1、第十一章反壟斷法律制度本章考情分析在最近3年的考試中，本章的平均分值為4分，2018年兩份試卷的分值均為 4分，題型全部為客觀題。本章分為五個單元，共計 19個考點。大多數考點需要準確理解，少數考點需要死記硬背，復習難度不大。復習本章需要5個小時左右。2019年教材對本章內容未進行重大調整。最近3年題型題量分析表題型2016 年2017 年2018 年 試卷一2018 年 試卷二單選題1題1分1題1分1題1分1題1分多選題2題3分2題3分2題3分2題3分合計4分4分4分4分本章基本結構框架反舉斷法律制度概述壟斷協議濫用市場支配地位經營者集中行政壟斷第一單元反壟斷法律制度概述A反壟斷法的適用范圍

2、反壟斷法律責任反壟斷調查反壟斷民事訴訟相關市場界定考點01 :反壟斷法的適用范圍() (P475)1 .地域范圍(1)境內經濟活動中的壟斷行為，適用反壟斷法。(2)境外的壟斷行為，對境內市場競爭產生排除、限制 影響的，適用反壟斷法。【例題多選題】下列關于反壟斷法適用范圍的表述中，正確的有()。(2017年)A.只要壟斷行為發生在境內，無論該行為是否對境內市場競爭產生排除、限制影響，均應適用反壟斷法B.只要行為人是我國公民或者境內企業，無論該行為是否發生在境內，均應適用反壟斷法C.只要行為人是我國公民或者境內企業，無論該行為是否對境內市場競爭產生排除、限制影響，均應適用反壟斷法D.只要壟斷行為對

3、境內市場競爭產生排除、限制影響，無論該行為是否發生在境內，均應適用反壟斷法【答案】AD【解析】(1)選項A:只要壟斷行為發生在境內，肯定適用中國的反壟斷法，這就是屬地原則；(2)選項D:對于發生在境外但對境內市場競爭產生排除、限制影響的，照樣適用中國的反壟斷法，這就是效 果原則；(3)選項BC如果境內甲公司和境內乙公司在美國達成壟斷協議，但對境內市場競爭沒有任何影響， 當然不適用中國的反壟斷法。2 .反壟斷法適用的主體和行為3 1)經營者經營者達成壟斷協議；經營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。4 2)行業協會 參與的壟斷行為5 3)濫用行政權力排除、限制競爭

4、行為6 .反壟斷法的適用除外(1)知識產權的正當行使經營者依法行使知識產權的行為，不適用反壟斷法；但是，經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的 行為，不可排除反壟斷法的適用。(2)農業生產中的聯合或者協同行為反壟斷法對農業生產者及農村經濟組織在農產品生產、加工、銷售、運輸、儲存等經營活動中實施的 聯合或者協同行為排除適用。4.國有壟斷企業對于鐵路、石油、電信、電網、煙草等重點行業，國家通過立法賦予國有企業以壟斷性經營權，但是，如果這些國有壟斷企業從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為， 或者從事可能排除、 限制競爭的經營者集中行為，同樣應受反壟斷法的限制。考點02:反壟斷法律責任() (P480)1

5、.行政責任(1)反壟斷法規定的行政責任主要包括：責令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限期恢復原狀等 形式。(2)當事人不服反壟斷執法機構有關處罰決定的，可以申請行政復議，也可以直接向人民法院提起行政訴 訟。2.民事責任民事責任主要包括停止侵害、賠償損失等。相關當事人可以主張賠償責任的情形：(1)因經營者的濫用市場支配地位行為而受損的；(2)因壟斷協議當事人一方對違反壟斷協議的他方實施處罰，給其造成損失的；(3)因壟斷協議無效，協議一方當事人向另一方當事人主張返還對價、恢復原狀的；(4)因壟斷協議無效，消費者向實施壟斷協議的經營者主張返還多付價款的。3.刑事責任(1)反壟斷法未對 經營者的壟斷

6、行為 規定刑事責任，僅對阻礙、拒絕反壟斷執法機構審查、調查行為以及反壟斷執法機構的工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執法過程中知悉的商業秘密兩種情形，規定了刑事責任。(2)雖然反壟斷法未對經營者的壟斷行為規定刑事責任，但招標投標法及刑法均對情節嚴重的串通招投標行為 規定了刑事責任。【例題1 多選題】根據反壟斷法律制度的規定，經營者因實施壟斷行為可能承擔的法律責任類型有()。(2012 年)A.行政責任B.民事責任C.刑事責任D.憲法責任【答案】AB【例題2 單選題】下列壟斷行為中，行為人可能承擔刑事責任的是()。(2015年)A.經營者濫用市場支配地位，搭售商品B.經營者與交易相對人

