1、2017年考試動(dòng)態(tài)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試考試科目調(diào)整為4科宏觀經(jīng)濟(jì)政策與發(fā)展規(guī)劃工程項(xiàng)目組織與管理項(xiàng)目決策分析與評價(jià)現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)4年為一個(gè)滾動(dòng)周期（有免考者，成績2年滾動(dòng)）考試時(shí)間：原|1決策分析）評檢KMMlbj "看:司iJfel.7 4 J4月15、16日客觀題考卷2.5個(gè)小時(shí)，130分項(xiàng)目決策分析與評價(jià)變化較大工程咨詢單位服務(wù)范圍：規(guī)劃咨詢，編制項(xiàng)目建議書，編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請報(bào)告和資金申請報(bào)告，評估 咨詢，工程設(shè)計(jì)，招標(biāo)代理，工程監(jiān)理，設(shè)備監(jiān)理，工程項(xiàng)目管理，以及其他工程咨詢業(yè)務(wù)。考試大綱是命題依據(jù)。參考教材是復(fù)習(xí)資料。本科目知識框架以介紹前期咨詢

2、成果為主，主要內(nèi)容是咨詢工作規(guī)范和咨詢成果基本要求。章節(jié)設(shè)置概念、程序、任務(wù)簡述（第 1章）；前期咨詢成果（第28、13章）；幾個(gè)主要問題單獨(dú)列章闡述（第912章）。每章設(shè)置：依據(jù)、原則、內(nèi)容、要求；咨詢成果編制要求、步驟、組織。精講班課程設(shè)計(jì)以大綱要求為基準(zhǔn)提煉重點(diǎn)、講清難點(diǎn)總結(jié)歸納、突出特點(diǎn)幫助理解、強(qiáng)化記憶按計(jì)劃復(fù)習(xí)、盡能力過關(guān)考試大綱要求對項(xiàng)目決策、咨詢與評估程序和相應(yīng)咨詢報(bào)告編制內(nèi)容與深度的掌握程度運(yùn)用相關(guān)原理、技術(shù)和方法進(jìn)行項(xiàng)目決策分析與評價(jià)的能力第一章 項(xiàng)目決策與前期策劃大綱考點(diǎn)（一）項(xiàng)目的目標(biāo)與投資決策的任務(wù)（二）項(xiàng)目決策程序與責(zé)任（三）項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)（四）項(xiàng)目策劃的組織與

3、質(zhì)量保證（五）工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級第一節(jié)概述一、項(xiàng)目的含義和目標(biāo)（一）宏觀目標(biāo)（二）具體目標(biāo)：效益目標(biāo)規(guī)模目標(biāo)功能目標(biāo)市場目標(biāo)（三）項(xiàng)目目標(biāo)與宏觀規(guī)劃發(fā)展目標(biāo)的一致性二、項(xiàng)目決策的概念和原則（一）決策的含義1 .決策過程：信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評價(jià)、方案抉擇2 .決策的分類（二）投資項(xiàng)目決策定項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序1 .分類：企業(yè)投資項(xiàng)目決策、政府投資項(xiàng)目決策、金融機(jī)構(gòu)貸款決策2 .遵循原則科學(xué)原則：三個(gè)要求民主原則：三個(gè)要求效益原則：三個(gè)效益風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則可持續(xù)發(fā)展原則三、政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別1 .投資主體和資金來源不同2 .決策依據(jù)和目的不同3 .投資范圍和關(guān)注內(nèi)

4、容不同4 .決策和管理方式不同實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)，精簡準(zhǔn)入階段手續(xù)，只保留選址意見、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評審批作為前置條件實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，不再設(shè)置任何前置條件第二節(jié)項(xiàng)目決策程序與責(zé)任一、項(xiàng)目決策程序（一）審批制項(xiàng)目決策程序采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制1 .編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃、政府投資項(xiàng)目庫2 .項(xiàng)目建議書的受理與審批：審批權(quán)限3 .編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告：申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價(jià)、節(jié)能等審批手續(xù)4 .項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批：專家評議制度、代理建設(shè)制度5 .轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)注意：推廣

5、政府和社會(huì)資本合作（ PPP模式在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域（二）核準(zhǔn)制項(xiàng)目決策程序項(xiàng)目領(lǐng)域企業(yè)投資項(xiàng)目“三個(gè)清單”管理制度：負(fù)面清單制度權(quán)力清單制度責(zé)任清單制度主要程序1 .編制項(xiàng)目申請書2 .報(bào)送項(xiàng)目申請書3 .項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)：投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)只保留選址意見、用地（用海）預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評審批作為前置條件探索建立 多評合一、統(tǒng)一評審 的新模式。（三）備案制項(xiàng)目決策程序取消投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式（四）政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目決策程序1 .識別、篩選適用 PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)

6、目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。2 .項(xiàng)目準(zhǔn)備，編制實(shí)施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查：實(shí)施方案的內(nèi)容、進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能 力驗(yàn)證。（五）投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序應(yīng)當(dāng)列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃通過“在線平臺”完成審批、核準(zhǔn)或備案程序提交資金申請報(bào)告資金使用的有關(guān)規(guī)定1 .制定工作方案，發(fā)布申報(bào)公告或通知2 .編制、匯總資金申t#報(bào)告：內(nèi)容（5點(diǎn)）3 .資金申請報(bào)告的初審和申報(bào)4 .資金申請報(bào)告的批復(fù)和下達(dá)（六）國外貸款項(xiàng)目決策程序1. 編制國外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃2. 申報(bào)納入國外貸款備選項(xiàng)目申報(bào)材料內(nèi)容、區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)3. 編制、提交項(xiàng)目資金申請報(bào)告4. 項(xiàng)目資金申請報(bào)告的審批（七）外商

7、投資項(xiàng)目決策程序?qū)嵭泻藴?zhǔn)和備案兩種方式分類管理。1. 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序?qū)儆趪野l(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目的決策程序：（ 1）編制項(xiàng)目申請書；（2）項(xiàng)目申請書初審；（3）受理項(xiàng)目申請書；（4）項(xiàng)目申請書核準(zhǔn)審批。2. 外商投資項(xiàng)目備案決策程序（八）境外投資項(xiàng)目決策程序?qū)嵭泻藴?zhǔn)和備案管理1. 境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序：敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目2. 境外投資項(xiàng)目備案決策程序二、項(xiàng)目決策責(zé)任（一）政府投資主管部門（二）項(xiàng)目（法人）單位（三）咨詢機(jī)構(gòu)（四）政府職能部門（五）金融機(jī)構(gòu)第三節(jié) 項(xiàng)目前期策劃與組織管理一、項(xiàng)目前期策劃的任務(wù)及基本要求（一）項(xiàng)目前期策劃的主要任務(wù)（ 1）必要性（ 2）

8、可能性（ 3）推薦建設(shè)方案（ 4）投資估算（ 5）經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響評價(jià)（ 6）風(fēng)險(xiǎn)分析（ 7）研究結(jié)論（ 8）提出建議（二）項(xiàng)目前期策劃的基本要求1. 科學(xué)發(fā)展觀2. 資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠3. 方法科學(xué)4. 定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主5. 動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主6. 項(xiàng)目多方案比較與優(yōu)化二、項(xiàng)目前期策劃的組積1. 確定工作任務(wù)2. 組建工作小組3. 制訂工作計(jì)劃4. 調(diào)查收集資料5. 方案策劃比選6. 方案分析評價(jià)7. 編寫論證報(bào)告8. 修改完善報(bào)告三、項(xiàng)目前期策劃的質(zhì)量保證（一）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制（二）成果質(zhì)量評審制：內(nèi)部評審、外部評審（三）成果質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

