1、201*年證券營業部上半年工作總結 201*年證券營業部上半年工作總結 201*年上半年工作總結 綜合崗 不知不覺間，我來到*證券建湖營業部已兩個月有余。回首201*年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有碰到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業部領導為我個人的發展提供優良的舞臺，讓我對證券市場有了更加深入而清楚的熟悉，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提升。 上半年的工作主要分為以下幾部分：一財務崗 通過兩個多月的學習與施行，使我進一步熟悉財務信息系統的使用與日常管理，進一步強化業務和理論學習；進一步建立和完善各項財務臺賬并按

2、要求啟用和記錄；按照規按時間節點完成營業部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務部、存管中心和營業部領導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關的事務。 上半年的財務工作，使我深入熟悉到財務崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領導，一定要多與領導溝通交流，要切實認真學習總公司財務相關制度，站在營業部的發展的角度，結合營業部實際狀況重實效、抓落實。同時，要多為營業部爭取利益，如充分利用我 證券公司與銀行三方存管合作

3、的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業部應得利益，這也是下一步財務工作的一個重點。二綜合崗 作為綜合崗，我主要完成的工作包括：1按照公司財務核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至*月底的固定資產卡片錄入、工資、福利和獎金發放等；2按營業部各崗位實際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領用清單，實際領用時進行登記；3每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規定進度統計掃描后反饋給公司人力資源部；4完成領導交代的其他任務，協調完成總公司分配的其他臨時性任務。三業務開展 上半年就個人而言，業務開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在*人生地不

4、熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業務、搞宣揚，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。四下半年工作目標 通過本次總結，讓我靜下心來回憶上半年的進步與不夠。個人認為不夠在于： 1、需進一步強化業務知識學習 雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過經常與*總的溝通、交流吸取了很多的經驗與知識，但個人熟悉到，還沒有很 好的消化和領會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人打算進一步強化股票基礎知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步

5、深入學習股票實際操作，進一步提升業務知識和施行水平。2、提升工作的主觀能動性 雖然天天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不夠使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，關于市場的變化把握不夠及時準確。同時，關于其他行業的關注，也缺乏連續性。 證券行業是一個不斷學習與積存的行業，下半年，個人將著重進一步強化主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業部推舉有潛力的個股，為公司的業務發展踏踏實實的盡一份自己的力量。3、下半年業務發展構想 前面已提到，上半年的業務開展狀況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗

6、位狀況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關系，重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務。同時，不放過平常積存的其他的一些人脈關系，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業部開戶，聚少成多，最終為營業部分擔壓力、為自己的將來謀得發展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收獲。 擴大閱讀：證券營業部201*年上半年投資者教育總結及201*年下半年工作計劃 201*年上半年投資者教育報告 “人聚則企業興，人散則事業敗，這是“放之四海皆準的一個準則，這句話形容我們證券行業，顯得尤為精準。客戶是我們企業能

7、否長期的關鍵，而對投資者的教育則是保證、維護客戶的關鍵之途徑。為了擴展客戶存量，響應公司號召，我部積極開展了針對投資者教育的各項活動。 201*年上半年投資者教育活動總結 我部成立了以基礎服務部經理為組長的工作小組強化了對投資者教育的投入力度及深度。 于此同時，我部還不斷的健全、落實投資者教育的相關工作、制度，制定了營業部投資者教育指引、客戶服務回訪制度等投資者教育與服務的相關工作制度，將工作目標、流程、方式及效果等規范化，同時還建立了投資者教育的工作考核機制，明確崗位職責，要求工作留痕，逐步實現檢察與考核機制。 一分類教育，強化投資者教育 長期以來，投資者教育主要采用照本宣科的方式，缺乏針對

8、性、有效性和有趣性，我部利用客戶資料和交易數據，對客戶類別、客戶價值、客戶交易行為等進行動態的分析，在對客戶進行差異化服務的同時，進行分類教育。1關于新開客戶，我部保持請客戶先仔細閱讀風險顯示書，提示證券交易可能會產生的風險，讓客戶充分理解“買者自負的原則，真正明白“股市有風險，入市須慎重。同時在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以隨時提醒客戶，堅持清醒頭腦，堅持正常心態。2關于老客戶，我部保持“投顧引領，服務跟進的戰略，進一步推動我部的服務，提升服務質量，提升服務水準，以優質的服務留住客戶，以準確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎上，證券知識更加的系統化、合理化、科學化，提升了投資者

