1、大亞灣核電站核島安裝質量保證工作實踐和體會 質保部工作總結( 1988.41993.6 )簡禮有中國核工業二三建設公司(深圳)一九九三年七月八日目錄32質保部的工作范圍和內部職責分工42.1工作范圍42.2內部職責的分工-53質保部的工作概況-73.1質保大綱的建立和管理73.2其丿、他質保管理工作94質保部的一般工作方法124.1隨機監督和特殊監督124.2內部監查124.3對文件的質保審查4.4 質 保 教 育 與 培 訓134.5 用 不 同 的 方 法 處 理 不 同 情 況 下 的 質 保 問 題134.6外部監督糾正措施申請（CAR）和質保監督缺陷報告（QSDR ）的處理-164.

2、7對外部監查中“發現問題（FINDING ）和觀 察通 知（ REMARKOBSERVATION)”164.8 質 保 部 的 報 告其執點八、八意17175.1質 保 大 綱 建175.2質保手冊的編195.3 內 部 程 序 與 工 作 程 序的建與修205.4 質 保大 綱體 系的 運轉 職工的自覺遵 守與 執行 和強 制推 行相 結合225.5 關 鍵 在 于 提 高 全 員 的 質 保 意 識 和 技 術 素 質235.6 iaea50-C-QA 法 規 的 修 改 及 今 后 質 保 工 作 發 展 的 方 向-25在質保部工作過的人員統計表 -27公司質保手冊發布和修改狀態情況一

3、覽表29監查統計表30NCR狀態表36各 部 門 接 收 F/S ON 統 計 表 37質保部工作總結（ 1988.41993.6 ）簡禮有1 概述本人于 1989 年 11 月進入廣東大亞灣核電站工地， 參與我公司深圳項目公司 二三建設公司 （深圳）的工作，直至 1993 年 8 月工程施工基本完成之后， 離開大亞灣工地返回建設公司， 前后將近四年時間。 在此期間先擔任了一年的項 目公司質量保證副經理， 分管質量保證部 （本文以下對質量保證簡稱質保， 對質 量保證部簡稱質保部） 和質量監督部的工作， 至 1990 年 10 月，后因公司需要， 領導安排到管道綜合隊（ PIT ）擔任了一年副經

4、理（中方經理，經理由法方人員 擔任）。PIT移交給法馬通/斯比公司（F/S ）管理之后，仍回到質保工作崗位工作了近兩年時間。 這期間， 先是當質保大綱工程師， 有更多的機會學習和掌握質 保的具體工作方法， 更深入地了解和熟悉公司質保大綱的具體內容。 后擔任質保 部經理，直到離開大亞灣工地為止。本文從質保大綱的建立和運行的角度，以質保部的工作為例，論述廣東大亞 灣核電站核島安裝工作中質保工的實踐情況并在此基礎上提出個人對今后核電 站安裝過程中質保大綱建立和運行的意見和建議。質保部組建于 1988 年 4 月，到 1993 年 6 月止， 先后在質保部工作過的人 員（包括和 JCVC 派來支援工作

5、的人員）共有 37 人，其中有法國專家 3 人， 廣東核電合營有限公司（ GNPJVC ）派到我公司工作的人員 2 人。先后擔任過 質保部經理的有袁克來、陸壽春（ GNPJVC 人員）、傅校青和我四人。 （詳件附 表 1 ：在質保部工作過的人員統計表） 。質保部下設大綱組和工程組，大綱組的 主要職責是根據現場實際情況的變化和需要， 對質保大綱體系文件適時地進行修 改和完善； 工程組的主要職責是對質保大綱的實施狀態進行監督， 保證運行的有 效性。1）概述質量保證部（本文以下對質量保證簡稱質保，對質量保證部簡稱質保 部）組 建于 1988 年 4 月，當時的組成人員有袁克來、 劉鍵吾、景立鋒和趙