9、：1. 與國家有關(guān)法律法規(guī)政策的符合性2. 與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展目標(biāo)的一致性3. 與委托單位要求的滿意性4. 與各方利益權(quán)衡的協(xié)調(diào)性四、工程咨詢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級（一）積極構(gòu)建工程咨詢新型智庫（二）深化傳統(tǒng)服務(wù)，拓展新業(yè)態(tài)（三）事中事后監(jiān)管咨詢服務(wù)（四）加快創(chuàng)新，推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)工程咨詢”建設(shè)（五）加大國際化步伐：人才、咨詢標(biāo)準(zhǔn)國際化（六）培育國際化、開放型的工程咨詢公司小結(jié)考試分值在 10 分左右理解概念熟悉程序掌握內(nèi)容、任務(wù)第二章 項(xiàng)目規(guī)劃大綱考點(diǎn)（一）項(xiàng)目規(guī)劃的分類與作用（二）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的方法與工具（四）企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容（五）編制企業(yè)規(guī)劃的方法與工具 （六）

10、園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制內(nèi)容第一節(jié) 概述、項(xiàng)目規(guī)劃分類產(chǎn)業(yè)規(guī)劃：服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展企業(yè)規(guī)劃：用于企業(yè)發(fā)展決策園區(qū)規(guī)劃：用于園區(qū)的開發(fā)建設(shè)和管理在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行二、項(xiàng)目規(guī)劃的作用重要指導(dǎo)性文件：服務(wù)、依據(jù)、引導(dǎo)整體性、長期性策劃比單個(gè)項(xiàng)目 可研更綜合、全面和長遠(yuǎn)：引導(dǎo)和約束、基礎(chǔ)第二節(jié)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃一、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的任務(wù)：1 .研究形勢和態(tài)勢2 .對產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位、體系、結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈、布局進(jìn)行合理規(guī)劃3 .制定目標(biāo)和實(shí)施方案產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的作用： 指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)未來的發(fā)展和管理 推動(dòng)實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢組合 引導(dǎo)和約束投資方向 實(shí)現(xiàn)資源的合理配置 完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 為專項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的

11、特點(diǎn)：導(dǎo)向性、約束性、時(shí)效性產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的原則：前瞻性、相關(guān)性、可操作、政策性、可持續(xù)發(fā)展二、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的內(nèi)容：三大部分產(chǎn)業(yè)研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位規(guī)劃實(shí)施方案(一)產(chǎn)業(yè)分析：基礎(chǔ)、四部分內(nèi)容1 .外部環(huán)境分析：三個(gè)方面宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、競爭環(huán)境(1)宏觀環(huán)境：基本條件、直接具體，對行業(yè)發(fā)展趨勢有重大影響的政策(2)行業(yè)環(huán)境：重點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)環(huán)境和市場環(huán)境兩個(gè)方面2 .內(nèi)部資源分析：現(xiàn)狀情況、生產(chǎn)力要素條件、資源條件3 .產(chǎn)業(yè)政策研究：三類4 .優(yōu)劣勢分析（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位：核心、六個(gè)內(nèi)容指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則、規(guī)劃目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)框架結(jié)構(gòu)體系、發(fā)展思路、產(chǎn)業(yè)布局要完成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)、模式設(shè)計(jì)和路徑設(shè)計(jì)（三）

12、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃實(shí)施方案提出規(guī)劃備選項(xiàng)目重點(diǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行初步論證與分析規(guī)劃效果分析：期末經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況對實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)和約束條件分析，提出措施三、常用的理論方法：表 2-1產(chǎn)業(yè)生命周期理論方法產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論方法市場結(jié)構(gòu)理論方法市場需求理論方法產(chǎn)業(yè)內(nèi)戰(zhàn)略群體理論方法第三節(jié)企業(yè)規(guī)劃一、企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)：1 .內(nèi)部條件和外部環(huán)境分析2 .提出發(fā)展思路、戰(zhàn)略、目標(biāo)3 .確定業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和規(guī)模、投資方向、重點(diǎn)發(fā)展思路、重點(diǎn)投資項(xiàng)目4 .提出最佳路徑和措施企業(yè)規(guī)劃要兼?zhèn)鋺?zhàn)略定位和策略措施：五大特點(diǎn)前瞻性、針對性、認(rèn)同性、時(shí)效性、可操作性企業(yè)規(guī)劃編制的原則:一6政策性、差異化、價(jià)值鏈、取舍原則、創(chuàng)新原則、

13、 可持續(xù)發(fā)展二、企業(yè)規(guī)劃的內(nèi)容與重點(diǎn)：三個(gè)方面規(guī)劃分析規(guī)劃制定規(guī)劃實(shí)施（一）規(guī)劃分析：基礎(chǔ)、5項(xiàng)工作企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查與分析企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析企業(yè)競爭力分析企業(yè)價(jià)值鏈分析SWO份析1 .企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查與分析現(xiàn)狀調(diào)查重點(diǎn)：發(fā)展過程、經(jīng)營狀況、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析重點(diǎn)：經(jīng)營結(jié)構(gòu)、存在問題、面臨挑戰(zhàn)2 .企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析：更有針對性宏觀層次：PEST分析中觀層次：行業(yè)分析微觀層面：經(jīng)營環(huán)境市場分析和預(yù)測是外部環(huán)境研究最重要的內(nèi)容3 . 企業(yè)競爭力分析確定企業(yè)的競爭地位可結(jié)合價(jià)值鏈分析4 . 企業(yè)價(jià)值鏈分析創(chuàng)造價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)：主體活動(dòng)和支持性活動(dòng)分析內(nèi)容：處于行業(yè)價(jià)值鏈的位置、內(nèi)部業(yè)務(wù)架構(gòu)和產(chǎn)品類型目的：比較每個(gè)增

14、值環(huán)節(jié)，是否需要整合拓展定性和定量兩種分析5 .SWO的析：優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會(huì)、威脅優(yōu)劣勢分析：基礎(chǔ)機(jī)遇與威脅的識別：優(yōu)劣勢與環(huán)境匹配機(jī)遇與威脅的識別對于制定規(guī)劃方案更為重要（二）規(guī)劃制定：核心、三大重點(diǎn)工作明確企業(yè)發(fā)展方向明確業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)明確重點(diǎn)任務(wù)1. 明確企業(yè)發(fā)展方向：首要任務(wù)、重中之重企業(yè)規(guī)劃比企業(yè)戰(zhàn)略更具體化，是細(xì)化和落實(shí)構(gòu)成：企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想綱領(lǐng)性企業(yè)定位約束性，決定方向、資源分配、經(jīng)營理念企業(yè)目標(biāo)總體目標(biāo)和分解目標(biāo)財(cái)務(wù)指標(biāo)目標(biāo)值設(shè)定是規(guī)劃分析階段工作成果的具體體現(xiàn)設(shè)定企業(yè)目標(biāo)時(shí)考慮因素： 5 個(gè)企業(yè)總量增長速度利潤指標(biāo)目標(biāo)結(jié)構(gòu)的合理性對增量有相對準(zhǔn)確的估算考慮存量的變化2. 明確業(yè)務(wù)