9、投資的信心，提升了投資者的投資回報率。 我部在有有客戶進行開立賬戶時，通過調查問卷、面對面交流等方式了解客戶的財產狀況、投資經驗等，強化了對客戶的識別，按照風險承受能力和投資偏好進行基本的分類，并通知新客戶至少參加一次培訓，向其講清各種投資風險，有針對性的進行投資品種的推介。 二投資者教育融入客戶服務各個環節 除在開戶環節對客戶進行風險教育外，我部還定期不定期的通過 、短信、飛信、郵件等形式對客戶進行回訪，回訪拉近了公司與客戶之間的關系，同時還向投資者宣揚了證券市場風險，進一步了解了投資者的風險承受能力。 投資者教育貫穿于交易環節。目前，非現場交易投資者比例較大，面對面的投資者教育機會比較少，

10、因此各種暢通的電子溝通渠道顯得尤為重要。我部在交易過程中通過多種通訊渠道與投資者進行交易規則溝通和風險提示，包括 、短信、飛信、郵件和群等網絡聊天工具，同時采納短信平臺對客戶進行新股申購、風險提示等，及強化了與客戶的聯系，又保證了同客戶溝通渠道的暢通。 客戶服務環節強化投資者教育。在日常客服各種中提供積極有效的投資者教育是維護客戶關系，提升客戶忠誠度的重要手段。我部通過多種渠道，向客戶宣揚我部的客服 ，堅持了營業部與客戶之間的聯系，及時有效的解答投資者的咨詢，并對 服務進行留痕。 三客戶投訴成為投資者教育的窗口 客戶投訴處理是投資者教育與服務的后續內容，對做好投資者教育工作具有重要的導向性作用

11、。近年來客戶投訴主要是集中在各種交易故障、客服人員服務態度及工作水平、傭金、轉銷戶程序、投資虧損等問題。我部關于公司呼叫中心的轉投訴以及我部接到的投訴 ，或者是客戶的現場投訴都做了及時有效的處理。 1、細化投訴處理各環節工作。客戶投訴受理人員登記好客戶的投訴記錄，盡量的安撫客戶的情緒，同時向基礎服務部經理上報客戶信息，最終及時的處理客戶的需求，穩定客戶。 2、分類管理各類客戶投訴。 關于公司無過失的，耐心解釋、溝通，說明客觀原因，積極表示歉意；關于公司有疏漏、過失的，進行登門道歉、提升服務級別、贈送禮品等。 3、強化客戶投訴處理的后續評估，、分析工作。 把處理投訴問題與強化管理工作、投資者教育

12、工作相結合，通過針對投訴問題的統計分析，不斷加強對投訴難點、重點、盲點的可測、可控力度，同時有針對性的對客戶開展投資者教育工作。四開展豐富多彩的投資者教育活動 為了更好的教育投資者，每周六，我部準時召開茶話會、講座、比賽等形式的投資者教育活動，發放各類宣揚頁、知識手冊、光盤等教育產品，同時在新聞媒體、報紙刊物上播出、刊載投資者教育相關專題、文章，為投資者解讀和梳理市場信息和動態。同時，我部還進一步強化投資者教育園地及相關專欄的建設，內容豐富，特別主題。 201*年下半年投資者教育活動計劃 一持續進行客戶分級工作，持續探究新的服務產品和服務渠道 201*年下半年基礎服務部將在201*年上半年分級

13、服務的基礎上，繼續、動態分級，強化客戶第一手資料的掌握，為公司、營業部crm客戶關系管理的上線提供參照依據，建立我部分級服務品牌，并進行廣泛宣揚，讓客戶知曉我們的服務、認可我們的服務，依據我們的研究內容而投資并為此付費，是201*年下半年投資者教育工作的重點。 二持續強化投資者教育工作的服務力度 現我部有投資內參、各縣培訓會、運城交通廣播電臺股評節目、每季大型投資策略報告會、節假日客戶維系等各種服務產品，服務渠道我們主要采用飛信、理財群、短信發送等形式，今年上半年我們積極推廣飛信服務、強化理財群的擴大、郵箱建設，保證天天發送投資內參。公司的各項制度已基本完善，需要的是客服部的執行力，因而，客服

