(jī)構(gòu)貸款和專利申請(qǐng)數(shù)在0.1水平上通過了檢驗(yàn)，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與創(chuàng)新無關(guān)。說明企業(yè)的自主創(chuàng)新能力還沒形成，目前主要采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。值得注意的是，無論是從長期來看，還是就短期而言，科研機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新的影響都是最重要的，說明產(chǎn)學(xué)研的有效合作是實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的有效途徑。誤差修正項(xiàng)可以解釋創(chuàng)新偏離均衡的程度，結(jié)果表明，我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平并沒有得到正常發(fā)揮，對(duì)均衡而言，都有一定程度的偏離，說明在創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新資源并沒有得到有效配置，存在資源浪費(fèi)情況

25、。這就意味著，雖然找到了我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展動(dòng)力，但并不能確定增加這些因素的投入，就能有效增加創(chuàng)新產(chǎn)出，還需進(jìn)一步通過效率評(píng)價(jià)，找到資源的使用效率以及浪費(fèi)程度。 三、 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率評(píng)價(jià)本部分根據(jù)Panel Data模型的分析結(jié)果，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡稱DEA）方法，以各省為決策單元，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。 一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率實(shí)際上能夠說明這個(gè)地區(qū)的制度安排是否有利于知識(shí)的創(chuàng)造和知識(shí)的流動(dòng)，同時(shí)也能夠說明投入對(duì)產(chǎn)出而言的相對(duì)有效性。本文采用C2R模型。1、指標(biāo)選取、樣本說明和計(jì)算結(jié)果根據(jù)Panel Data長期均衡模型的實(shí)證結(jié)果，我們把科技機(jī)構(gòu)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、

26、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、專利申請(qǐng)數(shù)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中金融機(jī)構(gòu)貸款和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出作為DEA投入，把新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品產(chǎn)值作為DEA輸出。在此只選擇了22個(gè)地區(qū)。另外由于創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出需經(jīng)過一定的時(shí)間延遲，所以我們用2003年的創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新系統(tǒng)輸入，用2004年的新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入為系統(tǒng)輸出。計(jì)算結(jié)果表明，北京、天津、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、重慶九個(gè)地區(qū)為DEA有效，說明這九個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是規(guī)模和技術(shù)有效的，有利于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與發(fā)展。其他十三個(gè)地區(qū)為非DEA有效，計(jì)算結(jié)果見表5.6。表6 醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)C2R模型運(yùn)算結(jié)果jgsrdjfjsyjzlsq

27、czejjsgzshouruxccz規(guī)模收益績效河北修正值-0.42-0.59-0.54-0.18-0.18-0.490.1301.020.82影子價(jià)格0000.410.080山東修正值-0.33-0.17-0.02-0.61-0.02-0.0400.062.020.98影子價(jià)格000.0700.230廣東修正值-0.76-0.64-0.47-0.47-0.78-0.470.0401.440.53影子價(jià)格000.20.0200.08陜西修正值-0.56-0.1-0.1-0.1-0.13-0.10.0101.030.9影子價(jià)格00.160.090.0300.13山西修正值-0.26-0.08-0

28、.08-0.48-0.08-0.200.910.740.92影子價(jià)格00.060.0600.560吉林修正值-0.48-0.16-0.05-0.29-0.32-0.050.1600.50.95影子價(jià)格000.55000.33安徽修正值-0.58-0.25-0.25-0.25-0.46-0.2500.030.530.75影子價(jià)格00.160.10.1100.27江西修正值-0.26-0.08-0.08-0.48-0.08-0.200.020.740.92影子價(jià)格00.060.0600.560河南修正值-0.54-0.13-0.21-0.13-0.53-0.160.0200.410.87影子價(jià)格0

29、0.5600.0500湖北修正值-0.67-0.44-0.65-0.44-0.72-0.4400.040.90.56影子價(jià)格00.1200.2100.18湖南修正值-0.52-0.29-0.62-0.29-0.29-0.290.0600.510.71影子價(jià)格00.1900.190.070.13四川修正值-0.4-0.11-0.11-0.65-0.11-0.310.0900.920.89影子價(jià)格00.120.0300.380貴州修正值-0.19-0.06-0.06-0.25-0.06-0.060.0500.390.94影子價(jià)格00.450.100.230.04這里，1,表明系統(tǒng)處于遞減狀態(tài)；規(guī)模

