1、科技資源配置機(jī)制研究來(lái)源:中國(guó)論文下載中心 09-05-25 14:59:00 作者:劉玲利編輯:studa20摘要:本文借鑒演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想,分別從市場(chǎng)、制度和文化等方面對(duì)科技資源配置機(jī)制進(jìn)行分析,以期對(duì)科技資源配置效率的提高有借鑒意義。關(guān)鍵詞:科技資源配置;機(jī)制;效率從經(jīng)濟(jì)學(xué)研究稀缺資源配置的理論范式出發(fā),新古典學(xué)派強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)稀缺資源的完美配置;凱恩斯學(xué)派強(qiáng)調(diào)國(guó)家干預(yù)能有效彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈;馬克思指出:“權(quán)力永遠(yuǎn)不能超出社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所制約的社會(huì)的文化發(fā)展。”從而引出對(duì)稀缺資源進(jìn)行配置的三大配置力量,即市場(chǎng)、國(guó)家制度和社會(huì)文化。科技資源要素作為稀缺性資源同其他資源一樣存在著這三

2、種配置力量的作用,這三種配置力的協(xié)同作用有利于科技資源配置效率的提高。一、科技資源的市場(chǎng)配置機(jī)制市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)交易得以順利進(jìn)行的前提,是買(mǎi)賣(mài)交易制度的集合。市場(chǎng)功能的實(shí)現(xiàn)與完善是通過(guò)市場(chǎng)的各種運(yùn)行機(jī)制的相互影響、相互作用來(lái)完成的。價(jià)格機(jī)制作為市場(chǎng)運(yùn)作的核心機(jī)制,通過(guò)價(jià)格的調(diào)整來(lái)引導(dǎo)資源的供給與需求,使其趨于均衡,進(jìn)而促成社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常有序運(yùn)行。市場(chǎng)的這種自發(fā)調(diào)節(jié)的功能在價(jià)格體系的作用下不斷發(fā)展、成熟,發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和決定收入分配的三大作用,從而促成其最本質(zhì)的資源配置功能的形成與完善。科技資源配置系統(tǒng)中的市場(chǎng)配置力的形成類(lèi)似于上述一般意義上的市場(chǎng)的形成過(guò)程。科技資源要素市場(chǎng)在自發(fā)形成的過(guò)程

3、中促成了對(duì)科技資源的自配置機(jī)制的形成,從而有利于市場(chǎng)對(duì)科技資源進(jìn)行配置的功能的實(shí)現(xiàn)與完善,促進(jìn)科技資源配置效率的提高。市場(chǎng)對(duì)科技資源的自配置機(jī)制體現(xiàn)為以下方面:(1在科技人力資源要素市場(chǎng)上,市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的形成及發(fā)揮作用是建立在對(duì)科技人力資源要素內(nèi)在價(jià)值的評(píng)價(jià)之上,有利于引導(dǎo)具有高素質(zhì)的科技人力資源要素流向能體現(xiàn)自我價(jià)值、發(fā)揮創(chuàng)造性潛能的環(huán)境中,創(chuàng)造出更高的收益。但這種完全以利益為驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)配置會(huì)營(yíng)造一種利益至上的觀念與氛圍,不利于從事基礎(chǔ)性研究活動(dòng)尤其是純基礎(chǔ)研究的科研人員的科研活動(dòng)順利展開(kāi)。因而制度配置與文化配置就成為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、引導(dǎo)市場(chǎng)配置不可缺少的方式。(2科技經(jīng)費(fèi)配置是科技資源配置的

4、重要組成部分。科技財(cái)力資源要素市場(chǎng)為科技資源配置主體提供了廣泛的資金供給平臺(tái),一方面,有利于形成資金供給主體的多元化,降低單一主體投入給配置主體帶來(lái)的對(duì)供給主體的高依賴(lài)性和投入主體收入的高風(fēng)險(xiǎn)性;另一方面,有利于引導(dǎo)資金流向產(chǎn)出效益高的執(zhí)行主體,帶來(lái)較高的資金收益,從而這種資金的市場(chǎng)配置有利于資金配置效率的提高。(3在科技物力資源要素市場(chǎng)上,市場(chǎng)為科技物力資源要素(如,大型的科研儀器、設(shè)備等提供了交易的場(chǎng)所和環(huán)境。通過(guò)科技物力資源要素的市場(chǎng)配置,提高了科技物力資源要素的流動(dòng)性與共享性,從而有效減少了科技物力資源的重復(fù)購(gòu)置等浪費(fèi)現(xiàn)象,有利于科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的節(jié)約、資源配置效率的提高。(4科技信息資源