14、人員應盡職盡責，以客戶需求為導向，為客戶著想，每逢新股發行、增發、配股、股票異動、身份證更新等事情時，必須 、飛信、短信至相關客戶，保證客戶利益不受損。 持續強化休眠客戶的回訪。201*年10月份，公司新制定“客戶回訪制度，今年將是關鍵性的落實一年。營業部專門安排人員負責客戶回訪，尤其是針對大額資產且周轉率不高的客戶，是我部回訪的重點。 三加大vip客戶的服務力度，設立投資規劃專柜，提升核心客戶的忠誠度。 在一樓開戶大廳設立大堂經理兼vip客戶接待員。一方面及時協調、處理柜臺和客戶發生的疑難問題，提升工作效率；另一方面為vip客戶建立從入場到離場的專用通道，滿足vip客戶的特別需求；對新開vi

15、p客戶進行初次回訪，將有需求的客戶提供給財富中心，進行下一步分級服務。 設立投資規劃專柜，免費給新開客戶和有需求的客戶提供投資理財規劃服務針對許多客戶缺少必要的投資知識，部分新客戶開戶后因不懂投資理財規劃，遲遲不能產生貢獻的問題，我部通過大量施行，專門制定了一份科學且填寫方便的客戶風險承受力評價表和客戶風險態度測試表，通過測試結果對客戶風險承受力和風險態度進行評估，并據此給客戶提供理財規劃制定，并提供相關投資品種配置指導。這樣一方面提升了我部的專業理財服務形象，另一方面了提升了客戶的貢獻率，更大程度上降低了空戶率。四銀證聯合營銷、聯合培訓 下半年，我們準備進一步強化與銀行、保險的營銷力度，三方

16、共享核心客戶，交叉營銷，為客戶提供全方位、專業細致的理財服務，實現共贏；并且，現在出現一種新形式的合作，就是聯合培訓，雙方召集客戶在某地進行理財報告會，以培訓促營銷，以培訓帶動業務的拓展和品牌的宣揚是將來培訓會的重點。下一步，基礎服務部將不時深入各縣、各區與銀行、保險聯合進行大型培訓會，提升客戶的投資理財水平，強化營銷和服務的宣揚，樹立公司的品牌。五強化員工素養的提升 證券行業是知識密集型的行業，需要我們不斷地更新自己的知識儲備，不斷地接受新的知識。因此，今年，基礎服務部將內挖潛力-全力要求各位員工通過投資咨詢資格，提升營業部的整體綜合素養。 強化新知識的學習，針對股指期貨、融資融券的推出預期

17、，營業部將適時集中員工進行培訓教育，內容將包括基礎知識、風險特點、客戶培訓、業務操作等方面提前進行培訓，保證所有員工都能了解基本的概念、風險，體現出我們的專業化形象。 六強化新的研究產品研究，樹立更多的研究品牌 營業部的“新股投資策略不僅在公司生根發芽，樹立形象，而且已經在其他外部打出了名堂，不時有各地的記者 連線采訪我部研究人員，就新股問題征求分析師的看法。目前我部在交通廣播電臺的股評節目在市場已帶來很大的市場沖擊力和影響力。下半年我們將持續在報紙、互聯網等媒體上推出我部的股評、研報等內容，并打算培養更多的研究人員從事不同的研究產品，建立團結、協作的投研團隊，不僅提供簡單有用的資訊產品，而且

18、要提供各種深度的研究產品一方面從日、周、月、年等時間角度合計產品時效，另一方面從策略、宏觀、行業、公司等角度合計產品的深度和廣度，滿足各類投資者的不同需求，體現客戶的個性化需求和服務產品批量化生產的完美結合。 七建立客戶評分積分系統，為下一步分級服務劃分目標群體做必要的準備 按照公司“以客戶分級服務為突破口，逐步推動客戶服務模式轉型的要求，我部在鞏固原有服務的基礎上，下半年著力構建客戶分級服務體系，并在制定和構建過程中提出了“體系要全、分級要細、手段要多，實施要易、推廣要便、成效要快六要原則，力求體系制定符合服務轉型的要求。目前我部依托公司研發部和服務推動部的優質資源，已構建出涵蓋“理財服務、投資策略服務、資訊服務、咨詢服務等多項服務體