1、考前押題（一）1. 股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是（）。 A. 可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B. 公司資產收益權的剩余資產分配權 C. 優先認股權或配股權 D. 股東持有的股份可依法轉讓2. 在全國股份轉讓系統從事推薦也去的主辦券商，應當具備（）。 A. 證券投資咨詢業務資格 B. 證券自營業務資格 C. 證券承銷與保薦業務資格 D. 證券經紀業務資格3. 關于債券的票面要素描述正確的是（）。 A. 為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發行中長期債券 B. 當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期較長的債券 C. 一般來說，期限較長的債券，流

2、動性較差，風險相較大，票面利率應該定的高一些 D. 流動市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受4. 在上海證券交易所市場的指定交易確認后，下述說法中錯誤的是（）。 A. 投資者與指定交易證券公司的托管關系建立 B. 投資者持有的上海市場證券將由指定的券商負責托管 C. 投資者通過中國結算公司上海分公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等 D. 中國結算公司上海分公司對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄5. 在深圳證券交易所市場交易的B股，其結算登記費的征收標準是（）。 A. 成交金額的0.75%，但不少于5港幣 B. 成交金額的0.75%，但不超過500港幣 C

3、. 成交金額的0.5%，但不少于5港幣 D. 成交金額的0.05%，但不超過500港幣6. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。 A. 嵌入式衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. OTC交易的衍生工具 D. 結構化金融衍生工具7. 在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣，案情復雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個交易日。 A. 30 B. 29 C. 10 D. 158. 金融期貨中最先產生的品種是（）。 A. 利率期貨 B. 外匯期貨 C. 債券期貨 D. 單只股票期貨9. 在委托買賣證券的計價中，各類證券的計價單位是（）。

4、A. 股票計價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券提貨報價為1000元面值價格，國債回購以資金年收益率（去百分號）為報價單位 B. 股票計價為每股價格，基金報價為每100份基金價格，債券現貨報價為100元面值價格，國債回購以資金年收益率為報價單位 C. 股票計價為每股價格，基金報價為每100份基金價格，債券現貨報價為每百元面值的價格，國債回購以資金年化收益率為報價單位 D. 股票計價為每股價格，基金計價為每份基金價格，債券現貨為每百元面值的價格，債券質押式回購為每百元資金到期年收益10. 在我國，證券登記結算制度實行（）。 A. 實名制 B. 代持制 C. 代理制 D. 經紀制11. 股票

5、的內在價值是（）。 A. 評估價值 B. 股票凈值 C. 股票面值 D. 股票未來收益的現值12. 在我國，證券公司為滿足承銷股票、債券等待定業務的流動性資金需要，借入期限在（）的次級債務為短期次級債務 A. 3個月以上（含3個月）、1年以下（含1年） B. 1個月以上（含1個月）、1年以下（不含1年） C. 3個月以上（含3個月）、2年以下（不含2年） D. 2個月以上（含2個月）、2年以下（不含2年）13. 在我國，自股權分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個月內不得上市交易或轉讓 A. 6 B. 10 C. 12 D. 2414. 按募集方式分類，債券分為（）。 A. 公

6、募債券、私募債券 B. 有擔保債券、無擔保債券 C. 貼現債券、附息債券、息票累積債券 D. 實物債券、憑證式債券、記賬式債券15. 資產評估機構在以往職業活動中受到行政處罰的，自處罰決定執行完畢之日起需要超過（）年，才可以申請證券評估資格。 A. 2 B. 4 C. 3 D. 516. （）指的是企業、金融機構對于個人以商品或貨幣形式提供的信用。 A. 商業信用 B. 國家信用 C. 消費信用 D. 民間個人信用17. 下列關于全國中小企業股份轉讓系統的說法，錯誤的是（）。 A. 該系統掛牌不受股東所有制性質的限制 B. 該系統掛牌公司應依法設立且存續滿一年 C. 該系統實行投資者適當性管理

7、制度 D. 該系統實行主辦券商制度18. （）是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析，預測或者建議等直接或者間接有償服務的活動。 A. 證券投資咨詢業務 B. 財務顧問機構 C. 證券經紀業務 D. 證券資產管理業務19. 下列關于深證證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的是（）。 A. 指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業部買入證券 B. 指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家證券營業部買入證券 C. 也在上海證券交易所市場實行 D. 指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內任意一家券商托管營業部買入證券20. IB制度起

8、源于（），目前在金融期貨交易發達的國家和地區（美國、英國、韓國、我國臺灣地區等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。 A. 日本 B. 中國香港 C. 美國 D. 德國21. 一般來說，金融市場具有信息生產和處理功能，主要是基于一般均衡和有效市場理論，強調（）作用。 A. 流動性 B. 儲蓄功能 C. 資產定價 D. 風險經營22. 優先認股權是指（）。 A. 當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優先認購一定數量新發行股票的權利 B. 當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價優先認購一定數量新發行的股票的權利

9、C. 當股份公司為增加公司資本發行新股時，原普通股東享有的以低于市價的某一特定價格優先認購任意數量發行股票的權利 D. 當股份公司為增加公司資本不發行新股時，原普通股股東享有的按其持股比列、以市價的某一特定價格優先認購任意數量發行股票的權利23. 一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業務。 A. 證券性 B. 公開市場操作 C. 保值 D. 投資性24. 一般性質貨幣政策工具屬于對貨幣（）的調節 A. 價值 B. 總量 C. 流通速度 D. 流動范圍25. 下列選擇中，對封閉式基金認識不正確的是（）。 A. 經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變 B. 基金份額可以在依法

10、設立的證券交易場所交易 C. 基金份額持有人不得申請贖回 D. 投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣26. 在電話自動委托中，證券經紀商需要把普通電話網絡和（）連接起來，構成自動委托交易系統。 A. 頁面客戶端系統 B. 客戶端委托系統 C. 電腦交易系統 D. 自助終端系統27. 在交易結算中，當客戶啟動向資金賬戶存入交易結算資金后，由（）發起客戶證券交易。 A. 證券公司 B. 中國結算公司 C. 證券公司和證券交易所 D. 證券交易所28. 在西方貨幣政策傳導機制理論中，如果M表示貨幣供給，r表示利率、I表示投資，E表示支出、y表示總收入，則MrIEY表示的是（）的傳導過程。 A. 早期凱恩斯學派的貨幣政策傳導機制理論 B. 托賓q理論傳導機制 C. 早期貨幣學派的貨幣政策傳導機制理論 D. 信貸傳導機制29. 在證券結算中，（）是指交易雙方對所達成的交易實行軋抵之后的證券和資金月進行交付。 A. 差額結算 B. 實時結算 C. 凈額結算 D. 全額結算30. 證券投資基金的主要投資風險不包括（）。 A. 市場風險 B. 管理能力風險 C. 匯率風險 D. 巨額贖回風險31. 證券（）是指證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。 A. 包銷 B. 代銷 C. 自銷 D. 直銷32. 證券的價格