1、持股行權試點工作方案持股行權試點工作方案【1】為了落實國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見（國發（20*） 17號）、國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益 保護工作的意見（國辦發（20*） 110號，以下簡稱國辦110號文），創新服務 中小投資者的方式，完善資本市場投資者保護機制，推動投資者保護工作深入開 展，中證中小投資者服務中心有限責任公司（以下簡稱投資者服務中心）制定本方 案，試點開展持股行權工作。、試點目標投資者服務中心通過公益性持有股票，示范行使股東權利，增強股東權利意 識，構建健康股權文化，提升廣大投資者，尤其是中小投資者自我保護能力。以 普通股東身份參與

2、公司治理，有效促進上市公司規范運作，督促其積極落實中小 投資者權益保護相關政策，提升上市公司整體投資者保護水平。二、試點原則（一）堅持依法行權，行權行為符合法律法規要求，符合公司治理規范，符合 監管規定和自律規則。（二）堅持普通股東定位，運用市場化手段，以普通股東身份按程序行使各項 權利，不以參與公司經營管理和營利為口的，不行使監管或自律職責，不代表證 券監管機構的立場。（三）堅持規范透明，建立健全持股行權決策、實施、宣傳等工作機制，實現 持股行權工作科學規范與公開透明。（四）堅持循序漸進，以先易后難、穩妥推進、逐步摸索、確?？煽氐脑瓌t開 展工作。三、試點區域持股行權試點范圍確定為上海、廣東（

3、不含深圳）、湖南三個區域。在條件成 熟后，逐步擴展試點區域。四、持股方式按照有關規定和交易規則，通過二級市場持有三個試點區域內，所有在上海、 深圳證券交易所上市公司的每家1手（100股）A股股票。持有后原則上不再進行 買賣。五、行權事項和行權方式持股行權堅持以問題為導向，以維護中小投資者合法權益為宗旨，主要圉繞 落實國辦110號文提岀的要求，在中小投資者投票機制、利潤分配決策機制、公 開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面，行使知情權、建議權等無持股比 例和期限限制的股東權利。積極積累經驗，逐步豐富行權事項和行權方式。六、組織實施（一）線索發現。建立多元化行權線索發現機制，通過12386熱線

4、等渠道了解 投資者訴求，通過互動聯絡平臺收集投資者意見建議，通過投資者權益監測匯集 損害投資者權益事項，確定行權目標。（二）行權決策。建立行權立項會制度、專家論證制度和重要事項咨詢制度。 投資者服務中心在制訂具體行權方案時，將充分聽取各方特別是投資者的意見建 議。方案提交行權立項會進行集體決策，需要時將啟動論證和咨詢程序，提高行 權決策的科學性和專業性。（三）行權實施。投資者服務中心將嚴格按照經批準的具體行權方案開展行權 工作，在實施過程中與相關各方加強溝通，互相配合，形成合力，并對具體行權 方案的實施進行實時記錄與動態評估，確保行權取得預期效果。在行權過程中發 現涉嫌違法違規行為或者監管自律

5、問題的'，可以報告相關部門。（四）宣傳引導。圍繞持股行權的背景、舉措、成果和典型案例，深入開展宣 傳活動，通過示范效應強化廣大投資者的權利意識，引導其積極行使股東權利。七、風險防范（一）建立健全信息保密、內幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度， 完善合規審核、紀檢監察等內部監督約束，從制度上防范內幕交易和利益沖突。（二）強化流程管理，在線索搜集、方案制定、行權立項、行權實施等環節， 嚴控知情范圍，全程記錄存檔，將責任落實到人。（三）選擇法律政策依據明確、事實清楚的事項審慎行權，避免引起市場誤解。（四）建立行權信息公開機制，及時披露行權動態，主動接受投資者、社會公 眾和監管部門的監督

6、。（五）建立輿情預警機制，針對市場各方關注的行權問題主動解疑釋惑，為試 點工作的開展營造良好的輿論環境。拓展閱讀：持股行權將開試點四項原則必須堅持【2】根據試點方案，投資者服務中心通過公益性持有股票，示范行使股東權利， 增強股東權利意識，構建健康股權文化，提升廣大投資者，尤其是中小投資者自 我保護能力。已普遍股東身份參與公司治理，有效促進上市公司規范運作，督促 其積極落實中小投資者權益保護相關政策，提升上市公司整體投資者保護水平。試點堅持四項原則一是堅持依法行權，行權行為符合法律法規要求，符合公司治理規范，符合 監管規定和自律規則。二是堅持普通股東定位，運用市場化手段，以普通股東身份按程序行使各項 權利，不以參與公司經營管理和營利為口的，不行使監管或自律職責，不代表證 券監管機構的立場。三是堅持規范透明，建立健全持股行使決策、實施、宣傳等工作機制，實現 持股行權工作科學規范和公開透明。四是堅持循序漸進，以先易后難、穩妥推進、逐步摸索、確保可控的原則開 展工作。本次持股行權試點范圍確定為上海、廣東（不含深圳）、湖南三個區域。在條 件成熟后，逐步擴展試點區域。持股方式為，按照有關規定和交易規則，通過二 級市場持有三個試點區域內，所有在上海、深圳證券交易所上市公司的每家1 手（100股）A股股票。持有后原則上不再進行買賣。據了解，持股行權堅持以問題為導向，以維護中小投資者合法