1、GB/T45001:2020/IS045001: 2018職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核檢查記錄表受審核單位:審核人員:審核日期:對應(yīng) GB/T45001： 2020 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄判定4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處環(huán)境1、組織內(nèi)外部議題清單：2、組織針對內(nèi)外部議題進(jìn)行的評審會議記錄：3、針對內(nèi)外部議題制定的措施臺賬4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望1、工作人員和相關(guān)方要求表臺賬4.3確定職業(yè)健康安全管理體系范圍1、檢查界定管理體系的范圍的文件2、向管代提問，請管代回答公司職業(yè)健康安全管理體系范圍.4.4職業(yè)健康安全管理體系1、向管代提問，根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、

2、保持并持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理 體系，包括所需的過程及其相互作用。2、有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文3、詢問總經(jīng)理如何確保各部門獲得必要的資源和信息，以支持職業(yè)健康安全管理體 系所需的過程的運(yùn)作和監(jiān)視。4、詢問總經(jīng)理采取哪些必要的措施，以實現(xiàn)本公司對所策劃的結(jié)果（落實方針，實 現(xiàn)目標(biāo)）和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系。5.領(lǐng)導(dǎo)作用和15.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾1、領(lǐng)導(dǎo)在職業(yè)健康安全管理方面做出的承諾臺賬5.2職業(yè)健康安全方針1、檢查方針內(nèi)容，是否滿足要求2、隨機(jī)抽取2名員工，檢查對職業(yè)健康安全方針的了解情況3、檢查制定方針時的評審記錄或會議紀(jì)要5.3組織的角色、職責(zé)

3、和權(quán)限1、檢查組織架構(gòu)圖和崗位說明書2、向管代提問，回答其作用、職責(zé)、權(quán)限。3、傳達(dá)文件作人員參與5.4工作人員的協(xié)商和參與1、協(xié)商參與的（會議）令賬記錄2、為協(xié)商和參與提供哪些機(jī)制、時間、培訓(xùn)和資源3、檢查基礎(chǔ)員工參加和協(xié)商職業(yè)健康安全管理事務(wù)的記錄6.策 劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和 機(jī)遇的措施6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施總則1、風(fēng)險和機(jī)遇清單以及確定過程的相關(guān)評審記錄：2、組織是否為應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇制定相關(guān)措施及實施方案；3、組織是否評價相關(guān)措施的有效性并保留相關(guān)記錄。6.1.2危險源辨識及風(fēng)險和機(jī)遇 的評價1、組織是否建立危險源風(fēng)險識別和評價過程并以文件進(jìn)形式進(jìn)行說明：2、組織危險源清單；3、組

4、織危險源風(fēng)險評價表；4、組織危險源風(fēng)險評價方法和準(zhǔn)則清單：5、組織是否建立機(jī)遇識別管理過程并以文件進(jìn)形式進(jìn)行說明6.1.3法律法規(guī)要求和其他要求 的確定1、檢查法律法規(guī)清單臺賬2、是否更新，是否全面3、向管代提問：說出10個適用的法律法規(guī)6.1.4措施的策劃1、策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合2、如何評價這些措施的有效性？6.策 劃6.2職業(yè)健康安 全目標(biāo)及其實 現(xiàn)的策劃6.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)1、檢查職業(yè)健康安全目標(biāo)臺賬6.2.2實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的策 劃1、實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)的方案、措施，7.1資源1、向管代提問：詢問總經(jīng)理或管代，為確保職業(yè)健康安全管理體系 的建立、實施、保持和改

5、進(jìn)，須提供哪些方面的資源？2、檢查人力資源，財力資源，基本的安全設(shè)施，消防設(shè)施等臺賬7.2能力1、檢查年度培訓(xùn)計劃。抽查完成培訓(xùn)情況2、資質(zhì)證明、培訓(xùn)記錄。3、特殊作業(yè)持證上崗情況7.3意識1、詢問總經(jīng)理，如何提升全體員工有關(guān)職業(yè)健康安全保護(hù)的意識？2、隨機(jī)2名員工提問：職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)3、隨機(jī)2名員工提問：與其相關(guān)的危險源、職業(yè)健康安全風(fēng)險、措施7.4 溝7.4.1溝通總則1、詢問總經(jīng)理，有關(guān)職業(yè)健康安全信息是如何與內(nèi)部及外部進(jìn)行有效溝通的通7.4 .2內(nèi)部溝通1、檢查：公告、例會等臺賬7.4 .3外部溝通1、檢查與政府之間的溝通臺賬7.5文件化信息7.5.1文件化信息總則

6、1、體系文件臺賬、文件控制程序7.5.2創(chuàng)建和更新1、檢查所使用的相關(guān)文件是否為最新版本，是否及時更新7. 5. 3文件化信息的控制1、文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？2、文件化信息是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸 檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？3、是否有保存期的規(guī)定？4、文件修改后是否重新批準(zhǔn)？8.1運(yùn)行策劃和控制8.L1總則1、詢問管代，如何對重要危險源（重大危險源）相關(guān)的運(yùn)行進(jìn)行有效的控制8.1.2消除危險源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險1、消除危險源的臺賬2、用低風(fēng)險工藝代替臺賬3、培訓(xùn)臺賬4、增加選用個人防護(hù)用品臺賬5、工程控制等臺賬檢查臺賬的內(nèi)容 抽查一個現(xiàn)場的火 火器檢

