1、.word格式.2017年上半年甘肅省證券從業資格考試：普通股票和優先股票試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、債券交易中，報價是指每_元面值債券的價格。A. 10B. 100C. 1000D. 100002、技術高度密集型行業一般屬于_市場。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型3、中央銀行規定的金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是一A.法定存款準備金B.超額準備金率C.再貼現率D.銀行回購利率4、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關聯方提供財務、

2、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人D.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上5、金融期貨證券是一種（）。A.商品證券B.資本證券C,貨幣證券D.憑證證券6、證券的風險通常由收益率的_來衡量。A.方差B.幾何平均值C.協方差D.算術平均值7、_又稱價格收益比”或本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。A.市盈率B.市凈率C.凈資產倍率D.周轉率8、以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是（）。A.股價指數B.債券C.外匯D.商業票據9、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年

3、結束之日起（）個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A. 2B. 3C. 4D. 510、其他組織或個人。A.股東權利B.管理權利C.分配權利D.指揮權利11、金融期權與金融期貨的不同點不包括_0A.標的物不同，且一般而言，金融期權的標的物多于金融期貨的標的物B.投資者權利與義務的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權利與義務對稱，而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規定繳納履約保證金，而金融期權交易中，只有期權出售者才需開立保證金賬戶D.從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效12、（）是指

4、股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.負債股息D.財產股息13、下列影響股票投資價值的因素中,屬于外部因素的是_0A.公司凈資產B.公司的股利政策C.股份分割D.市場因素14、_反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。A.零售物價指數B.生產者物價指數C.國民生產總值物價平減指數D.國內生產總值物價指數15、在實際運用中，股票內在價值的計算模型較為接近實際情況的是_A.二元增長模型B.零增長模型C.不變增長模型D.以上全部都是16、將半年期利率y（或稱周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率與實際年收益率的關系是一A.一樣大B.沒有相關關系C.前者較小D.前

5、者較大17、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C.所有利潤D.公積金轉增收益18、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的（）。A.對比關系B.比例關系C.量比關系D.組成關系19、根據中華人民共和國刑法，依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于（）。A.欺詐發行股票、債券罪B.提供虛假財務會計報告罪C.內幕交易罪D.操縱市場罪20、證券市場線方程表明：單個證券的期望收益率與，在著線性關系。A.標準差B.方差C.BD.相關系數二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分

6、；少選，所選的每個選項得0.5分）21、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以_。A.網絡公示制度B.發行審核制度C.保薦制度D.連帶責任制度22、證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括A.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告B.執行會員大會的決議C.審定對會員的接納D.制定、修改證券交易所的業務規則23、指數基金的優勢主要有_0A.指數基金可獲得市場平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報B.管理費較低，尤其交易費用較低C.可以作為避險套利的工具D.可以完全消除投資組合的非系統風險，而且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動性風險24、債券發行方式有

7、_A.定向發行B.承購包銷C.招標發行D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式25、證券公司經營一注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.證券經紀B.證券投資咨詢C.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務D.證券資產管理26、關于債券風險，下列說法正確的有_A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高B.不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償C.在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率提高或是發行浮動利率債券是對購買力風險的補償D.股票的收益率一般低于債券27、分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有_A.物價水平B.經濟增長C經濟周期D.經濟政策28、公開披露基金信息，

8、不得有下列行為。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構B.違規承諾收益或者承擔損失C虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.對證券投資業績進行預測29、期貨交易中套期保值的基本類型有_0A.多頭套期保值B.空頭套期保值C交叉套期保值D.平行套期保值30、證券市場一體化的主要表現是_A.異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大，海外發行主權債務工具的規模也非常巨大B.個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資C.交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合D.全球資本市場之間的相關性顯著增強31、宏觀經濟發展水平和

9、狀況是影響股價的重要因素，宏觀經濟影響股價的特點包括一A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機制復雜D.股價波動幅度較大32、股息的分配可以采用A.現金的形式B.股票的形式C.現金以外的其他財產的形式D.債券或應付票據等負債的形式33、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是_。A.我國金融債券的發行始于北洋政府時期B. 1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券C. 1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發行始于1982年，中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券34、債券的投資收益主要來源于_A.債券的利息B.債券的免稅收入C.債券的買賣價差D.購買國債的國家獎勵35、下面關于證券市場的敘述,正確的是_。A.