5、要素市場(chǎng),尤其是科技成果交易市場(chǎng),為供需雙方提供了交易平臺(tái),通過(guò)價(jià)格機(jī)制對(duì)供需行為進(jìn)行調(diào)節(jié)。符合企業(yè)需要的有市場(chǎng)前景的科技成果,市場(chǎng)需求就相對(duì)旺盛,產(chǎn)品價(jià)格就比較高,從而有利于引導(dǎo)滿足相應(yīng)需求的供給行為發(fā)生。但由于科技成果市場(chǎng)中信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象的存在,使制度的規(guī)范與文化的引導(dǎo)成為提高市場(chǎng)資源配置效率的必須方式。二、科技資源的制度配置機(jī)制市場(chǎng)形成了對(duì)科技資源要素的自配置機(jī)制,從而解釋了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的科技資源配置效率強(qiáng)于其它經(jīng)濟(jì)類(lèi)型國(guó)家的原因。但由于科技活動(dòng)自身具有正的外部性、非排他性、信息不對(duì)稱(chēng)等特征,導(dǎo)致市場(chǎng)在進(jìn)行科技資源配置過(guò)程中存在失靈現(xiàn)象;而制度具有減少不確定性和建立秩序的作用,有助于科技

6、資源配置活動(dòng)的有序進(jìn)行;并且不同的制度對(duì)技術(shù)演進(jìn)的影響不同導(dǎo)致科技資源配置的路徑不同,形成了不同的技術(shù)體系。從而有效的制度供給就成為彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈、提高資源配置效率的有效方式。一般而言,制度作為一種行為的規(guī)則或規(guī)定,其產(chǎn)生的目的在于規(guī)范和協(xié)調(diào)人的認(rèn)識(shí)及行為。科技資源配置系統(tǒng)中的制度供給以統(tǒng)一和協(xié)調(diào)從事科技活動(dòng)的人的行為或認(rèn)識(shí)為目的,其形成及功能的發(fā)揮是隨著科技資源配置活動(dòng)的不斷進(jìn)行而逐漸發(fā)展成熟的。科技資源配置活動(dòng)的有序進(jìn)行離不開(kāi)制度的引導(dǎo)與規(guī)范;同時(shí),科技資源配置活動(dòng)的有序進(jìn)行有利于制度的不斷豐富與完善。科技資源的制度配置具有以下功能:(1具有激勵(lì)功能。制度的激勵(lì)功能是制度總體作用的基礎(chǔ)。該功

7、能的發(fā)揮以追求自身利益最大化為前提,與激勵(lì)客體的努力與報(bào)酬程度有關(guān),同個(gè)人收益與社會(huì)收益的比率有關(guān)。由于科技活動(dòng)具有正外部性,其產(chǎn)出帶來(lái)的社會(huì)收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私人收益。如果缺乏相應(yīng)的制度安排,則會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的“搭便車(chē)”現(xiàn)象,從而減弱科技活動(dòng)主體從事創(chuàng)造性活動(dòng)的積極性。因此,一個(gè)有效的產(chǎn)權(quán)安排方式尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的安排,有利于提高科技資源配置效率。同時(shí),政府給予一定程度的政策優(yōu)惠,如:稅收優(yōu)惠、利率優(yōu)惠等,則是激勵(lì)企業(yè)高效配置科技資源要素必不可少的激勵(lì)手段。(2具有分配功能。科技資源的制度分配功能是指市場(chǎng)在進(jìn)行科技資源配置活動(dòng)過(guò)程中存在失靈現(xiàn)象,從而由制度承擔(dān)起依據(jù)相關(guān)規(guī)律和信息對(duì)人、財(cái)、物等科技資