6、紅（翻譯） 四人，質保部經理為袁克來 公司于 1988 年 9 月 25 日以（88 ）司深字第 0014 號文發布通知正式任命 。以后隨著工作的逐步展開，人員也逐漸增加。先后在 質保部工作過的人員 （包括外國質保專家和 JVC 派來支援工作的人員） 共有 37 人。到 1993 年 6 月底止，仍在崗位上工作的有 10 人（詳見在質保部工作過 的人員統計表）。在工程施工的高峰期間，質保部的工資人員達 20 余人。在管 道綜合隊（PIT）移交F/S管理前，質保部下設大綱組（由執行質保大綱工程師 職責的質保人員組成， 組長先后為劉鍵吾和王貴洪） 和工程組 （由執行質保專業工程師職責的質保人員組成

7、，組長先后為傅校青和蘭克）兩個組。 PIT 移交F/S 接管之后，質保部的人員相應減少，因此取消了上述兩個組的設置，所有 的人員都直接由質保部經理管理。質保部組建時的經理袁克來是最早進入廣東核電工程，參與工程準備工作的 人員之一。在工程合同簽訂之前的 1987 年 11 月 27 日，他曾隨同周愛德經理 一道參加了工程合同中有關質保問題的談判。 合同簽訂之后， 他曾赴法國接受有 關質保的培訓。 1989 年 12 月，因病休假時，由傅校青代理質保部經理職務。 從 90 年 6 月到 91 年 5 月，由 JVC 派來支援工作的陸壽春擔任質保部經理， 袁克來任副經理(至 91 年12 月離開大亞

8、灣工地時為止) ，陸壽春離開質保部后， 由傅校青任質保部經理。 1992 年 10 月傅校青調離后，由簡禮有任質保部經理 至今。2 質保部的工作范圍和內部職責分工2.1 工作范圍按照質保手冊第二章中有關質保部工作的描述，它的職能有以下十四個方面：1 ) 編制、頒發、修改和確定分發質保手冊；2 ) 審核公司的內部程序及 F/S 接口程序與質保大綱的縫合線；3 ) 頒發、維護和實施質保教育大綱；4 ) 組織和執行質保監查制度，進行監查和監查跟蹤(對質保部本身的監查除外)；5 ) 對質保大綱的執行情況進行隨機監督；6 ) 評定潛在的供應商并維護已批準供應商清單，審核供應商的質保程序；7 ) 審核采購

9、技術說明書和采購訂單與質保大綱的符合性；8 ) 對公司的工作文件進行隨機審核，并隨機審核譯文；9 ) 管理和處理不符合項報告，并對其進行隨機分析；10 ） 打開糾正措施報告并管理糾正措施制度；11 ） 編制或審核停工通知；12 ） 就質保大綱的問題與 F/S 聯系；13 ） 編制或審核給 F/S 的外部質保監查報告、質保問題和糾正措施申請 的回答；14 ） 向質保經理報告工作。2.2 內部職責分工對上述各項工作，在內部程序質保部的組織機構和工作描述 （ZB0004 ） 中進一步具體化，將其落實到了質保部內擔任不同職能的質保管理人員的工作崗 位上。具體如下：1） 質保部經理負責以下工作：（1）組

10、織和領導質保部的活動，并定期向質保經理報告；（2）編制人員配備計劃并評定質保部人員的資格；（3）批準質保部的文件及分發給其他單位的報告；（4）審核質保手冊的修改；（ 5 ）根據需要審查公司的內部程序和 F/S 接口程序；（6）批準質保教育大綱和質保培訓計劃；（7）必要時執行質保教育；（8）向質保經理提議除對質保部的監查以外的內部監查監查隊人員的指派名 單；（9）如果評定合格，執行監查和監查跟蹤；（10 ）批準給總經理的有關監查發現問題的糾正措施完成情況的報告；（11 ）審查合格供應商名單的修改；（12 ）審查對不符合項報告（NCR）的建議解決辦法和、或最終決定；（13 ）批準對不符合項報告（N