15、結(jié)構(gòu)：規(guī)劃的骨架和脈絡(luò)業(yè)務(wù)三層面理論：基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)思路：集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展、縱向一體化 / 橫向一體化擴(kuò)張、多元化發(fā)展3. 明確重點(diǎn)任務(wù)：整個(gè)規(guī)劃的細(xì)化部分， 3 塊重大任務(wù)或發(fā)展思路產(chǎn)業(yè)布局重點(diǎn)項(xiàng)目：擴(kuò)產(chǎn)類項(xiàng)目、升級類項(xiàng)目、縱向一體化延伸產(chǎn)業(yè)鏈類項(xiàng)目、改造類項(xiàng)目、拓展項(xiàng)目（三）規(guī)劃實(shí)施：保障企業(yè)管理與支撐體系建設(shè)對規(guī)劃效果進(jìn)行預(yù)測實(shí)施年度計(jì)劃或滾動(dòng)計(jì)劃，開展中期評估和總結(jié)評估三、企業(yè)規(guī)劃的方法和工具PESTO分析行業(yè)發(fā)展宏觀環(huán)境波特五力模型分析行業(yè)競爭態(tài)勢行業(yè)態(tài)勢矩陣分析主要競爭對手的優(yōu)劣勢五力模型或企業(yè)競爭力評價(jià)指標(biāo)體系分析目標(biāo)企業(yè)競爭能力，確定差異化戰(zhàn)略產(chǎn)品競爭

16、力模型 （GE矩陣）分析目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展路線圖，確定現(xiàn)有產(chǎn)品擴(kuò) 建方向項(xiàng)目競爭力綜合評價(jià)指標(biāo)體系，借助GE矩陣確定投資重點(diǎn)和項(xiàng)目建設(shè)時(shí)序，形成企業(yè)規(guī)劃目 標(biāo)園區(qū)競爭力評價(jià)指標(biāo)體系確定企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局1 .對標(biāo)分析：4個(gè)步驟確定對標(biāo)分析的內(nèi)容選擇對標(biāo)企業(yè)：競爭對手、行業(yè)一流企業(yè)、跨行業(yè)的技術(shù)標(biāo)桿、客戶需求收集數(shù)據(jù)對標(biāo)分析結(jié)果比較2 .企業(yè)競爭力分析：九力分析模型表2-2外部屬性競爭力：5種內(nèi)部屬性競爭力：4種產(chǎn)品競爭力分析：市場地位銷售情況+石行業(yè)狀競爭對手水平?jīng)r產(chǎn)品的生命周期、技術(shù)因素、產(chǎn)品價(jià)格營銷方法、企業(yè)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、競爭和MmO量對比分析：與市場上同類產(chǎn)品、同本企業(yè)的其他產(chǎn)品分析方法：波士

17、頓矩陣和 GE模型3 .價(jià)值鏈分析四個(gè)步驟：創(chuàng)造價(jià)值的作業(yè)單元（計(jì)算各單元生產(chǎn)成本和效益）價(jià)值變動(dòng)的各項(xiàng)作業(yè)（分析原因）分析各節(jié)點(diǎn)或各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的關(guān)系重新組合或改進(jìn)價(jià)值鏈分析的關(guān)鍵：成本和利益在各經(jīng)營環(huán)節(jié)中公平分配第四節(jié)園區(qū)規(guī)劃全局性、長期性和基本性問題一、園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則（一）園區(qū)規(guī)劃的任務(wù)依據(jù)政策確定方向和措施對總體安排確保發(fā)展（二）園區(qū)規(guī)劃的編制原則綠色發(fā)展集約發(fā)展成鏈發(fā)展彈性發(fā)展因地制宜二、園區(qū)規(guī)劃的重點(diǎn)和內(nèi)容（一）園區(qū)規(guī)劃重點(diǎn)：9點(diǎn)（二）園區(qū)規(guī)劃內(nèi)容：13項(xiàng)1 .總則：3個(gè)規(guī)劃范圍規(guī)劃期限規(guī)劃編制依據(jù)2 .園區(qū)發(fā)展定位及發(fā)展目標(biāo)發(fā)展定位發(fā)展目標(biāo)3 .產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃4 .總體布

18、局規(guī)劃：3個(gè)（1）規(guī)劃布局準(zhǔn)則：三類用地布局準(zhǔn)則+高新園區(qū)（污染程度、住宅區(qū)、單獨(dú)設(shè)置、綠化防護(hù)帶）（2）功能分區(qū)規(guī)劃（3） 土地利用規(guī)劃5 .交通運(yùn)輸規(guī)劃6 .綠地系統(tǒng)規(guī)劃7 .園區(qū)的生活服務(wù)配套設(shè)施8 .市政配套設(shè)施規(guī)劃9 .環(huán)境保護(hù)10 .綜合防災(zāi)規(guī)劃11 .重點(diǎn)支撐項(xiàng)目及其投資與效益分析12 .規(guī)劃保障措施13 .規(guī)劃主要圖紙第五節(jié)項(xiàng)目規(guī)劃編制大綱產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制大綱9項(xiàng)企業(yè)規(guī)劃編制大綱 10項(xiàng)工業(yè)園區(qū)規(guī)劃編制大綱14項(xiàng)2產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)2企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析2規(guī)劃分析3發(fā)展劃、境4產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃3發(fā)展形勢5產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃5空間布局規(guī)劃5產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展規(guī)劃6重點(diǎn)規(guī)劃項(xiàng)目6支撐體系規(guī)劃6忌體布局規(guī)劃7

19、支撐體系規(guī)劃7環(huán)境保護(hù)及節(jié)能減排規(guī)劃7搬遷安置及生活基地規(guī)劃8規(guī)劃效果分析8安全生產(chǎn)規(guī)劃8交通運(yùn)輸系統(tǒng)規(guī)劃9規(guī)劃效果分析9公用設(shè)施規(guī)劃10節(jié)能規(guī)劃11環(huán)境保護(hù)規(guī)劃12安全防災(zāi)規(guī)劃13規(guī)劃效果分析小結(jié)重點(diǎn)章節(jié)之一三個(gè)規(guī)劃的編制內(nèi)容產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)規(guī)劃的編制方法第三章項(xiàng)目建議書大綱考點(diǎn)（一）項(xiàng)目建議書和初步可行性研究的目的和作用（二）項(xiàng)目建議書與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別（三）初步可行性研究與可行性研究的關(guān)系和區(qū)別（四）項(xiàng)目建議書與初步可行性研究的內(nèi)容和深度要求（五）投資機(jī)會(huì)研究的目的、內(nèi)容和研究重點(diǎn)第一節(jié)概述一、初步可行性研究階段的概念初步的分析評價(jià)，是否可行做出初步判斷。二、項(xiàng)目建議書的目的和作

20、用是否有生命力，是否值得進(jìn)行可行性研究。三、初步可行性研究（報(bào)告）目的和作用目的是論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。政府投資項(xiàng)目，允許初步可行性研究報(bào)告代替項(xiàng)目建議書。三、項(xiàng)目建議書與初步可行性研究的關(guān)系和區(qū)別關(guān)系：初步可行性研究的成果。區(qū)別：對研究成果具體闡述的詳略。四、初步可行性研究與可行性研究的關(guān)系和區(qū)別 關(guān)系：構(gòu)成與內(nèi)容上大體相似，延伸和深化。區(qū)別：目的與作用不同1研究論證的重點(diǎn)小同研究方法和深度要求的/、向初步 可研政府項(xiàng)目立項(xiàng)和企 業(yè)初步意向的重要 依據(jù)宏觀角度，必要性和可能性，初步 論證，粗略的估算指標(biāo)法類比方法，允許誤差20溢右， 靜態(tài)為主，或與動(dòng)態(tài)分析相結(jié) 合可研項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）

