1、銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法已經中國銀監會第2012年6月20日通過。現予公布，自 2013年12月18日起施行。125次主席會議于第四章任職資格終止第二十五條 有下列情形之一的，監管機構應當撤銷已做出的任職資格核準 決定：（一）監管機構工作人員濫用職權、玩忽職守、超越職權、違反法定程序對 不具備任職資格條件的人員核準其任職資格的；（二）金融機構董事（理事）和高級管理人員申請任職資格時存在不具備任 職資格條件的情形，監管機構在審核時未發現，但在核準其任職資格后發現該情 形的；（三）不符合任職資格基本條件的人員通過不正當手段取得董事（理事）和 高級管理人員任職資格的；

2、（四）依法應當撤銷任職資格核準決定的其他情形。第二十六條已擁有任職資格的擬任、現任董事（理事）和高級管理人員出 現下列情形之一的，該人員任職資格失效，金融機構應當及時將相關情況報告監 管機構：（一）監管機構發出任職資格核準文件三個月后， 未實際到任履行相應職責， 且未向監管機構提供正當理由的；（二）因死亡、失蹤、或者喪失民事行為能力，而被金融機構停止其董事（理 事）或高級管理人員任職的；（三）因主動辭職、被金融機構解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔任 金融機構董事（理事）或高級管理人員職務的；（四）因被有權機關限制人身自由或被追究刑事責任而被金融機構停止其董 事（理事）或高級管理人員任職的；

3、（五）因在同一法人機構內部調整職務而停止擔任董事（理事）或高級管理 人員職務的時間持續一年以上的第二十七條金融機構有下列情形之一的，監管機構可視情節輕重及其后 果，取消直接負責的董事（理事）和高級管理人員一年以上五年以下任職資格：（一）違法違規經營，情節較為嚴重或造成損失數額較大的；（二）內部管理與控制制度不健全或執行監督不力，造成損失數額較大或引 發較大金融犯罪案件的；（三）違反審慎經營規則，造成損失數額較大或引發較大金融犯罪案件的；（四）未按照規定向監管機構提供報表、報告等文件或資料，經監管機構書 面提示，拒不改正的；（五）未按照規定進行信息披露，經監管機構書面提示，拒不改正的；（六）拒絕

4、、阻礙、對抗依法監管，情節較為嚴重的；（七）發生重大犯罪案件或重大突發事件后，不及時報案、報告，不及時采 取相應措施控制損失，不積極配合有關部門查處案件或處理突發事件的；（八）被停業整頓、接管、重組期間，未按照監管機構要求采取行動的。第二十八條 金融機構有下列情形之一，監管機構可視情節輕重及其后果， 取消直接負責的董事（理事）和高級管理人員五年以上十年以下任職資格：（一）違法違規經營，情節嚴重或造成損失數額巨大的；（二）內部管理與控制制度不健全或執行監督不力，造成損失數額巨大或引 發重大金融犯罪案件的；（三）嚴重違反審慎經營規則，造成損失數額巨大或引發重大金融犯罪案件 的；（四）向監管機構提供

5、虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件或資料 的；（五）披露虛假信息，損害存款人和其他客戶合法權益的；（六）拒絕、阻礙、對抗依法監管，情節嚴重的；（七）被停業整頓、接管、重組期間，非法轉移、轉讓財產或者對財產設定其他權利的。第二十九條 金融機構有下列情形之一，監管機構可視情節輕重及其后果， 取消直接負責的董事（理事）和高級管理人員十年以上直至終身的任職資格：（一）違法違規經營，情節特別嚴重或造成損失數額特別巨大的；（二）內部管理與控制制度不健全或執行監督不力，造成損失數額特別巨大 或引發特別重大金融犯罪案件的；（三）嚴重違反審慎經營規則，造成損失數額特別巨大或引發特別重大金融 犯罪案件的；（四）向監管機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料, 情節特別嚴重的；（五）披露虛假信息，嚴重損害存款人和其他客戶合法權益的；（六）阻礙、拒絕、對抗依法監管，情節特別嚴重的；（七）被撤銷、宣告破產，或者引發區域性或系統性金融風險的。第三十條金融機構董事（理事）和高級管理人員有下列情形之一的可以酌 情從輕、減輕或免除處罰：（一）有充分證據表明，該董事（理事）和高級管理人員勤勉盡職的；（二）該董事（理事）和高級管理人員對突發事件或重大風險積極采取補救 措施，有效控制損失和不良影響的；（三）對造成損失或不良后果的事項，在