1、表2-1煤礦安全風險分級管控標準化評分表（執行說明）項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】、工 作 機 制（10分 ）職責 分工1.建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面 負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級 管控工作4查資料和現場。未建立責任體系不得分，隨機抽查，礦領導 1人不清楚職責扣1分建立礦長為第一責任人的安全風險分 級管控工作責任體系。礦井要建立主要 負責人、分管負責人、職能部室、區隊、 班組、崗位分級負責的風險管控體系， 成立領導機構、工作機構，指定專人具 體負責并明確職責，制定相關文件、責 任制2.有負責安全風險分級管控工作的管理部門2查資料。未明確管理

2、部門不得 分明確負責安全風險分級管控工作的管 理部門。礦井要明確安全風險工作的管 理部門，具體負責礦井安全風險管控工 作的組織開展，并指導協調各職能部室 和區隊完成分管范圍內的工作項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】制度建設建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工 作流程4查資料。未建立制度不得分， 辨識范圍、方法或工作流程1處 不明確扣2分煤礦應完整保存體現風險管控過程的 記錄資料，并分類建檔管理。至少應包 括風險管控制度、風險點臺賬、危險源 辨識與風險評價表，以及風險分級管控 清單等內容的文件化成果；涉及重大風 險時，其辨識、

3、評價過程記錄，風險控 制措施及其實施和改進記錄等，應單獨 建檔管理。煤礦安全風險分級管控工作 制度，應明確安全風險的辨識范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控工作 流程項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】二、安 全 風 險 辨 識 評 估（ 40 分 ）年度 辨識 評估每年底礦長組織各分管負責人和相關業務科室、 區隊進行年度安全風險辨識，重點對井工煤礦瓦斯、 水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統， 露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸等容易導致群死群 傷事故的危險因素開展安全風險辨識；及時編制年 度安全風險辨識評估報告，建立可能引發重特大事 故的重大安全風險清單，并制定相應的管控

4、措施； 將辨識評估結果運用于確L一年度安全生產工作 重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防 和處理計劃、應急救援預案10查資料。未開展辨識或辨識組 織者不符合要求不得分， 辨識內 容（危險因素不存在的除外）缺 1項扣2分，評估報告、風險清 單、管控措施缺1項扣2分，辨 識成果未體現缺1項扣1分年度辨識評估人員：礦長以及各分管 負責人和相關業務科室、區隊；年度辨識評估的重點：井工煤礦瓦 斯、水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及 提升運輸系統，露天煤礦邊坡、爆破、 機電運輸等容易導致群死群傷事故的 危險因素開展安全風險辨識；年度安全風險辨識要有記錄，參加人 員簽字；內容明確，針對性強；并隨機 抽查

5、相關人員詢問；年度安全風險辨識評估報告；重特大事故的重大安全風險清單；管控措施；辨識評估結果用于確L一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年 度生產計劃、災害預防和處理計劃、應 急救援預案年度安全風險辨識評估結果在卜一 年度生產計劃、災害預防和處理計劃、 應急救援預案中有體現項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】、安 全 風 險 辨 識 評 估（ 40 分 ）專項 辨識 評估新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，開展1次專項辨識：1 .專項辨識由總工程師組織有關業務科室進行；2 .重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在 的安全風險；3 .補充完善重大安全風險清單并制定相應管控

6、措 施；4 .辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工 藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等8查資料和現場。未開展辨識不 得分，辨識組織者不符合要求扣 2分，辨識內容缺1項扣2分， 風險清單、管控措施、辨識成果 未在應用中體現缺 1項扣1分專項辨識評估人員：總工程師、有關 業務科室；辨識重點：在新水平、新采（盤）區、 新工作面設計前，辨識地質條件和重大 災害因素等方面存在的安全風險；專項辨識記錄，參加人員簽字；內容 明確，針對性強；專項安全風險辨識評估報告；重大安全風險清單；管控措施；辨識評估結果在設計方案、生產工藝 選擇、生產系統布置、設備選型、勞動 組織確定等中有體現項目項目 內

7、容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害 因素（露天煤礦爆破參數、邊坡參數）等發生重大 變化時，開展1次專項辨識：1 .專項辨識由分管負責人組織有關業務科室進 行；2 .重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素 和設施設備運行等方面存在的安全風險；3 .補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控 措施；4 .辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作 業規程、操作規程8查資料和現場。未開展辨識不 得分，辨識組織者不符合要求扣 2分，辨識內容缺1項扣2分， 風險清單、管控措施、辨識成果 未在應用中體現缺 1項扣1分辨識人員：分管負責人、有關業務科 室；辨識重

8、點：作業環境、生產過程、重 大災害因素和設施設備運行等方面存 在的安全風險；專項辨識記錄，參加人員簽字；內容 明確，針對性強；專項安全風險辨識評估報告；重大安全風險清單；管控措施；辨識結果在作業規程、操作規程中有 體現、安 全 風 險 辨 識 評 估（ 40 分 ）專項 辨識 評估啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門 揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推 廣應用前，連續停工停產 1個月以上的煤礦復工復 產前，開展1次專項辨識：1 .專項辨識由分管負責人組織有關業務科室、生 產組織單位（區隊）進行；2 .重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現 場操作等方面存在的安全風險；3 .補