8、源要素進(jìn)行分配的功能。制度分配功能的效率,主要取決于分配所依據(jù)的信息質(zhì)量、分配方式的科學(xué)性、合理性等因素。由于科技活動(dòng)具有公共品性質(zhì),單純的市場(chǎng)配置在一定程度上造成地區(qū)之間科技資源配置效率水平差距的拉大,加劇了地區(qū)間科技乃至經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡;而科技活動(dòng)對(duì)于增加區(qū)域的知識(shí)總量、促進(jìn)區(qū)域科技競(jìng)爭(zhēng)力的提升具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響,因此,國(guó)家的財(cái)力支持顯得尤為重要。政府通過(guò)轉(zhuǎn)移支付等手段加強(qiáng)對(duì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的科技投入,為當(dāng)?shù)刈⑷胄碌目萍假Y源要素,以增量帶動(dòng)存量促進(jìn)當(dāng)?shù)乜萍假Y源配置效率水平的提高,從而進(jìn)一步帶動(dòng)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。(3具有協(xié)調(diào)功能。隨著人類(lèi)科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高,知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的順利進(jìn)行更多地依賴(lài)于不同領(lǐng)域

9、、不同學(xué)科間的分工與協(xié)作。這種多學(xué)科、多領(lǐng)域的融合與協(xié)作一方面來(lái)源于市場(chǎng)的激勵(lì),另一方面源于制度的協(xié)調(diào)。但由于知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的外部性、信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象的存在,弱化了市場(chǎng)的激勵(lì)功能,而更依賴(lài)于制度的協(xié)調(diào)功能,尤其是依賴(lài)于政府的制度供給來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。一方面,通過(guò)建立聯(lián)結(jié)交易雙方的科技中介組織機(jī)構(gòu),如,科技咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、科技評(píng)估機(jī)構(gòu)等,減少交易雙方的信息不對(duì)稱(chēng),促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。另一方面,通過(guò)采取政策措施營(yíng)造有利于互動(dòng)的合作環(huán)境,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。(4具有規(guī)范、引導(dǎo)功能。科技資源配置的制度供給方向決定科技活動(dòng)的發(fā)展方向,并在制度運(yùn)行的過(guò)程中對(duì)科技人力資源要素的行為方式、價(jià)值觀念等加以規(guī)范和引導(dǎo)、

10、對(duì)科技活動(dòng)的環(huán)境加以塑造,從而有利于科技活動(dòng)的順利進(jìn)行。同時(shí),科技政策的制定應(yīng)在科技供給、需求及其之間的聯(lián)結(jié)上進(jìn)行有效的平衡;關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散和研發(fā)的科技政策應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化而不斷進(jìn)行調(diào)整,從而有利于更好的發(fā)揮科技政策的宏觀引導(dǎo)功能。三、科技資源的文化配置機(jī)制人們?cè)陂L(zhǎng)期從事科技活動(dòng)的過(guò)程中逐漸形成的對(duì)科技人員的行為起著潛移默化影響與規(guī)范作用的文化配置機(jī)制,具有典型的路徑依賴(lài)屬性。科技人員在長(zhǎng)期從事科技資源配置活動(dòng)的過(guò)程中形成的這種文化配置力在收益遞增機(jī)制和不完全市場(chǎng)的推動(dòng)下,其路徑依賴(lài)具有兩種配置結(jié)果:其一,當(dāng)收益遞增普遍發(fā)生時(shí),這種文化配置機(jī)制不斷得到鞏固和加強(qiáng),并且沿著配置效率不斷改