11、CR ）定期分析報告；14 ）擔任糾正措施委員會的秘書，管理糾正措施報告并跟蹤完成情況；（15 ）審查停工通知并向質保經理提交；（16 ）對要提交給 F/S 的有關外部質保監查報告、質保問題和 JVC 監督的 糾正措施申請（ CAR ）和質量決定缺陷報告（ QSDR ）的回答就行審查；（17 ）批準質保部發出的觀察通知（ QA/ON ）并終結；（18 ）編制或批準質保部活動的月報告；（19 ）為質保建議指派教員。2）質保大綱工程師負責以下工作：（1）編制質保手冊的修改版，管理其分發清單并填寫分發單；（2）編制或修改質保部的內部程序，并管理其分發清單和填寫分發單；（3）審核公司各單位編制的內部程

12、序并批準分發清單；（4）編制和更新年度監查計劃；（5）如評定合格，進行監查和監查跟蹤；（6）如評定合格，執行質保教育；（ 7）編制不符合項報告（ NCR ）的定期分析報告，確定采取糾正措施的必 要性，并保存其原件（ 8 ）管理不符合項報告（ NCR ），指定負責處理的質保專業工程師并存檔； （9）編制給總經理和質保經理的有關監查問題的糾正措施完成情況的定期報 告，并保存其原件；（10 ）編制外部監查發現問題的回答并管理監查檔案；（11 ）對公司質保大綱的執行情況進行隨機監督；（12 ）頒發內部觀察通知（ QA/ON ）并進行跟蹤和驗證；（13 ）根據質保部經理的指派，編制質保部活動的月報告并存

13、檔。3、質保專業工程師負責以下工作：（1）如評定合格執行監查和監查跟蹤；2）如評定合格執行至寶教育；（3）根據指派進行供應商評價；（4）審核公司編制的采購技術說明書和采購定單；（5）幫助和催促所負責的單位對外部監查問題的回答，并對回答進行審核，當需要時進行驗證；（ 6 ）對 JVC 監督 CAR 和 QSDR 進行跟蹤和驗證，并形成所負責單位的回答；（7）對外部觀察通知（ F/S ON ）進行跟蹤和驗證；（ 8 ）發布內部觀察通知（ QA/ON ）并進行跟蹤和驗證；（ 9 ）對在公司和 / 或在供應商工作區內質保大綱的實施情況進行隨機監督；（10 ）對公司工作文件與質保大綱的符合性進行隨機審核

14、，如果能閱讀中英兩種文字，則對其譯文也進行審核；（11 ）按指定處理和催促對不符合項報告（ NCR ）最終決定的執行與終結；（ 12 ）打開糾正措施報告（ CAR ），調查其產生的原因，提出建議的解決辦不對其完成情況進行驗證；（13 ）按需要打開并放行停工通知。4）另外，還將以下一些附加職責指派給了質保大綱工程師和質保專業工程師：（1）一名質保大綱工程師負責以下工作： 管理質保部人員的資格評定檔案； 管理 JVC 監督 CAR 、 QSDR 、，指派質保工程師進行處理，跟蹤完成情況，執行存檔； 管理停工通知，跟蹤完成情況并執行存檔。（2）一名質保專業工程師負責以下工作： 管理 F/S ON ，

15、他代表質保部經理指派負責處理的質保工程師， 跟蹤回答和完成情況 并發布月狀態報告； 管理內部觀察通知（ QA/ON ）以及由各質保工程師執行的監督活動的文件。（3）質保焊接工程師負責以下工作： 編制和更新質保教育大綱， 安排質保教育進度， 編制和維護質保培訓計劃， 就質保教育的準備、執行和文件資料等問題與培訓中心和有關的質保教員聯 系； 維護和更新合格供應商清單， 就供應商評價、 資格維護和更新方面的問題 與各質保工程師進行協調。其他比較專門和單一的職責如翻譯、打字和文件保管等就不再一一贅述了。 3、質保部的工作概況3 1 質保大綱的建立和管理1 ）質保手冊的編制 質保部成立以后的第一件大事就