7、查記錄表8.1.3變更管理1、法律、法規(guī)要求和其他要求的變更2、有關(guān)危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險知識或信息的變更3、新技術(shù)評審8.1.4采購1、查臺賬8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1、檢查：應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序、安全生產(chǎn)事故綜合應(yīng)急預(yù)案、突發(fā)環(huán)境 事件應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練記錄評估表、應(yīng)急救援隊伍花名冊、應(yīng)急物資及設(shè) 施管理臺賬：各類應(yīng)急物資點(diǎn)檢表2、針對應(yīng)急情況，是否組織應(yīng)急演練，演練是否符合要求，是否進(jìn)行評價？查看現(xiàn) 場應(yīng)急準(zhǔn)備措施，是否充分、有效？9績效 評價9.1監(jiān)視、 測量、分析9.1.1總則1、是否對部門目標(biāo)、指標(biāo)、運(yùn)行控制、重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險、環(huán)境及安全績效 等進(jìn)行例行監(jiān)測？是否全而、可行？

8、和評價績 效9.1.2合規(guī)性評價1、詢問管代，要對那些方而的情況進(jìn)行合規(guī)性評價2、檢查合規(guī)性評價報告9.2內(nèi)部審 核9.2.1總則1、查看內(nèi)審計劃表2、詢問管代內(nèi)審組長和內(nèi)審員必須具備哪些條件？3、檢查內(nèi)審組長和內(nèi)審員培訓(xùn)，持證上崗情況記錄9.2.2內(nèi)部審核方案1、檢查內(nèi)審方案9.3管理評審2、查看內(nèi)審總結(jié)報告，檢查內(nèi)審檢查表10.改 進(jìn)10.1總則1、抽一部分記錄，看是否按程序要求進(jìn)行原因分析寫出對策？2、看糾正措施是否合理？現(xiàn)場驗證糾止預(yù)防措施的效果如何？隱患整改措施 整改后效果評價10。事件、不符合和糾正措施1、檢查：檢查記錄、隱患管理整改閉環(huán)情況2、隨機(jī)抽查一個整改情況，現(xiàn)場驗證檢查隱

9、患整改閉環(huán)情況10.3持續(xù)改進(jìn)1、合理化建議記錄/ISO愛好者：平安哨初稿與2020.08.202、檢查重復(fù)問題的防范措施3、公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？附件（模板）：1 .內(nèi)部審核記錄表2 .內(nèi)部審核不符合項目報告3 .內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系總結(jié)報告內(nèi)部審核記錄表（臺賬、現(xiàn)場）審核日期受審單位審核記錄部門審核內(nèi)容審核記錄符合/不符合或 嚴(yán)重不符合5.25.36.27.36.128.18.2內(nèi)部審核不符合項目報告受審部門受審部門代表報告編號不符合項陳述:不符合 GB/T45001:2020條款:不符合類型：輕微口嚴(yán)重口部門負(fù)責(zé)人/日期:審核員/日期:原因

10、分析:糾正或預(yù)防措施:糾正或預(yù)防措施計劃完成時間:部門負(fù)責(zé)人：糾正或預(yù)防措施實施及驗證情況:審核員:管理者代表:內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系總結(jié)報告受審部門：部門負(fù)責(zé)人：審核組組長：審核組組員：審核目的：審核日期：審核范圍：上次審核日期：審核依據(jù)：GBT45001: 2020標(biāo)準(zhǔn)，法律法規(guī)要求及 客戶要求，管理手冊，程序文件，相關(guān)的文件。上次審核報告編號： 本次審核報告編號：審核中發(fā)現(xiàn)的問題摘要:本次公司的內(nèi)部職業(yè)健康安全管理體系的審核共進(jìn)行了一天，分兩組同時進(jìn)行，第一 組由（）負(fù)責(zé)，主要對文件進(jìn)行審核；第二組由（）負(fù)責(zé)，主要對現(xiàn)場進(jìn)行審核。在1天的審核中，審核組檢查了公司職業(yè)健康安全管理體系中的

11、有關(guān)職能部門，包 括：（）（）（）部。審核組通過抽樣的方式查看了相關(guān)的職業(yè)健康安全臺賬記錄、生產(chǎn)現(xiàn)場的生產(chǎn)環(huán)境和各項的設(shè)備。同各部門主管進(jìn)行了交談，并按照 GBT45001:2020標(biāo)準(zhǔn)要求作了抽查證實。通過審核組的檢查，發(fā)現(xiàn)公司的職業(yè)健康安全管理體系中各部門能按照GBT45001: 2020 標(biāo)準(zhǔn)的要求落實在相關(guān)的工作中，情況良好，但仍有部分的部門做得不夠完善。本次審 核出現(xiàn)的不符合項：（）（）（）（）末次會議上宣讀和發(fā)出了不符合項報告，并向其部門發(fā)出了糾正和預(yù)防措施通 知單，要求其承諾糾正日期并請認(rèn)真執(zhí)行。審核員對其糾正情況進(jìn)行跟進(jìn)落實，把相關(guān) 情況記錄在糾正和預(yù)防措施實施情況檢查記錄表上，使職業(yè)健康安全管理體系能夠 符合