11、善的良性循環(huán)的軌道發(fā)展;其二,當(dāng)收益遞增不能普遍發(fā)生時(shí),上述配置機(jī)制沿著非績(jī)效路徑發(fā)展,最終“閉鎖”在某種配置無(wú)效率狀態(tài)中。這種無(wú)效率狀態(tài)的改善只能靠外在的有效的制度供給加以引導(dǎo)與規(guī)范,從而使文化配置向著提高效率、增加社會(huì)福祉的方向改進(jìn)。在科技資源配置系統(tǒng)中,文化作為一種自發(fā)的社會(huì)秩序,其配置機(jī)制一旦生成,就能作為人們從事科技活動(dòng)中的一種常規(guī)性固化文化本身所覆蓋的科技活動(dòng)主體的現(xiàn)象行為。一方面對(duì)行為主體的行為方式起著潛移默化的影響,使其行為沿著業(yè)已成形的文化配置機(jī)制進(jìn)行。這里的文化配置機(jī)制更多的是對(duì)行為主體起著一種引導(dǎo)性作用;另一方面其本身就作為一種事態(tài)、一種情形,像一種社會(huì)規(guī)則那樣對(duì)行為主體

12、的行為有一種自我強(qiáng)制性的約束。文化配置機(jī)制更多的是對(duì)行為主體起一種規(guī)范性作用。一般而言,科技資源配置系統(tǒng)中的文化配置是作為帕累托增進(jìn)的,具有以下功能:(1對(duì)科技人員具有引導(dǎo)功能。科技資源要素的文化配置從主導(dǎo)價(jià)值觀上規(guī)范科技人員的行為,從而直接影響科技資源的配置方向、科技成果的產(chǎn)出質(zhì)量。一個(gè)具有社會(huì)互動(dòng)的高度評(píng)價(jià)創(chuàng)新和知識(shí)積累的文化價(jià)值體系的存在為科學(xué)研究提供了動(dòng)力,有利于科學(xué)研究在創(chuàng)新的氛圍下、在同社會(huì)的互動(dòng)中不斷前行。(2有利于節(jié)約交易成本、降低交易費(fèi)用。市場(chǎng)是一系列契約的集合,其運(yùn)作是建立在剛性契約之上的,由于契約的簽訂總是不完全的,因而保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行離不開(kāi)市場(chǎng)行為者的“共同意識(shí)”習(xí)俗

13、、倫理道德和思想觀念等社會(huì)文化方面制約。由于科技資源要素的特殊性使這種文化配置機(jī)制在科技市場(chǎng)的配置中更顯得重要,對(duì)其配置效率的提高具有重要作用。(3通過(guò)強(qiáng)化人們的心理預(yù)期,以減少信息不對(duì)稱(chēng)的發(fā)生。習(xí)俗、倫理道德和思想觀念等社會(huì)文化方面的配置力量通過(guò)對(duì)人們行為方式的固化或者對(duì)人們行為界限的設(shè)定,給交易雙方提供一種確定的信息:他本人應(yīng)該這樣做,并有信心預(yù)期到自己如此行動(dòng)亦會(huì)從別人那里獲得同樣的合作。在這種文化配置機(jī)制的作用下,進(jìn)行科技成果交易活動(dòng)的雙方心理預(yù)期得到強(qiáng)化,從而減少由于信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的效率損失。四、市場(chǎng)、制度和文化的相互作用機(jī)制市場(chǎng)在科技資源配置過(guò)程中形成對(duì)科技資源配置的自組織機(jī)制。同時(shí),由于科技活動(dòng)的外部性特征導(dǎo)致市場(chǎng)配置失靈,從而市場(chǎng)的這種自組織機(jī)制只有在有效的制度和文化的引導(dǎo)、規(guī)范下才能不斷發(fā)展和完善。制度是在人們從事科技活動(dòng)的過(guò)程中不斷發(fā)展完善的,制度既源于文化,又是文化的載體,因而制度體現(xiàn)了文化的特征。制度的有效供給與運(yùn)行離不開(kāi)從事科技活動(dòng)的人對(duì)制度的理解與認(rèn)同,他們之間的文化契合度決定著制度的運(yùn)行成本及其績(jī)效。同時(shí),由于市場(chǎng)對(duì)科技資源配置起基礎(chǔ)性作用,制度作為一種調(diào)節(jié)市場(chǎng)失靈的手段,要以現(xiàn)存的市場(chǎng)狀態(tài)為依據(jù),才能實(shí)現(xiàn)有效的供給。文化作為一種自發(fā)的社會(huì)秩序,