21、決 策的依據(jù)全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，必要性和可 行性，較系統(tǒng)的評價(jià)和測算， 分類 估算法誤差不應(yīng)大于10%以動(dòng)態(tài)為 主第二節(jié) 政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書的內(nèi)容一、總論 6項(xiàng)項(xiàng)目名稱、主辦單位基本情況、項(xiàng)目概況、編制依據(jù)、簡要綜合結(jié)論、主要問題和建議。二、項(xiàng)目建設(shè)的必要性 4項(xiàng)項(xiàng)目背景、宏觀戰(zhàn)略需求分析、社會(huì)需求和市場需求分析、項(xiàng)目建設(shè)的作用及意義。三、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容 2項(xiàng)建設(shè)目標(biāo)與功能定位、建設(shè)內(nèi)容與規(guī)模。四、場（廠）址選擇 5項(xiàng)原則、選擇、方案比較、征地拆遷和移民安置、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估。五、技術(shù)與配套方案 4項(xiàng)主要建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、主要技術(shù)與設(shè)備選擇、配套建設(shè)方案、主要物料平衡。六、資源利用與節(jié)約 3項(xiàng)種類

22、與數(shù)量、資源綜合利用方案、節(jié)約措施。七、環(huán)境和生態(tài)影響 3項(xiàng)現(xiàn)狀、主要污染物、影響分析和防治措施。八、項(xiàng)目組織與管理 3項(xiàng)建設(shè)期及進(jìn)度安排、建設(shè)期管理組織方案、項(xiàng)目運(yùn)營管理設(shè)想。九、投資估算與資金籌措 4項(xiàng)編制依據(jù)與說明、初步投資估算、資金籌措、資金使用計(jì)劃。十、財(cái)務(wù)與經(jīng)濟(jì)影響分析1 .財(cái)務(wù)與費(fèi)用效果分析 政府直接投資：財(cái)務(wù)生存能力和費(fèi)用效果分析。 注入資本金項(xiàng)目（經(jīng)營性）：盈利能力、償債能力和可持續(xù)能力。 盈利不足或虧損的：提出財(cái)務(wù)可持續(xù)性的措施和建議。十一、社會(huì)影響分析與風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)影響分析、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)十二、結(jié)論與建議附表、附圖、附件第三節(jié) 項(xiàng)目建議書的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求一、重點(diǎn)內(nèi)容從宏觀上分

23、析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性二、深度要求滿足立項(xiàng)要求。介于投資機(jī)會(huì)研究、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃研究和可行性研究之間。采用相對粗略的估算指標(biāo)法，有條件的也可采用 分類估算法估算第四節(jié)初步可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容和深度要求一、重點(diǎn)內(nèi)容必要性和可能性二、深度要求介于投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間。不是所有項(xiàng)目都必須進(jìn)行初步可行性研究。三、一般工業(yè)項(xiàng)目初步可行性研究的主要內(nèi)容(1)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和依據(jù)；(2)市場分析與預(yù)測；(3)產(chǎn)品方案、擬建規(guī)模和場(廠)址環(huán)境；(4)生產(chǎn)技術(shù)和主要設(shè)備；(5)主要原材料的來源和其他建設(shè)條件；(6)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營的實(shí)施方案；(7)投資初步估算、資金籌措與投資使用計(jì)劃初步方案;(8)

24、財(cái)務(wù)效益和經(jīng)濟(jì)效益的初步分析；(9)環(huán)境影響和社會(huì)影響的初步評價(jià)；(10)投資風(fēng)險(xiǎn)的初步分析。第五節(jié)投資機(jī)會(huì)研究一、目的發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)。二、分類一般投資機(jī)會(huì)研究：地區(qū)、部門、資源開發(fā)。具體項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究：更為深入、具體。、投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容和重點(diǎn)內(nèi)容：市場調(diào)查、供需分析、投資政策、稅收政策研究等。重點(diǎn)：分析投資環(huán)境。成果：機(jī)會(huì)研究報(bào)告，初步可行性研究的依據(jù)。小結(jié)內(nèi)容精簡，抓重點(diǎn)和區(qū)別。第四章 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告大綱考點(diǎn)（一）可行性研究的作用（二）可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容（三）可行性研究及其報(bào)告的深度要求（四）可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容（五）不同行業(yè)、類別項(xiàng)目可行性研究的特點(diǎn)（六）資本運(yùn)作項(xiàng)目

25、和非經(jīng)營性項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析的特點(diǎn)第一節(jié) 概述一、可行性研究的作用1. 投資決策的依據(jù)政府投資主管部門審批決策的依據(jù)；是企業(yè)內(nèi)部投資決策的依據(jù)；作為編制項(xiàng)目申請書的依據(jù)。2. 籌措資金和申請貸款的依據(jù)3. 編制初步設(shè)計(jì)文件的依據(jù)二、可行性研究的依據(jù)和要求1. 預(yù)見性2. 客觀公正性3. 可靠性4. 科學(xué)性三、可行性研究的重點(diǎn)內(nèi)容 10 個(gè)部分1. 項(xiàng)目建設(shè)的必要性（ 1）項(xiàng)目功能定位；（ 2）國家發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策。2. 市場與競爭力分析供需狀況和銷售價(jià)格；目標(biāo)市場；市場份額；營銷策略；市場風(fēng)險(xiǎn).3. 建設(shè)方案10 塊內(nèi)容：主要包括產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)模，工藝技術(shù)和主要設(shè)備方案，場（廠）址，主要原材料

26、、輔助材料、燃料供應(yīng)，總圖運(yùn)輸和土建方案，公用工程，節(jié)能、節(jié)水措施、環(huán)境保護(hù)治理措施方案，安全、職業(yè)衛(wèi)生措施和消防設(shè)施方案，項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)與人力；資源配置等；對政府投資項(xiàng)目，還應(yīng)包括招標(biāo)方案和代建制方案等。提出技術(shù)、裝備、環(huán)境、安全等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。4 .投資估算與融資方案投資構(gòu)成；融資方式、資金結(jié)構(gòu)、融資成本、融資風(fēng)險(xiǎn)。5 .財(cái)務(wù)分析(也稱財(cái)務(wù)評價(jià))與經(jīng)濟(jì)分析(也稱國民經(jīng)濟(jì)評價(jià))不同項(xiàng)目，不同的分析要求。6 .經(jīng)濟(jì)影響分析涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的項(xiàng)目，從五個(gè)角度分析：(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全；(2)資源供應(yīng)安全；(3)資本控制安全；(4)產(chǎn)業(yè)成長安全；(5)市 場環(huán)境安全。7 .資源利用分析一般項(xiàng)目也應(yīng)進(jìn)行節(jié)

27、能、節(jié)水、節(jié)地、節(jié)材 分析。所有項(xiàng)目都要提出 降低資源消耗 的措施。8 . 土地利用及移民搬遷安置方案分析涉及社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析與評估。9 .社會(huì)評價(jià)或社會(huì)影響分析10 .風(fēng)險(xiǎn)分析注意：建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)、安全預(yù)評價(jià)和節(jié)能評估。四、可行性研究及其報(bào)告的深度要求(1)以滿足決策者定方案、定項(xiàng)目的需要；(2)以經(jīng)濟(jì)效益或投資效果為中心；對項(xiàng)目可能的風(fēng)險(xiǎn)作出必要的提示；(3)能滿足預(yù)訂貨的要求，滿足合同談判的要求；(4)應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選；(5)應(yīng)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求；(6)分項(xiàng)詳細(xì)估算法，投資估算準(zhǔn)確度；(7)融資方案，應(yīng)能滿足項(xiàng)目資金籌措及使用計(jì)劃的要求；滿足信貸決策的需要；(8)應(yīng)反映