30、收益1,表明系統(tǒng)處于遞增狀態(tài)；規(guī)模收益1,表明系統(tǒng)穩(wěn)定。修正值是從非有效向有效調(diào)整的距離大小，表明資源投入的浪費(fèi)程度以及產(chǎn)出的不足程度。影子價(jià)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義在于，在其他條件不變的情況下，單位資源變化所引起的目標(biāo)函數(shù)的變化。因此，影子價(jià)格越大，表示增加該資源投入能夠有效增加DMU的有效性，反之應(yīng)當(dāng)減少該資源的投入。xccz代表新產(chǎn)品產(chǎn)值。2、結(jié)果分析第一，在選取的樣本中，DEA有效地區(qū)占41，非DEA有效地區(qū)占59，說明絕大部分地區(qū)的創(chuàng)新效率不高，其中山西、吉林、安徽、江西、河南、湖北、湖南、四川、貴州九個(gè)省為規(guī)模收益遞增，占非DEA有效地區(qū)的69，河北、山東、廣東、陜西為規(guī)模收益遞減，占31。

31、說明在我國絕大部分地區(qū)增加創(chuàng)新投入或者提高投入的使用效率能夠有效增加創(chuàng)新績效，應(yīng)該有實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的信心。 第二，從修正值可以看到，資源投入都存在著嚴(yán)重的浪費(fèi)，輸入剩余最多的地區(qū)是廣東省，科技機(jī)構(gòu)數(shù)剩余76、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出剩余64、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出剩余47、專利申請(qǐng)數(shù)剩余47和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中金融機(jī)構(gòu)貸款剩余78、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出剩余47，浪費(fèi)程度是非常大的；輸入剩余最多的因素是科研機(jī)構(gòu)數(shù)、依次是專利申請(qǐng)數(shù)、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中金融機(jī)構(gòu)貸款、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出。不僅輸入存在剩余，產(chǎn)出也存在不足，只不過與投入冗余相比，產(chǎn)出不足不太嚴(yán)重。由此可見，創(chuàng)新效率不高的原因，并不能一概而論，認(rèn)為是

32、由于投入不足造成的，更重要的還在于由于創(chuàng)新環(huán)境的影響以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)不完善使創(chuàng)新投入不能達(dá)到有效配置，正所謂科技與經(jīng)濟(jì)是“兩張皮”。第三，影子價(jià)格比較高的投入因素是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集額中金融機(jī)構(gòu)貸款，其次是技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出，而專利申請(qǐng)數(shù)和科研機(jī)構(gòu)數(shù)的影子價(jià)格較低。說明經(jīng)費(fèi)投入能夠使科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出，從而有效增加創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新績效。同時(shí)也說明，我國醫(yī)藥企業(yè)普遍研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不是很充分。這種結(jié)果與我國醫(yī)藥企業(yè)大都為中、小型企業(yè)的現(xiàn)狀是分不開的。四、結(jié) 論根據(jù)以上分析得出以下結(jié)論：1.同一產(chǎn)業(yè)在不同地區(qū)創(chuàng)新效率不同，說明地區(qū)性因素的影響很大。既然地區(qū)性因素對(duì)產(chǎn)

33、業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與發(fā)展有很大的影響，這就使得即使是同一產(chǎn)業(yè)，由于位于不同的地區(qū)，也應(yīng)采取不同的創(chuàng)新戰(zhàn)略，否則的話，盲目增加投入，不僅不能使績效提高，還會(huì)造成巨大的浪費(fèi)。所以要充分認(rèn)識(shí)區(qū)域性因素對(duì)創(chuàng)新的影響，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的改善有利于創(chuàng)新績效的發(fā)揮。2.政府通過財(cái)政和稅收方面的優(yōu)惠政策，為創(chuàng)新提供財(cái)力方面的支持和引導(dǎo)是非常必要的，尤其是在規(guī)模收益遞增的地區(qū)，制定完善的資金保障體系，如政府有關(guān)部門設(shè)立創(chuàng)新基金，金融機(jī)構(gòu)提供稅收減免和利潤部分返還等優(yōu)惠措施，能有效提高創(chuàng)新績效。3. 產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合是拉動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的最主要?jiǎng)恿Γ梢员苊獬霈F(xiàn)創(chuàng)新資源嚴(yán)重浪費(fèi)這一現(xiàn)象，還能使創(chuàng)新主體的作用有效發(fā)揮，創(chuàng)新積極性有效調(diào)動(dòng)。因此科研體制的改革已經(jīng)迫在眉睫，科研體制的改革不是盲目的減少科研機(jī)構(gòu)數(shù)量，而是要在科研機(jī)構(gòu)的