1、證券合同：特種金融債券抵押合同第一章總 則按照特種金融債券托管回購方法、特種金融債券托管回購方法實施細則(試行)之規(guī)定，為了確保丙方于_年_月發(fā)行的特種金融債券項下債權(quán)的實現(xiàn)，乙方情愿以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)，為丙方從債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供抵押擔保。按照_要求，甲方代理特種金融債券項下全體債券持有人(即本合同項下抵押權(quán)人，以下簡稱債券持有人)，與乙方和丙方簽訂本合同并行使本合同項下的權(quán)利。丙方作為債券發(fā)行人，在此允諾對此次特種金融債券項下抵押工作提供全面幫助和方便。甲方行使權(quán)利的期限為：在抵押記下機關(guān)記下之日起至本合同項下債券到期日止，其后本合同項下權(quán)利由債券持有人或其代理人以

2、及其他債權(quán)人分離或聯(lián)合行使。甲方經(jīng)審查，同意接受乙方的資產(chǎn)抵押擔保，為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利、義務(wù)，依照國家有關(guān)法律及其他有關(guān)規(guī)定，特制訂本合同。其次章定義第一條債券發(fā)行人——指經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行特種金融債券的金融機構(gòu)，即丙方。其次條特種金融債券——指經(jīng)中國人民銀行批準，丙方發(fā)行的特地用于清償證券回購債務(wù)的有價證券。第三條抵押人——即本合同項下乙方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)為丙方發(fā)行本次特種金融債券舉行擔保的第三人。第四條抵押權(quán)人—&m

3、dash;指丙方發(fā)行的特種金融債券項下所有債券持有人。第五條抵押權(quán)——指在抵押擔保法律關(guān)系成立后，當丙方到期不履行本次特種金融債券項下義務(wù)時，甲方依照法律的規(guī)定以抵押資產(chǎn)折價，或者以拍賣、變賣抵押資產(chǎn)的價款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。第六條抵押資產(chǎn)價值由中國人民銀行指定或甲方確認的評估機構(gòu)評定。第三章甲方聲明第七條甲方作為本合同項下抵押權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：1.在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，乙方將本合同項下抵押資產(chǎn)出租、轉(zhuǎn)讓給第三人的，其出租、轉(zhuǎn)讓行為無效，甲方仍可對抵押資產(chǎn)行使權(quán)利;2.任何第三人對債券持有人在本合同項下的權(quán)利產(chǎn)生侵犯，甲方有權(quán)

4、提起訴訟;3.在本合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面同意而將本合同項下抵押資產(chǎn)再設(shè)立任何形式抵押的，其抵押行為無效;4.本合同項下抵押資產(chǎn)只能用于防范特種金融債券到期兌付風險;5.如丙方提前或如期清償債務(wù)，乙方可要求甲方通知抵押記下機關(guān)解除抵押記下;6.在本合同有效期內(nèi)，乙方應(yīng)對本合同項下抵押資產(chǎn)每年投保財產(chǎn)險，并向甲方提供相關(guān)的證實文件;7.當本合同項下的設(shè)定的抵押物價值不足抵償丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，甲方有權(quán)要求乙方準時提供其它資產(chǎn)舉行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止。第四章乙方聲明及保證第八條乙方作為本合同項下抵押人，就本合同做出如下聲明及保證：1.乙方董事會已同意

5、將本合同項下抵押資產(chǎn)舉行抵押;2.本合同項下的土地用法權(quán)是乙方依法取得并合法占有的;3.本合同項下的土地上的建造物為乙方合法取得并具有完整的全部權(quán);4.本合同項下抵押資產(chǎn)在權(quán)屬方面不存在任何爭議;5.本合同項下抵押資產(chǎn)在建造和用法上徹低符合法律規(guī)定;6.設(shè)立本合同項下抵押資產(chǎn)抵押不會受到任何限制;7.在本合同簽字前未對本合同項下抵押資產(chǎn)設(shè)立過任何抵押和轉(zhuǎn)讓;8.本合同項下抵押資產(chǎn)未被依法查封、扣押或監(jiān)管;9.本合同項下抵押資產(chǎn)如在本合同簽訂之時已部分或所有出租，乙方保證將設(shè)立抵押事宜通知承租人，并將有關(guān)出租狀況書面通知甲方;10.按照特種金融債券托管回購方法、特種金融債券托管回購方法實施細則(試行)之規(guī)定，甲方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人簽訂本合同，債券持有人和甲方可行使抵押權(quán)，也可托付其他代理人行使抵押權(quán)，乙方不就此提出抗辯;11.本合同項下抵押擔保的債務(wù)未獲清償前，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得要求抵押記下管理部門解除本合同項下抵押資產(chǎn)的抵押記下;12.當本合同項下的設(shè)定的抵押物價值變幻，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，將按甲方要求準時提供其它資產(chǎn)舉行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止;13.乙方保證每年度依法舉行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商記下手續(xù)。第五章被擔保的主債權(quán)種類和數(shù)額第九條本合同項