1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上內(nèi)部審核檢查表受審核部門品質(zhì)部審核日期審核條款Q:4.2.3/4.2.4/5.2/5.3/5.4.1/5.5.3/6.2.2/7.1/7.2/7.5.3/7.5.1/7.5.5/7.6/8.3/8.2.3/8.2.4/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.3E:4.3.1/4.4.1/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.5.1/4.5.3審核員陪同人條款號檢 查 內(nèi) 容檢查方法檢查結果記錄評定4.2.3文件控制 a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜；b)必要時對文件進行評審與更新，并再次批準；c)確保文件的更改和現(xiàn)行

2、修訂狀態(tài)得到識別；d)確保在使用處可獲得有關版本的適用引以為榮；e)確保文件保持清晰、易于識別；f)確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；g)防止作廢文件夾的非預期使用，若因任何原因而保留作廢文件夾時，對這些文件夾進行適當?shù)臉俗R；4.4.4環(huán)境管理體系文件編制1、是否制定了符合公司實際運行的程序文件及相應的作業(yè)指導書？2、文件發(fā)布前是否得到批準？ 3、現(xiàn)場查看作廢文件是否得到作廢和回收，以及特殊情況時是否對文件夾進行標識。4、抽看35文件，了解文件受控及發(fā)放情況。5、質(zhì)量/環(huán)境管理體系文件包括哪些？4.2.4記錄控制 為提供符合要求及質(zhì)量管理體系有效運行的證據(jù)而建立的記錄，應得到控制。記錄應保持

3、清晰、易于識別和檢索以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置所需的控制。4.4.5記錄1、了解該部門有哪些質(zhì)量記錄？2、現(xiàn)場抽樣幾份記錄，查看該部門的質(zhì)量記錄是否清晰，是否按要求記錄；3、觀察質(zhì)量記錄的標識、儲存、保護、檢索保存期限及處置所需的控制。4、結合查閱各種質(zhì)量記錄，查看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。5.2 以顧客為關注焦點1、詢問品質(zhì)總監(jiān)，如何看待以顧客為關注焦點，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關工作要求并得到滿足。5.4.1質(zhì)量目標4.3.3目標、指標和方案a)規(guī)定組織內(nèi)各有關職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責；b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。1、了解該部門的質(zhì)量目標及完成情況。2、質(zhì)

4、量目標是否具有可測量性？測量方法是否明確？3、環(huán)境管理方案的進度和完成效果是否符合時間上的要求？4、查看本部門近三個月考核目標的達成情況，有無未達成項目，未成達有無糾正預防措施，結果是否得到驗證？5.5.1職責和權限 4.4.1資源、作用、職責和權限a)確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進建議。1、了解該部門的職責和權限是否得到規(guī)定和溝通。2、抽查本部門1-3員工對自己所在的崗位職責、職責權限及相互關系是否清楚？5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b)與外部相關方聯(lián)絡的

5、接收、形成文件和回應。1、組織內(nèi)部有哪些溝通工具？內(nèi)外部溝通的渠道是否暢通有效？ 2、是否規(guī)定內(nèi)、外部信息交流的方法以及各種信息如何傳遞、記錄。6.2.2能力、培訓和意識 4.4.2能力、培訓和意識 4.4.6運行控制a)應建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況；b)在程序中規(guī)定運行準則；c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。1、是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員的安排能否滿足要求？2、是否對可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的員工全部進行了培訓？并使員工明白他們的工

6、作活動中實際的或潛在的重大的環(huán)境因素以及個人工作改進所帶來的環(huán)境效益？3、部門內(nèi)部有無對產(chǎn)品符合性進行了培訓？是否評價了培訓的有效性4、員工的質(zhì)量意識和環(huán)境保護意識如何？5、是否保持了適當?shù)呐嘤栍涗洠?、程序是否適用、有效？現(xiàn)場觀察并結合運行控制程序進行提問。7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃a)產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求；b)針對產(chǎn)品確定過程、文件和資源的需求；c)產(chǎn)品所要求的驗證、確認、監(jiān)視、檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準則；d)為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄策劃的輸出形式應適于組織的動作方式。1、通過策劃是否確定了產(chǎn)品實現(xiàn)的過程？是否形成了必要的文件？2、是否確定了產(chǎn)品的質(zhì)量目標和要求？3、是

7、否明確了產(chǎn)品實現(xiàn)的必要資源？4、是否明確了產(chǎn)品所要求的驗證、確認、監(jiān)視和試驗活動，以及產(chǎn)品接收的準則？5、確定了哪些必要的質(zhì)量記錄？6、對特定的產(chǎn)品、項目或是合同是否編制了必要的質(zhì)量計劃？7.2與顧客有關的過程1、詢問品質(zhì)部負責人參加產(chǎn)品要求（訂單）評審的情況?如何配合銷售部處理顧客的投訴。查閱客戶投訴記錄。7.5.1生產(chǎn)和服務提供的控制a)獲得表述產(chǎn)品特性的信息；b)必要時，獲得作業(yè)指導書；c)使用適宜的設備；d)獲得和使用監(jiān)視和測量設備；e)實施監(jiān)視和測量；f)實施產(chǎn)品放行、交付和交付后活動。1、在生產(chǎn)和服務提供過程中提供監(jiān)視和測量設備是否適應？2、能否滿足監(jiān)視和測量過程的要求？7.5.3