28、重大分歧及未被采納的理由；(9)應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和政策，符合投資方或出資人有關(guān)規(guī)定和要求。應(yīng)附有關(guān)合同、協(xié) 議和行政許可文件。第二節(jié) 可行性研究報(bào)告的編制內(nèi)容一"、總論(一)概述(1)項(xiàng)目情況；(2)主辦單位基本情況；(3)項(xiàng)目提出的背景，投資的目的、意義和必要性；(4)編制的依據(jù)、指導(dǎo)思想和原則；(5)研究范圍。(二)研究結(jié)論1 .簡要的綜合結(jié)論列出項(xiàng)目的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。2 .存在的主要問題和建議二、市場預(yù)測分析(一)目的與要求目的：為確定項(xiàng)目的目標(biāo)市場、建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案提供依據(jù)。市場預(yù)測分析包括國外市場、國內(nèi)市場、區(qū)域市場和目標(biāo)市場等多個(gè)層次。規(guī)模較小，且市場較為確定的項(xiàng)

29、目：分析區(qū)域市場或目標(biāo)市場，研究其競爭優(yōu)勢和競爭力。規(guī)模較大，競爭激烈、新興、不確定性：市場專題研究報(bào)告。（二）主要產(chǎn)出物與投入物市場分析編制內(nèi)容1 .產(chǎn)品（服務(wù)）市場分析國外市場預(yù)測分析國內(nèi)市場預(yù)測分析市場供應(yīng)現(xiàn)狀及預(yù)測市場供應(yīng)現(xiàn)狀及預(yù)測市場需求現(xiàn)狀及預(yù)測市場需求現(xiàn)狀及預(yù)測市場供需平衡分析市場供需平衡分析產(chǎn)品需求周期性分析12 .主要投入物市場預(yù)測供應(yīng)現(xiàn)狀、供需平衡預(yù)測。（三）產(chǎn)品競爭力分析1 .目標(biāo)市場分析目標(biāo)市場選擇與結(jié)構(gòu)分析、主要用戶分析。2 .產(chǎn)品競爭力優(yōu)劣勢分析（1）主要競爭者分析；（2）產(chǎn)品質(zhì)量與結(jié)構(gòu)分析；（3）產(chǎn)品成本和盈利空間分析；（4）組織管理和營銷等方面分析；（5）產(chǎn)品競

30、爭力綜合分析。（四）營銷策略必需的設(shè)施和費(fèi)用，計(jì)入投資估算；一般投資項(xiàng)目可以不進(jìn)行營銷策略分析。（五）主要投入物與產(chǎn)出物價(jià)格預(yù)測1 .產(chǎn)品價(jià)格現(xiàn)狀及預(yù)測產(chǎn)出物價(jià)格按出廠價(jià)格確定。2 .主要原輔材料、燃料、動(dòng)力價(jià)格現(xiàn)狀及預(yù)測采用到廠入庫價(jià)格。（六）市場風(fēng)險(xiǎn)分析識別風(fēng)險(xiǎn)因素、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)程度、提出風(fēng)險(xiǎn)對策。三、建設(shè)方案10塊市場分析一建設(shè)方案一投資估算、融資、分析評價(jià)（一）概述1 .建設(shè)方案研究的任務(wù)對兩種以上可能的建設(shè)方案進(jìn)行優(yōu)化選擇。2 .內(nèi)容及要求3 .作用：重要組成部分，承前啟后。（二）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案1 .產(chǎn)品方案與產(chǎn)品組合使其與技術(shù)、設(shè)備、原材料及燃料供應(yīng)等方案協(xié)調(diào)一致。2 .建設(shè)規(guī)模3

31、 .建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案編制內(nèi)容(三)生產(chǎn)工藝技術(shù)與裝備方案研究1 .工程和配套方案確定的基礎(chǔ)；2 .與項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案選擇形成互為條件；3 .是投資估算和經(jīng)濟(jì)分析的重要基礎(chǔ)；4 .是影響項(xiàng)目環(huán)境、安全等以及經(jīng)濟(jì)合理性的重要因素。編寫內(nèi)容與要求：8項(xiàng)(1)工藝技術(shù)方案的選擇對國內(nèi)外不同工藝技術(shù)從來源、產(chǎn)品質(zhì)量、主要技術(shù)參數(shù)、原料路線合理性、消耗、投資及成 本等方面進(jìn)行對比，評價(jià)其技術(shù)的先進(jìn)性、可靠性、適用性、安全性、商業(yè)化程度及經(jīng)濟(jì)合理性。(2)工藝流程和消耗定額(3)主要設(shè)備選擇(4)自動(dòng)控制(5)裝置界區(qū)內(nèi)公用工程設(shè)施(6)工藝裝置“三廢”排放與預(yù)處理(7)裝置占地與建(構(gòu))筑物面積

32、及定員(8)工藝技術(shù)及設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析(四)建設(shè)條件與場(廠)址選擇1 .地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估(1)有可能導(dǎo)致地質(zhì)災(zāi)害(主要包括崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂縫、地面沉降等)發(fā)生的工程項(xiàng)目建設(shè)和在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)進(jìn)行工程建設(shè)。(2)地質(zhì)災(zāi)害治理工程“三同時(shí)”。(3)評估內(nèi)容：工程建設(shè)可能誘發(fā)、加劇地質(zhì)災(zāi)害的可能性；工程建設(shè)本身可能遭受地質(zhì)災(zāi)害危害的危險(xiǎn)性；擬采取的防治措施。2 .編制內(nèi)容(1)建廠條件：自然條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、外部交通運(yùn)輸狀況、公用工程條件、用地條件、環(huán)境保護(hù)條件。(2)場(廠)址選擇從地區(qū)條件、建設(shè)條件、投資和運(yùn)行費(fèi)用、環(huán)境保護(hù)等諸多方面進(jìn)行定性和定量比較，必要時(shí)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)綜

33、合比較并作動(dòng)態(tài)分析。(五)原材料與燃料及動(dòng)力供應(yīng)(1)主要原材料、輔助材料、燃料的種類、規(guī)格、年需用量；(2)礦產(chǎn)資源的品位、成分、儲(chǔ)量等初步情況；(3)水、電、汽和其他動(dòng)力供應(yīng)；(4)供應(yīng)方案選擇。(六)總圖運(yùn)輸(1)總圖運(yùn)輸：平面布置(土地利用技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo))豎向布置總圖主要工程量全廠運(yùn)輸：規(guī)模較大，或建廠地區(qū)的協(xié)作條件較差的地區(qū)，對自建和依托社會(huì)運(yùn)輸力量作技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較(2)儲(chǔ)運(yùn)：儲(chǔ)運(yùn)介質(zhì)及儲(chǔ)運(yùn)量；儲(chǔ)運(yùn)方案；儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)工程量；儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)消耗定額。(3)廠區(qū)內(nèi)外管網(wǎng)：管道主要參數(shù)；管線的敷設(shè)方式。(七)工程方案及配套工程方案工程和配套方案與項(xiàng)目的技術(shù)方案和設(shè)備方案以及建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案選擇形成互為

