1、基金錯題11、基金募集發售的工作內容：發售基金、公布基金招募說明書、基金合同及其他相關文件、資金存入專門賬戶。2、基金銷售機構促銷：報刊廣告、網絡宣傳、電臺廣告、平面廣告、派發各種宣傳資料、基金產品推介會、費率打折等手段。產品組合營銷以及歷史上存在的基金拆分、大比例分紅等創新基金促銷手段。3、在忠誠敬業方面，基金從業人員應當做到：防止所在機構資產損壞、丟失。4、基金管理人的銷售環節是基金市場競爭力的核心。 相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規性風險。5、基金銷售機構在實施基金銷售適用性過程中應當遵循：投資人

2、利益優先原則全面原則客觀性原則及時性原則6、證券投資基金業發展線索：主管機關管轄權利過渡基金監管法規的頒布基金市場主流品種的變化百姓對基金的認識7、2012年12月28日，人大審議通過修訂證券投資基金法，2013年6月1日實施。8、LOF與ETF的區別：LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點。區別：1、申購和贖回的標的不同。 ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票， LOF的申購、贖回時基金份額與現金對價。2、申購、贖回的場所不同。 ETF的申購、贖回通過交易所進行 LOF的申購、贖回在代銷網點、交易所都可以。3、對申購、贖回限制不同。 基金份額通常在50萬份以上才能

3、參與ETF的申購、贖回交易。 LOF在申購、贖回上沒有特殊要求4、基金投資策略不同。 ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數為目標； LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，他可以是指數型基金，也可以是主動型基金。5、二級市場上報價 ETF每15秒提供一個基金參考凈值（IOPV）報價 LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次貨幾次基金凈值報價。9、基金公司應當按照技術規范在18個月內對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在36個月內完成開戶資料電子化。10、基金托管協議是基金管理人和基金托管人簽訂的協議，基金托管協議包含兩類重要信息： A、基金管理

4、人和基金托管人之間的相互監督和核查。基金托管人應依據法律法規和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風險控制等進行監督。 B、協議當事人權責約定中事關持有人權益的重要事項。11、在證券市場交易中信息不對稱是市場存在的基礎，即便是互聯網時代也是如此，但這一基礎也決定了信托關系可能帶來道德風險。12、年度報告的扉頁就以下方面做出提示： 管理人和托管人的披露責任管理人管理和運用基金資產的原則投資風險提示年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示13、基金管理人的合規審核包含以下程序：指定合規審核機制合規審核調查合規審核評價14、在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，應向中國證監會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。15、職業關系具有社會性、專業性和復合性的特點，16、證券交易所基金上市規則屬于基金