8、 標識和可追溯性適當時，組織應在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。在有可追溯性要求的場合，組織應控制產(chǎn)品的唯一標識，并保持記錄。1、出現(xiàn)不合格時能否進行追溯？如何追溯？現(xiàn)場抽查一不合格產(chǎn)品是否容易追溯？7.5.5產(chǎn)品防護組織應在產(chǎn)品內(nèi)部處理和交付到預定的地點期間對其提供防護，以保持符合要求。適用時，這種防護應包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。防護也應適用于產(chǎn)品的組成部分。1、詢問如何配合倉管做好庫存品的檢驗工作。2、詢問如何做好包裝材料的檢查工作。7.6監(jiān)視和測量設備的控制a)對照能溯源到國際或國家標準的測量標準，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進行校準和

9、（或）檢定（驗證）。當不存在上述標準時，應記錄校準或檢定（驗證）的依據(jù)；b)必要時進行調(diào)整或再調(diào)整；c)具有標識，以確定其校準狀態(tài)；e)在搬運、維護和貯存期間防止損壞或失效；1、有無建立計量器具臺帳？計量器具是否按要求定期檢定？使用前是否經(jīng)過校準，有無記錄？2、量具檢定是否有檢定合格證？盤點量具臺賬是否貼有標簽標識？3、查看量具管理制度；8.2.3過程的監(jiān)視和測量組織應采用適宜的方法對質(zhì)量管理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。這些方法應證實過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力。4.5.1監(jiān)測和測量1、是否明確了為滿足顧客要求所必須進行的產(chǎn)品實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？2、是否按規(guī)定的要求進行了實施？效果

10、如何。8.3不合格品的控制a)采取措施，消除發(fā)現(xiàn)的不合格；b)經(jīng)有關授權人員批準，適用時經(jīng)顧客批準，讓步使用、放行或接收不合格品；c)采取措施，防止其原預期的使用或應用；d)當在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應的措施。1、是否制定了程序文件？在程序文件中是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別與控制? 2、是否明確了對不合格品的評審方式？評審結果是否得到了實施？3、不合格產(chǎn)品是否有得到了糾正？糾正后有無對其進行再次驗證？4、對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施？有效性如何？ 5、讓步放行在什么情況下使用？誰有使用讓步放行的權限？8.2.4

11、產(chǎn)品的監(jiān)視和測量對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和測量應依據(jù)所策劃的安排在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行。應保持符合接收準則的證據(jù)。1、到倉庫查看所有來料是否都進行了檢驗？有無合格證。2、詢問IQC主管，對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應商采取糾正措施。3、供應商是否按要求提供合格證據(jù)。4、詢問IQC主管，因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的，以確認：a.是否了解緊急放行的程序或規(guī)定；b.由誰來審批；c.對緊急放行的產(chǎn)品是如何標識和記錄的；d.緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的。5、到車間觀察過程檢驗的情況，確認：a.質(zhì)量控制點的員工

12、是否經(jīng)過培訓并取得上崗證；b.是否存在工序完工檢驗未完成就轉(zhuǎn)序的情況； c.是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況。6、到生產(chǎn)車間抽查23個最終檢驗過程，確認：a.檢驗人員是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導書； b.檢測設備和工具是否處于有效期內(nèi)； c.查看“成品檢驗報告單”，是否在所有的數(shù)據(jù)備齊后，出貨檢查員簽字確認后可產(chǎn)品入倉，不合格品的讓步放行是如何控制的。7、查檢驗記錄保存情況，查看35份檢驗記錄，確認：a.是否規(guī)定保存周期，存放地點、條件是否適應；b.記錄項目是否清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準則的要求c.檢驗記錄是否標明負責產(chǎn)品放行的授權責任者。8.4 數(shù)據(jù)分析a)顧客滿意；b)與產(chǎn)品要求的符合性；

13、c)過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預防措施的機會；d)供方。1、查看品質(zhì)部是否對收集到的數(shù)據(jù)（日報、周報、月報）及時進行統(tǒng)計分析，并針對其中的問題，采取相應的糾正措施。8.5.1持續(xù)改進利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性。1、對公司品質(zhì)目標進行分解情況？抽查部門月目標完成情況如何？未達標糾正預防措施跟進效果怎樣？8.5.2糾正措施 采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施應與所遇到不合格的影響程度相適應。4.5.3不符合、糾正措施和預防措施1、查閱糾正和預防措施控制程序，抽查近期正在實施的23項糾正和預防措施

14、通告單的實施情況以及實施后的效果如何？ 2、內(nèi)審中開出給本部門不符合項報告的填寫、跟蹤是否符合要求？4.3.1環(huán)境因素a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品的服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務等因素；b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素。組織應將這些信息形成文件并及時更新。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。1、環(huán)境因素識別與評價是否按程序要求定期進行？ 2、環(huán)境因素識別與評價是否覆蓋了認證范圍內(nèi)的全部活動、產(chǎn)品、服務？3、環(huán)境因素識別是否充分的考慮了對環(huán)境的全部影響，包括三種時態(tài)、三種狀態(tài)、七種類型、兩種方式（可控制的、可施加影響的）？-查閱環(huán)境因素清單，判斷其是否充分（不要遺漏相關方、過去、將來、異常、緊急時的環(huán)境因素以及危險品可能引發(fā)的環(huán)境因素。）？-抽樣審核環(huán)境因素識別的合理性。4、評價重要環(huán)境因素是否有評價準則（如明確規(guī)定的法律