34、條件；也是投資估算和經(jīng)濟(jì)分析的重要基礎(chǔ)；是影響項(xiàng)目環(huán)境、安全等以及經(jīng)濟(jì)合理性的重要因素。1 .工程方案(1)方案比選：建筑經(jīng)濟(jì)、適用、美觀；結(jié)構(gòu)技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、安全適用、施工方便(2)編制內(nèi)容：工程地質(zhì)概況、建筑設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)(抗震設(shè)防要求)、全廠建筑物/構(gòu)筑物的情況。(3)防震抗震編制內(nèi)容： 編制依據(jù)；地質(zhì)地震災(zāi)害的概況；抗震設(shè)計(jì)原則及措施。2 .系統(tǒng)配套工程(1)給水排水工程水資源論證：需申請取水許可證的；水權(quán)轉(zhuǎn)讓可行性研究報(bào)告。主要節(jié)水指標(biāo)計(jì)算：重復(fù)利用率、單位產(chǎn)品耗水量計(jì)算、新水利用系數(shù)計(jì)算。(2)供電工程現(xiàn)狀和發(fā)展規(guī)劃；用電負(fù)荷；供電方案的選擇與比較；節(jié)電的方法措施；供電系統(tǒng)工程

35、量。(3)電信工程：與工程類別、規(guī)模、自動(dòng)化程度、工藝技術(shù)要求等有關(guān)。(4)供熱工程：選擇熱源的順序；熱電結(jié)合。(5)維修設(shè)施：設(shè)備和材料、電修、儀修、建筑。(6)其他輔助與公用設(shè)施。3 .服務(wù)性工程編制內(nèi)容4 .生活福利工程編制內(nèi)容5 .廠外配套工程：(1)內(nèi)容：運(yùn)輸配套項(xiàng)目、公用工程配套項(xiàng)目、環(huán)保配套項(xiàng)目、其他配套項(xiàng)目。(2)方案設(shè)計(jì)要求：1)保證生產(chǎn)、因地制宜、合理配置2)與城市、地區(qū)的規(guī)劃相協(xié)調(diào)3)使用管理方便；力求減少工程量，節(jié)省投資4)要符合環(huán)保要求，防止產(chǎn)生新的污染點(diǎn)(八)環(huán)境保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究時(shí)與環(huán)境影響評價(jià)互為條件。1 .研究要求(1)貫徹法規(guī)、條例、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)；(2)

36、做到保護(hù)環(huán)境與生產(chǎn)建設(shè)“三同步”；(3)科學(xué)規(guī)劃，預(yù)防為主，源頭防治污染和生態(tài)破壞；(4)清潔生產(chǎn)，強(qiáng)化污染物減排和治理；(5)防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；(6)引進(jìn)項(xiàng)目遵守我國的環(huán)保法律、法規(guī)和政策。2 .環(huán)境保護(hù)篇(章)的編制內(nèi)容八個(gè)部分1.項(xiàng)目所在地區(qū)環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀項(xiàng)目所在地區(qū)一企業(yè)(工業(yè)園區(qū))2.執(zhí)行的有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3.主要污染源及主要污染物廢水、廢氣、固體廢物及廢液、噪聲、其他4.環(huán)境保護(hù)治理措施及方案廢水、廢氣、固體廢物及廢液、噪聲、治理及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防 范措施；其他措施5.環(huán)境管理及監(jiān)測6.環(huán)境保護(hù)投資7.環(huán)境影響分析環(huán)評8.存在問題及建議(九)安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防1 .安全與職業(yè)衛(wèi)

37、生方案的研究內(nèi)容：危害因素分析(環(huán)境、生產(chǎn)過程)；對策和措施。(1)安全生產(chǎn)保障措施(2)職業(yè)衛(wèi)生對策與措施2 .消防方案的研究內(nèi)容消防設(shè)施分布現(xiàn)狀；火災(zāi)危險(xiǎn)性分析；消防設(shè)施和措施。(十)節(jié)能、節(jié)水1 .節(jié)能同節(jié)能評價(jià)形成互為條件關(guān)系編制內(nèi)容：節(jié)能分析與措施；能耗分析2 .節(jié)水原則和要求編制內(nèi)容：水耗指標(biāo)(十一)項(xiàng)目組織與管理是投資估算和成本估算的條件之一；項(xiàng)目確定的實(shí)施計(jì)劃是 確定項(xiàng)目資金使用計(jì)劃和建設(shè)期的依據(jù)。1 .組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置的編制內(nèi)容(1)企業(yè)管理體制及組織機(jī)構(gòu)設(shè)置；(2)生產(chǎn)班制與人力資源配置；(3)人員培訓(xùn)與安置。2 .項(xiàng)目招標(biāo)(1)必須招標(biāo)的項(xiàng)目；(2)可不進(jìn)行招標(biāo)的情

38、況；(3)招標(biāo)范圍、方式、組織形式報(bào)審批、核準(zhǔn)。3 .項(xiàng)目代建制項(xiàng)目類型；(要求對 采用直接投資方式的非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快實(shí)行代建制)代建單位的選擇；(競標(biāo)或評定短名單；經(jīng)批準(zhǔn)，直接委托)何時(shí)確定。4 .項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度與計(jì)劃：代建制編制內(nèi)容四、投資估算與資金籌措(一)投資估算：重要依據(jù)、基礎(chǔ)。1. 作用投資決策的依據(jù)；制定項(xiàng)目融資方案的依據(jù)；進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的基礎(chǔ)；編制初步設(shè)計(jì)概算的 依據(jù)。2. 要求（ 1）估算范圍應(yīng)與項(xiàng)目建設(shè)方案一致；（2）估算工程內(nèi)容和費(fèi)用構(gòu)成齊全，計(jì)算合理；（3 ）方法科學(xué)、基礎(chǔ)資料完整、依據(jù)充分；（4）指標(biāo)進(jìn)行必要的換算或者調(diào)整；（5）準(zhǔn)確度應(yīng)能滿足項(xiàng)目決策的要求；

39、（6）估算內(nèi)容的劃分應(yīng)符合行業(yè)規(guī)范。3. 編制內(nèi)容（ 1）建設(shè)投資估算；（改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目）（ 2）建設(shè)期利息估算；（ 3）流動(dòng)資金估算；（ 4）利用原有固定資產(chǎn)價(jià)值；（ 5）總投資估算（規(guī)模總投資或報(bào)批項(xiàng)目總投資）；（ 6）投資估算分析；（ 7）可抵扣的固定資產(chǎn)增值稅額。（二）資金籌措進(jìn)行融資結(jié)構(gòu)、融資成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析；作為融資后財(cái)務(wù)分析的基礎(chǔ)。1. 融資方案研究的任務(wù)：兩項(xiàng)；2. 要求：權(quán)益資金和債務(wù)資金籌措；3. 編制內(nèi)容：公司融資和項(xiàng)目融資。（ 1）資金來源權(quán)益資金：含義、不同融資方式下的來源公司融資下來源：4 種項(xiàng)目融資下來源：3 種債務(wù)資金：直接融資： 2 種；間接融資：各