16、是編制作為公司質保大綱主體的質保手冊。88 年 7 月 4 日，法國質保專家帕沃（ PAVAUX ）來到之后，此工作即開始緊張 地進行。經過一個多月的辛勤工作，到 8 月11 日完成了對“總經理政策聲明” 、 第一章“質量保證大綱” 、第二章“組織機構、人員配備和培訓” ，第四章“采購 管理”的編制，發布了質保手冊的第一個版本（ 0 版），到 8 月 24 日，完成了 第八章“對不符合項的管理”的編制并發布，到 9 月 7 日完成了第三章“文件 管理 設計管理”和第十一章“監查”點編制并發布，到 10 月 4 日完成了第五章“材料管理”和第六章“過程管理”，第七章“檢查和試驗管理” ，第九章“

17、糾 正措施”和第十章“記錄存檔和貯存”的編制并發布。至此，質保手冊的編制基 本完成，以后對質保手冊的管理工作即進入了修改、補充、完善和提高的階段。2 ）對質保手冊的修改，從質保手冊中總經理政策聲明和各章第一次發布以來， 隨著工程進展和組織機構變化以及質保管理和工程管理中的變化并滿足其需要， 對質保手冊中原先的不適應的規定相應地加以修改， 以適應新的情況。 整個手冊 現已發布至 A4 版，共修改 41 次。對于總經理政策聲明和其中的每一章來說， 修改情況如下：總經理政策聲明修改 7 次，現為 H 版第一章修改 8 次，現為 I 版；第二章修改 19 次，現為 V 版；第三章修改 15 次，現為

18、R 版；第四章修改 10 次，現為 K 版；第五章修改 10 次，現為 K 版；第六章修改 11 次，現為 L 版；第七章修改 13 次，現為 N 版；第八章修改 10 次，現為 K 版；第九章修改 7 次，現為 H 版；第十章修改 8 次，現為 I 版；第十一章修改 7 次，現為 H 版。總的修改次數為 125 次（詳件質保手冊修改情況表 ），關于質保手冊修改 的具體情況和修改中的一些經驗教訓另見質保手冊修改的總結。3 ）質保部編制的內部程序公司在大亞灣核電站核島安裝工作中建立質保大綱采取的方式是由質保手 冊、內部程序和工作程序組成。 在質保手冊中對每一個方面的工作作出原則性的 規定，其不大

19、詳細和具體的部分管理工作的規定用公司各個單位編制的內部程序 來給予補充； 現場的生產工作則按工作程序執行。 公司各單位編制的內部程序必 須符合質保手冊的規定，與質保手冊保持一致。這個審核工作是質保部的職責。 工作程序與技術標準和規程的符合性的審核與批準則是技術部門的職責。質保部要完成質保手冊中所賦予的各項職責，首先必須為自己要執行的各項 工作編制出適用的內部程序。質保部編制的內部程序共有以下 19 份：（ 1） 發布停工通知的內部程序（ ZB0001 ）；（ 2） 不符合項的處理（ ZB0002 ）；（ 3） 非受控分發文件的管理程序（； ZB0003 ）（ 4） 質保部的組織機構和工作描述（

20、； ZB0004 ）（ 5） 對供應商的評定程序（ ZB0006 ）；（ 6） 糾正措施報告的處理（ ZB0007 ）；（ 7） 監查人員資格評定程序（ ZB0008 ；）（ 8） 質保部人員配備計劃（ ZB0012 ）；（ 9） 文件編制的典型格式（ ZB0013 ）；（10 ） 年度監查計劃（ ZB0023 ）；（11 ） 質保教育大綱（ ZB0024 ）；（12 ） F/S 接口程序的批準（ ZB0054 ）；（13 ） 質量計劃和有級活動用的工作計劃的編制和使用（ ZB0055 ）；（14 ） 二三公司內部程序的管理（ ZB0056 ）；（15） QA 報告（ ZB0099 ）；（16