7、達成固定轉售價格的協議C.經營者未經執法機構批準，擅自實施集中D.經營者之間串通投標【答案】D【解析】(1)選項ABC反壟斷法未對“經營者的壟斷行為”規定刑事責任；(2)選項D:招標投標法及刑法均對“情節嚴重的串通招投標行為”規定了刑事責任。考點03:反壟斷調查() (P481)1.反壟斷調查措施反壟斷執法機構調查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：(1)進入被調查的經營者的營業場所或者其他有關場所進行檢查；(2)詢問被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人，要求其說明有關情況；(3)查閱、復制被調查的經營者、利害關系人或者其他有關單位或者個人的有關單證、協議、會計賬簿、 業務函電、電子

8、數據等文件和資料；(4)查封、扣押相關證據；(5)查詢經營者的銀行賬戶。【例題多選題】根據反壟斷法律制度的規定，反壟斷執法機構調查涉嫌壟斷行為時可以采取必要的調查措施，下列各項中，屬于此類措施的有()。(2014年)A.查閱、復制被調查經營者的有關單證、協議、會計賬簿等文件和資料B.查封、扣押相關證據C.進入被調查經營者的營業場所進行檢查D.凍結被調查經營者的銀行賬戶【答案】ABC2.反壟斷調查程序(1)反壟斷執法機構可以依舉報人的舉報對涉嫌壟斷行為立案調查，也可以依職權主動立案。(2)反壟斷執法機構調查涉嫌壟斷行為，執法人員不得少于2人。(3)被調查的經營者承諾在反壟斷執法機構認可的期限內采

9、取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執法機 構可以決定中止調查。經營者履行承諾的，反壟斷執法機構可以決定終止調查；否則，反壟斷執法機構應當恢 復調查。考點04:反壟斷民事訴訟() (P482)1 .原告資格(1)因壟斷行為受到損失以及因合同內容、行業協會的章程等違反反壟斷法而發生爭議的自然人、法 人或者其他組織，可以向人民法院提起反壟斷民事訴訟。(2)消費者只要因壟斷行為受損，也可以作為壟斷民事案件原告。2 .民事訴訟與行政執法的關系人民法院受理壟斷民事糾紛案件，是不以執法機構已對相關壟斷行為進行了查處為前提條件的。3 .專家在訴訟中的作用4 1)專家出庭就專門問題進行說明在反壟斷民事訴訟中，當

10、事人可以向人民法院申請一至二名具有相應專門知識的人員出庭，就案件的專門 性問題進行說明。專家在法庭上提供的意見并不屬于民事訴訟法上的 證據形式，而是作為法官判案的 參考依據。5 2)專家出具市場調查或者經濟分析報告當事人可以向人民法院申請委托專業機構或者專業人員就案件的專門性問題作出市場調查或者經濟分析報 告。專業機構或者專業人員就案件的專門性問題作出的市場調查或者經濟分析報告，應當視為鑒定意見。鑒定 意見是民事訴訟法上的 一種證據，有法定的審查和采信規則。【例題1 多選題】下列關于我國反壟斷民事訴訟制度的表述中，正確的有()。(2016年)A.因壟斷行為受損的消費者，可以作為壟斷民事案件的原

11、告B.人民法院受理壟斷民事糾紛案件，以執法機構已對相關壟斷行為進行查處為前提C.在反壟斷民事訴訟中， 當事人聘請具有相應專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題發表的專業意見,不屬于民事訴訟法上的證據D.在反壟斷民事訴訟中，經人民法院同意或者指定的專業人員就案件的專門性問題作出的市場調查或者經 濟分析報告，視為鑒定意見【答案】ACD【例題2 單選題】根據反壟斷法律制度的規定，反壟斷民事訴訟的當事人可以向人民法院申請具有相應專門知識的人員出庭，就案件的專門性問題進行說明，此類說明的性質是()。(2018年)A.鑒定意見B.當事人陳述C.法官判案的參考依據D.證人證言【答案】C考點05:相關市場界定

12、() (P477)1.相關市場的概念(1)相關市場是指經營者在一定時期內就特定商品或者服務(以下統稱商品)進行競爭的商品范圍和地域 范圍。(2)界定相關市場涉及的維度包括時間、商品和地域三個維度。在反壟斷執法實踐中，通常需要界定相關 商品市場和相關地域市場。在“唐山人人訴百度濫用市場支配地位案”中，人民法院將相關市場界定為“中國 搜索引擎服務市場”，其中 商品維度 就是“搜索引擎服務”， 地域維度是“中國”。2.相關商品市場(1)相關商品市場，是指具有較為緊密替代關系的商品范圍。此處的“商品”，不僅包括傳統意義上的貨物，而且還包括服務。在技術貿易、許可協議等涉及知識產權的反壟斷執法工作中，商品