40、類貸款。準(zhǔn)股本資金融資租賃（ 2）中外合資經(jīng)營項(xiàng)目資金籌措（ 3）資金使用計(jì)劃（ 4）融資成本分析：三類（ 5）融資風(fēng)險(xiǎn)分析（ 6）融資渠道分析五、財(cái)務(wù)分析1. 作用（ 1）項(xiàng)目可行性研究的重要內(nèi)容；（ 2）決策的重要依據(jù)；（ 3）項(xiàng)目或方案比選中起著重要作用；（ 4）配合投資各方談判，促進(jìn)平等合作；（ 5）財(cái)務(wù)生存能力分析，財(cái)務(wù)可持續(xù)性。2. 要求3. 編制內(nèi)容（ 1）產(chǎn)品成本和費(fèi)用估算；成本費(fèi)用構(gòu)成（ 2）銷售收入和稅金估算；（ 3)財(cái)務(wù)分析：依據(jù)及說明；報(bào)表；財(cái)務(wù)分析指標(biāo)；不確定性分析。4.不同項(xiàng)目的財(cái)務(wù)分析特點(diǎn)改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目：“有無對比”分析法；其他特殊項(xiàng)目：以費(fèi)用效果分析為主

41、，必要時(shí)可按有無對比分析。改、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目：“有無對比”分析法；若“無項(xiàng)目”數(shù)據(jù)="現(xiàn)狀”數(shù)據(jù)，“新增” =“增量”。分析的關(guān)鍵：準(zhǔn)確分析“無項(xiàng)目”狀態(tài)和界定項(xiàng)目范圍。主要財(cái)務(wù)分析指標(biāo)是增量財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率和增量財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值。六、經(jīng)濟(jì)分析1 .作用(1)正確反映項(xiàng)目對社會(huì)福利的凈貢獻(xiàn)；難以全面正確地反映項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性：國家給予項(xiàng)目補(bǔ)貼；企業(yè)向國家繳稅；某些貨物市場價(jià)格可能的扭曲；項(xiàng)目的外部效果(2)為政府合理配置資源提供依據(jù)；(3)政府審批或核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)；(4)為市場化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)方案的制定依據(jù)；(5)比選和優(yōu)化項(xiàng)目(方案)的重要作用；(6)有助于實(shí)現(xiàn)企業(yè)利

42、益、地區(qū)利益與全社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合和平衡。2 .要求3 .費(fèi)用效果分析作為比選方法：可以應(yīng)用于財(cái)務(wù)分析，也可以應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)分析；作為評價(jià)方法：取代經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析，作為投資決策的依據(jù)。4 .編制內(nèi)容(1)主要報(bào)表；(2)主要經(jīng)濟(jì)分析指標(biāo)；(3)敏感性分析；(4)部分行業(yè)項(xiàng)目特點(diǎn)；(5)費(fèi)用效果分析指標(biāo)。七、風(fēng)險(xiǎn)分析1 .意義與作用貫穿于項(xiàng)目分析的各個(gè)環(huán)節(jié)和全過程。2 .投資項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)：市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與工程風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。3 .編制內(nèi)容：6項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素識別、風(fēng)險(xiǎn)程度估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)對策制定、風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的反饋、編制風(fēng)險(xiǎn)與對策匯總表、 結(jié)論與提示。八、研究結(jié)論第三

43、節(jié) 不同行業(yè)、類別項(xiàng)目可行性研究報(bào)告?zhèn)戎攸c(diǎn)、政府投資項(xiàng)目還應(yīng)包括：1 .政府投資的必要性；2 .項(xiàng)目實(shí)施代建制方案；3 .政府投資的投資方式；4 .對沒有營業(yè)收入或收入不足以彌補(bǔ)運(yùn)營成本的公益性項(xiàng)目，分析、研究政府提供補(bǔ)貼的方式 和數(shù)額；5 .PPP項(xiàng)目，推算政府介入的條件和給予的優(yōu)惠。二、不同行業(yè)項(xiàng)目1 .水利水電項(xiàng)目：經(jīng)濟(jì)分析為主，財(cái)務(wù)分析為輔；財(cái)務(wù)分析的目的是測算提出需要國家補(bǔ)助的 資金數(shù)額和需要采取的經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠政策；庫區(qū)淹沒和移民安置。2 .交通運(yùn)輸項(xiàng)目：社會(huì)評價(jià)；搬遷和移民安置。3 .農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目：分項(xiàng)目層和經(jīng)營層。4 .文教衛(wèi)生項(xiàng)目：以經(jīng)濟(jì)分析為主，常用方法有最小成本分析、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效

44、果分析。5 .資源開發(fā)項(xiàng)目：資源開發(fā)利用的條件6 .城市基礎(chǔ)設(shè)施、公共建設(shè)項(xiàng)目和房地產(chǎn)項(xiàng)目公共建設(shè)項(xiàng)目：強(qiáng)調(diào)投資效果分析，及財(cái)務(wù)的可持續(xù)性分析；比較適合PPP模式。三、資本運(yùn)作項(xiàng)目4含義財(cái)務(wù)分析特點(diǎn)兼并收購 類項(xiàng)目并購企業(yè)的評估和并購后 的協(xié)同效應(yīng)分析并購總投資、資金籌措、并購后目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)分析、 經(jīng)濟(jì)分析、不確定性分析、方案比選BOT類項(xiàng) 目特許權(quán)協(xié)議；未來現(xiàn)金流作 為抵押；二方組織合理確定和選擇反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的貼現(xiàn)率PPP類項(xiàng)目特許經(jīng)營和政府參與確定政府介入的程度和方式風(fēng)險(xiǎn)投資 項(xiàng)目高科技企業(yè)；轉(zhuǎn)讓收回投資風(fēng)險(xiǎn)分析和不確定性分析1.并購項(xiàng)目研究重點(diǎn)(1)并購企業(yè)情況(2)并購企業(yè)價(jià)值評估：基

45、礎(chǔ)價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值(3)并購成本(4)并購的效益：企業(yè)自身的效益：資本經(jīng)營效益、市場增加值和經(jīng)濟(jì)增加值(P167)企業(yè)整體協(xié)同效益：財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)和經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)2.BOT項(xiàng)目研究重點(diǎn)政治法律因素；競爭因素：業(yè)內(nèi)競爭、新的競爭者加入、替代品的競爭；消費(fèi)者需求；盈利預(yù)測；盈利穩(wěn)定性的估計(jì)：經(jīng)營比率 =經(jīng)營現(xiàn)金流量變化百分比/銷售額變化百分比； 項(xiàng)目回報(bào)率：除IRR外，還采用PI=凈現(xiàn)值/投資。3.風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目(1)特點(diǎn)一種早期投資：價(jià)值主要體現(xiàn)為權(quán)益的增值；高風(fēng)險(xiǎn)，高回報(bào)；期限較短；投資回報(bào)主要來源于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營利潤或股權(quán)的轉(zhuǎn)讓；多投向于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高速成長的項(xiàng)目。(2)研究重點(diǎn)注重企業(yè)的潛