9、充完善重大安全風險清單并制定相應的管控 措施；4 .辨識評估結果作為編制安全技術措施依據8查資料和現場。未開展辨識不 得分，辨識組織者不符合要求扣 2分，辨識內容缺1項扣2分， 風險清單、管控措施、辨識成果 未在應用中體現缺 1項扣1分辨識人員：分管負責人、有關業務科 室、生產組織單位（區隊）；辨識重點：作業環境、工程技術、設 備設施、現場操作等方面存在的安全風 險；專項辨識記錄，參加人員簽字；內容 明確，針對性強；專項安全風險辨識評估報告；重大安全風險清單；管控措施；辨識評估結果在安全技術措施中有體現項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故

10、隱 患或所在省份發生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識：1 .專項辨識由礦長組織分管負責人和業務科室進 行；2 .識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、宣區；3 .補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控 措施；4 .辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作 業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件6查資料和現場。未開展辨識不 得分，辨識組織者不符合要求扣 2分，辨識內容缺1項扣2分， 風險清單、管控措施、辨識成果 未在應用中體現缺 1項扣1分專項辨識人員：礦長、分管負責人、業務科室；辨識重點：安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、旨區；辨識記錄，參加人員簽字；內容明確， 針對性強

11、；隨機抽查相關人員詢問；重大安全風險清單；管控措施；辨識結果在設計方案、作業規程、操 作規程、安全技術措施等技術文件中有 體現、 安 全 風 險 管 控（ 35 分 ）管控措施1.重大安全風險管控措施由礦長組織實施，有具 體工作方案，人員、技術、資金有保障5查資料。組織者不符合要求、 未制定方案不得分，人員、技術、 資金不明確、不到位1項扣1分重大安全風險管控措施由礦長組織 實施；有具體工作方案，人員、資金有保障； 管控措施：采取設計、替代、轉移、 隔離等技術、工程手段，制定重大安全 風險管控措施，并符合相關規定；現場落實到位并有相關的資料和記 錄項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【

12、說明】2.在劃定的重大安全風險區域設定作業人數上限4查現場和資料。未設定人數上 限/、得分，超1人扣0.5分劃定重大安全風險區域；設定重大安全風險區域作業人數上限；在重大安全風險區域掛牌警示定期 檢查1.礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情 況和管控效果進次檢查分析，針對管控過程中 出現的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項 安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重 點，明確責任分工8查資料。未組織分析評估不得 分，分析評估周期不符合要求， 每缺1次扣3分，管控措施不做 相應調整或月度管控重點不明 確1處扣2分，責任不明確1處 扣1分月檢組織：礦長；月檢頻次：一次；月檢內容：對重大安

13、全風險管控措施 落實情況和管控效果進 次檢查分 析；月檢記錄；月檢報告：針對管控過程中出現的問 題調整完善管控措施，并結合年度和專 項安全風險辨識評估結果， 布置月度安 全風險管控重點；責任分工項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】、安 全 風 險 蒙 控 （35 分 ）定期 檢查2.分管負責人每旬組織對分管范圍內月度安全風 險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控 措施落實情況，改進完善管控措施8查資料。未組織分析評估不得 分，分析評估周期不符合要求， 每缺少1次扣3分，管控措施不 做相應調整1處扣2分旬檢組織：分管負責人；旬檢頻次：一次；旬檢內容：對分管范圍內月度安全風險

14、管控重點實施情況進行一次檢查分析；旬檢記錄；旬檢報告：管控措施落實情況，改進 完善管控措施現場 檢查按照煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定，執行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措 施落實情況，發現問題及時整改6查現場和資料。未執行領導帶 班制度不得分，未跟蹤管控措施 落實情況或發現問題未及時整 改1處扣2分領導帶班下井檢查記錄；交接班記錄；檢查問題落實單；跟蹤督查重大安全風險管控措施落 實情況記錄項目項目 內容基本要求標準 分值評分方法得分【說明】公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風 險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管 控責任人和主要管控措施4查現場。未公布/、得

15、分，公告內容和位置不符合要求 1處扣1分公告地點：井口（露天煤礦交接班室） 或存在重大安全風險區域的顯著位置； 公告內容：存在的重大安全風險、管 控責任人和主要管控措施；風險點公布：主要風險點、風險類別、 風險等級、管控措施和應急措施，讓每 名員工都了解風險點的基本情況及防 范、應急對策；崗位風險告知卡：標明本崗位主要危 險危害因素、后果、事故預防及應急措 施、報告電話等內容四、 保 1 措 施（ 15 分 ）信息 管理采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟 蹤、統計、分析、上報等全過程的信息化管理4查現場。未實現信息化管理不 得分，功能每缺1項扣1分現場實時查看安全風險管控信息管理 系統，并運行操作驗證各項菜單和功 能，查對安全風險的跟蹤、 統計、分析、 上報是否與現場相符教育 培訓1.入井（坑）人員和地面關鍵崗位人員安全培訓 內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果、與本 崗位相關的重大安全風險管控措施6查資料。培訓內容不符合要求 1處扣1分