13、的概念還會拓展到技 術以及為完成某項技術創新而從事的研發活動，即“相關技術市場”和“相關創新市場”。(2)從需求角度界定相關商品市場，一般考慮以下幾個方面的因素：需求者因商品價格或者其他競爭因素變化，轉向或者考慮轉向購買其他商品的證據。商品的外形、特性、質量和技術特點等總體特征和用途。商品之間的價格差異。商品的銷售渠道。其他重要因素(如需求者偏好或者需求者對商品的依賴程度；可能阻礙大量需求者轉向某些緊密替代商 品的障礙、風險和成本；是否存在區別定價等)。(3)從供給角度 界定相關商品市場，一般考慮的因素包括：經營者的生產流程和工藝，轉產的難易程度， 轉產需要的時間，轉產的額外費用和風險，轉產后

14、所提供商品的市場競爭力，營銷渠道等。3.相關地域市場(1)相關地域市場，是指相同或者具有替代關系的商品相互競爭的地域范圍。不同的地理區域之間因空間 距離導致的運輸成本以及關稅等貿易壁壘，會影響商品的自由流動，進而導致相同或者近似的商品之間不具有 競爭關系。(2)從需求角度 界定相關地域市場，可以考慮的因素包括但不限于以下各方面：需求者因商品價格或者其他競爭因素變化，轉向或者考慮轉向其他地域購買商品的證據。商品的運輸成本和運輸特征。多數需求者選擇商品的實際區域和主要經營者商品的銷售分布。地區間的貿易壁壘，包括關稅、地方性法規、環保因素、技術因素等。其他重要因素(如特定區域需求者偏好；商品運進和運

15、出該地域的數量)。(3)從供給角度 界定相關地域市場時，一般考慮的因素包括：其他地域供應或者銷售相關商品的即時性和 可行性，如將訂單轉向其他地域經營者的轉換成本等。4 .相關時間市場相關時間市場，是指相同或者近似的商品在同一區域內相互競爭的時間范圍。當商品的生產周期、使用期 限、季節性、流行時尚性或者知識產權保護期限等已構成商品不可忽視的特征時，界定相關市場還應考慮時間 性。【解釋】甲水果只在夏天出產，乙水果只在冬天出產，即使兩種水果在商品屬性上存在較為緊密的相互替代 性，但由于上市時間的錯位，二者不具有競爭關系，不屬于同一相關市場。【例題1 單選題】在“唐山人人訴百度濫用市場支配地位案”中，

16、人民法院將該案的相關市場界定為“中 國搜索引擎服務市場”。根據反壟斷法律制度的規定，“搜索引擎服務”屬于（）。（2014年）A.相關商品市場B.相關創新市場C.相關時間市場D.相關技術市場【答案】A【例題2 單選題】根據反壟斷法律制度的規定，下列各項中，屬于從供給角度界定相關商品市場時所應考 慮的因素是（）。（2014年）A.商品的功能及用途B.其他經營者的轉產成本C.消費者的消費偏好D.商品間的價格差異【答案】B【例題3 單選題】根據反壟斷法律制度的規定，下列各項中，屬于界定相關商品市場的基本標準的是（）。（2018 年）A.商品的外形、特性、質量和技術特點等總體特征和用途B.商品的運輸成本

17、和運輸特征C.商品間較為緊密的相互替代性D.商品的使用期限和季節性【答案】C【解析】（1）選項AC:相關商品市場，是指具有較為緊密替代關系的商品范圍，“相互替代性”屬于界定 相關商品市場的基本標準；而“商品的外形、特性、質量和技術特點等總體特征和用途”屬于從需求角度界定 相關商品市場時予以考慮的因素之一，而非基本標準；（2）選項B:屬于界定相關地域市場的基本標準；（3）選項D:屬于界定相關時間市場的基本標準。第二單元壟斷協議反壟斷法禁止的橫向壟斷協議反葦斷法禁止的縱向壟斷協議壟斷協議的骼免 “其他協同行為”的認定行業協會組織本行業經營者從事壟斷協議的行為【解釋1】壟斷協議，是指兩個或者兩個以上