46、在價(jià)值；注重項(xiàng)目的成長性；注重管理團(tuán)隊(duì)的能力；具有獨(dú)特的評價(jià)指標(biāo)。四、非經(jīng)營性項(xiàng)目1 .概念：不收取費(fèi)用或只收取少量費(fèi)用。2 .財(cái)務(wù)分析目的采取措施使其能維持運(yùn)營，發(fā)揮功能。有的是尋求融資方案；很多是進(jìn)行方案比選。3 .財(cái)務(wù)分析要求(1)不同項(xiàng)目情況不同對沒有營業(yè)收入的項(xiàng)目，不需進(jìn)行盈利能力分析。對有營業(yè)收入的項(xiàng)目，根據(jù)收入抵補(bǔ)支出的不同程度區(qū)別對待：抵補(bǔ)順序：支付運(yùn)營維護(hù)成本、繳納流轉(zhuǎn)稅、償還借款利息、計(jì)提折舊和償還借款本金。第一種：財(cái)務(wù)生存能力分析，長期政府補(bǔ)貼可行性第二種：償債能力分析和生存能力分析，有限補(bǔ)貼的可行性第三種：與一般項(xiàng)目基本相同(2)對收費(fèi)項(xiàng)目應(yīng)合理確定提供服務(wù)的收費(fèi)價(jià)格與

47、消費(fèi)者承受能力和支付意愿以及政府發(fā)布的指導(dǎo)價(jià)格進(jìn)行對比；倒推服務(wù)收費(fèi)價(jià)格。(3)效益難以貨幣化的非經(jīng)營性項(xiàng)目采用效果費(fèi)用比或費(fèi)用效果比進(jìn)行方案比選。比選要求：增量指標(biāo)比選指標(biāo)：單位功能建設(shè)投資、單位功能運(yùn)營費(fèi)用(缺陷：分別計(jì)算沒有全面比較；沒考慮整個(gè)計(jì)算期，未考慮資金時(shí)間價(jià)值)小結(jié)重點(diǎn)章節(jié)之一內(nèi)容比較細(xì)致，建議抓大放小。第五章項(xiàng)目申請書大綱考點(diǎn)(一)項(xiàng)目申請書的作用和分類(二)項(xiàng)目申請書的編制要求(三)項(xiàng)目申請書與可行性研究報(bào)告的關(guān)系和區(qū)別(四)項(xiàng)目申請書的編制內(nèi)容第一節(jié)概述一、項(xiàng)目申請書的定義和作用回答項(xiàng)目建設(shè)的外部性、公共性事項(xiàng)（包括6個(gè)方面）為核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)提供依據(jù)二、項(xiàng)目申請書的編制

48、分類企業(yè)投資項(xiàng)目申請書外商投資項(xiàng)目申請書境外投資項(xiàng)目申請書1 .企業(yè)投資項(xiàng)目申請書項(xiàng)目單位情況擬建項(xiàng)目情況資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析附三項(xiàng)行政許可文件2 .外商投資項(xiàng)目申請書項(xiàng)目及投資方情況資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析并購項(xiàng)目還應(yīng)包括：并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、 范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。附四項(xiàng)行政許可文件3 .境外投資項(xiàng)目申請書項(xiàng)目基本情況投資主體情況項(xiàng)目背景、必要性、投資環(huán)境分析項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容項(xiàng)目投融資方案分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析三、項(xiàng)目申請書的編制依據(jù)四、項(xiàng)目申請書的編制要求項(xiàng)目單位自主組織編寫。重點(diǎn)從規(guī)劃布局、資

49、源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等5個(gè)方面進(jìn)行論述， 不必詳細(xì)分析和論證項(xiàng)目市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等由企業(yè)自主決策的內(nèi)容。內(nèi)容和深度滿足項(xiàng)目評估和進(jìn)行核準(zhǔn)的要求。五、項(xiàng)目申請書與可行性研究報(bào)告的關(guān)系和區(qū)別關(guān)系：兩者深度要求基本相同；區(qū)別：小同之處口研報(bào)告項(xiàng)目申請書適用范圍 和作用項(xiàng)目評價(jià)的客觀要求；適用于 所有投資項(xiàng)目政府行政許可的要求；僅適用于核準(zhǔn)類項(xiàng)目； 滿足政府公共管理要求目的論證項(xiàng)目可行性，作決策 1論證項(xiàng)目外部性、公共性問題，獲得核準(zhǔn)內(nèi)部問題+涉及公共利益的有主要從五個(gè)方面論證，“純內(nèi)部”問題不作為1關(guān)問題主要內(nèi)容第二節(jié)項(xiàng)目申請書的編制內(nèi)容H一項(xiàng)內(nèi)容一、

50、申報(bào)單位及項(xiàng)目概況1 .項(xiàng)目申報(bào)單位概況2 .主要投資者情況3 .項(xiàng)目概況：項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目背景和意義、項(xiàng)目目標(biāo)、建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、 工程方案、項(xiàng)目組織、投資估算與資金籌措。二、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析1 .發(fā)展規(guī)劃分析：三級三類。2 .產(chǎn)業(yè)政策分析：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)空間布局和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。3 .行業(yè)準(zhǔn)入分析：與行業(yè)準(zhǔn)入條件的滿足性。4 .自主創(chuàng)新和先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用分析。三、資源開發(fā)及綜合利用分析1 .資源條件分析：現(xiàn)狀、利用、供應(yīng)。2 .資源開發(fā)方案3 .資源利用方案4 .資源節(jié)約措施5 .循環(huán)經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展：低開采、高利用、少排放。四、節(jié)能方案分析1

51、 .用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范2 .項(xiàng)目所在地能源供需現(xiàn)狀及預(yù)測3 .項(xiàng)目能源消耗情況4 .節(jié)能措施和節(jié)能效果分析五、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分折1 .項(xiàng)目選址2 .項(xiàng)目占地3 . 土地利用合理性分析：與土地利用規(guī)劃的相符性、用地方案合理性、用地合理性綜合評價(jià)。4 .征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案六、環(huán)境和生態(tài)影響分析1 .環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀2 .項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境影響分析：主要污染物排放和影響、主要環(huán)境保護(hù)措施、環(huán)保治理效果。3 .環(huán)境保護(hù)主管部門意見4 .地質(zhì)災(zāi)害影響分析5. 特殊環(huán)境影響七、安全衛(wèi)生與消防分析1. 安全衛(wèi)生：危害因素分析、措施、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2. 消防：火災(zāi)危險(xiǎn)性，重點(diǎn)消防對象，消防設(shè)施設(shè)置方

52、案。八、經(jīng)濟(jì)影響力分析1. 經(jīng)濟(jì)影響力分析財(cái)務(wù)效果分析；經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析；費(fèi)用效果分析；經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益流量表及指標(biāo)分析；外匯平衡分析。2. 行業(yè)影響分析3. 區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析4. 宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析：規(guī)模巨大、重大影響的項(xiàng)目5. 經(jīng)濟(jì)安全性分析：外商并購項(xiàng)目（ 1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全性。（ 2）資源供應(yīng)安全性。（ 3）產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。（ 4）市場環(huán)境與競爭力。（ 5）資本控制力。（ 6）財(cái)務(wù)可持續(xù)性。九、社會(huì)影響分析1. 社會(huì)現(xiàn)狀分析2. 社會(huì)影響評價(jià)分析：社會(huì)影響因素，對當(dāng)?shù)鼐用裆睢⒉煌嫒后w、社會(huì)文化和社會(huì)服務(wù)、受益與受損群體的影響，境外投資項(xiàng)目對進(jìn)出口的影響。3. 社會(huì)適應(yīng)性分析：主要利益相關(guān)者、當(dāng)?shù)馗骷壵⑵髽I(yè)、社會(huì)團(tuán)體和居民態(tài)度；當(dāng)?shù)匚幕倪m應(yīng)程度；文化兼容性、境外人文環(huán)境的適應(yīng)性。4. 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對策十、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及防范措施分析資源風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)與裝備風(fēng)險(xiǎn)、投資與融資風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。境外投資項(xiàng)目