18、經營者排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。其他協同行為，是指經營者雖未明確訂立書面或者口頭形式的協議或者決定，但實質上存在協調一致的行為。【解釋2】根據參與壟斷協議的經營者之間是否具有競爭關系，一般將壟斷協議分為橫向壟斷協議和縱向壟 斷協議。橫向壟斷協議 是具有競爭關系的經營者達成的聯合限制競爭協議（如生產相同產品的經營者達成的固 定產品價格的協議）； 縱向壟斷協議 是指同一產業中處于不同市場環節而具有買賣關系的企業通過共謀達成的 聯合限制競爭協議（如生產商與銷售商之間關于限制轉售價格的協議）。考點01 :反壟斷法禁止的橫向壟斷協議（） （P485）5 .固定或者變更商品價格的協議除了

19、赤裸裸地通過協議鎖定、維持或者提高商品銷售價格外，還可以表現為對經營者定價過程設定統一的限制條件，從而實現固定價格、限制競爭的目的，上述限制條件主要包括：（1）固定或者變更價格變動幅度；（2）固定或者變更對價格有影響的手續費、折扣或者其他費用；（3）使用約定的價格作為與第三方交易的基礎；（4）約定采用據以計算價格的標準公式；(5)約定未經參加協議的其他經營者同意不得變更價格等。6 .限制商品的生產數量或者銷售數量的協議(1)以限制產量、固定產量、停止生產等方式限制商品的生產數量或者限制商品特定品種、型號的生產數量；(2)以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數量或者限制商品特定品種、型

20、號的銷售數量。7 .分割銷售市場或者原材料采購市場的協議(1)劃分商品銷售地域、銷售對象或者銷售商品的種類、數量；(2)劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的采購區域、種類、數量；(3)劃分原料、半成品、零部件、相關設備等原材料的供應商。4.限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品的協議(1)限制購買、使用新技術、新工藝；(2)限制購買、租賃、使用新設備；(3)限制投資、研發新技術、新工藝、新產品；(4)拒絕使用新技術、新工藝、新設備；(5)拒絕采用新的技術標準。5.聯合抵制交易(1)聯合拒絕向特定經營者供貨或者銷售商品；(2)聯合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品；(3)聯合限定

21、特定經營者不得與其具有競爭關系的經營者進行交易。【例題多選題】 根據反壟斷法律制度的規定，下列具有競爭關系的經營者之間的約定中，屬于橫向壟斷協議的有()。(2018年)A.聯合拒絕銷售特定經營者的商品B.劃分銷售商品的種類C.采用據以計算價格的標準公式D.拒絕采用新的技術標準【答案】ABCD【解析】(1)選項A:屬于“聯合抵制交易” ；(2)選項B:屬于“分割銷售市場或者原材料采購市場”；(3)選項C:屬于“固定或者變更商品價格”；(4)選項D:屬于“限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品”。考點02:反壟斷法禁止的縱向壟斷協議()1 .固定向第三人轉售商品的價格P488)2 .限定

22、向第三人轉售商品的最低價格【例題多選題】經營者與其交易相對人達成的下列協議中，被我國反壟斷法律制度明確禁止的有(2013 年)A.限定向第三人轉售商品的最低價格B.限定向第三人轉售商品的最高價格C.固定向第三人轉售商品的價格D.限定向第三人轉售商品的地域范圍b淺9* CZ Q領【答案】AC【解析】（1）選項AB:限定向第三人轉售商品的“最低價格”，屬于反壟斷法明確禁止的縱向壟斷協 議，而限定向第三人轉售商品的“最高價格”，并不違法；（2）選項D: “具有競爭關系的經營者之間”就“分割銷售市場或者原材料采購市場”達成的壟斷協議，屬于反壟斷法明確禁止的橫向壟斷協議，而“經營者 與其交易相對人”（如

23、生產商和銷售商）達成的“限定向第三人轉售商品的地域范圍”的協議，并不違法。考點03:壟斷協議的豁免（） （P489）1 .壟斷協議可被反壟斷法豁免的條件（1）為改進技術、研究開發新產品的（技術性卡特爾）；（2）為提高產品質量、降低成本、增進效率，統一產品規格、標準或者實行專業化分工的（標準化卡特爾、 專業化卡特爾）；（3）為提高中小經營者經營效率，增強中小經營者競爭力的（中小企業合作卡特爾）；（4）為實現節約能源、保護環境、救災救助等社會公共利益的；（5）因經濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產明顯過剩的（不景氣卡特爾、結構危機卡特爾）；（6）為保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的（出口卡特爾）。【解釋】 豁免與適用除外是完全不同的兩個制度：（ 1）反壟斷法的適用除外是指將特定領域（如農業 生產中的聯合或者協同行為）排除，根本不予適用；（2）豁免則是在適用反壟斷法的過程中，發現