21、 ） 觀察通知、 GNPJVC 糾正措施申請及質量監督缺陷報告的處理（ BZ0236 ）；（17 ） 內部監查（ BZ0241 ）；（18 ） 由質保工程師進行的監督和文件審核（ BZ247 ）；（19 ） 質保部文件管理（ ZB0296 ）。4 ）審核公司除質保部以外的單位編制的內部程序（包括 PIT 提交 F/S 管理 前的內部程序，但不包括涉及直接與 JVC 簽訂安裝合同承包的廢液排放系統即 QB 工程和沙堆過濾器安裝工程所需的在原有程序基礎上做適應性修改所增加 的內部程序）130 份的修改版共 556 次 詳見“二三公司（深圳）內部程序清單” 。3 2 其他質保管理工作1 ）采購技術說

22、明書和采購定單的審核。 共審核采購技術說明書 57 份的修改 版 195 次 詳見二三公司（深圳）采購技術說明書清單 。審核采購定單 150 份（其中物項采購 37 份，服務采購 113 份）。2 ）質保教育大綱的執行與培訓。按照質保大綱的規定，所有進入大亞灣工 地工作和施工的人員， 都必須按照有關資格評定程序的規定， 在滿足文化程度和 工作經驗的基礎上，都要接受質保教育和技術培訓， 并經過辟邪上的考試合格后， 才能取得資格， 承擔工作和施工任務。 同時，針對現場施工和管理中出現的問題， 還需要不斷地進行專題性的教育和培訓。 五年多來， 根據工程的進展和人員的變 化情況以及在現場工作中的狀態，

23、對質保教育大綱進行了 7 次修改。在第六次 修改時，將原來的 G （ GENERAL ，普通的） ， S（SPECIAL ，特殊的） ， P （PROCEDURE ，程序的） 三大類 48 種質保培訓計劃 詳見二三公司（深圳） 質保培訓計劃清單 改為 A、 B 、C 三種（即 A 為質量保證介紹， B 為二三公 司質保大綱介紹， C 為對二三公司質保大綱的理解） ，按要求管理部門負責人， 包括公司和公司各部門和施工隊的負責人應同時接受附錄 A 和附錄 B 兩種質保 教育和培訓，而對公司的其他人員（包括質保人員、質檢人員和質量監督人員） 則只需要接受附錄 C 的質保培訓就可以了。從實踐的效果來看

24、，這兩種不同的 作法，前者顯得過于煩瑣，而后者又似乎太過于簡單了一些。筆者認為，取一種 介乎兩者之間的方法可能更恰當一些。 進行質保教育的目的在于通過不同層次的 培訓，使受教育者了解核電站質保的基本原理和要求， 了解我公司質保大綱的內 容和要求， 增強全體職工的質保意識， 提高他們執行質保管理程序和工作程序的 自覺性。到 93 年 6 月底止，共進行質保教育課 381 課，接受教育者 7857 人 次。3 ）內部監查。到 93 年 6 月止，共執行內部監查 27 次（不包括對質保部自 身的監查），發現問題 443 個，觀察意見 121 個，現已全部終結。這些問題涉 及的單位和分布狀況分別見后附

25、 監查統計表 和內部發現發現問題分類統計 表。4 ）外部監查。準備并回答了 10 次外部監查的發現問題 169 個，觀察意見91 個（總數 126 個，其中 35 個未要求書面回答） 。現已全部被接受，所有的問 題和觀察意見已經全部終結。 這些問題涉及的單位和分布情況分別見后附 監查 統計表和外部監查 88-MS306GSS ）至 F/S T93-01 發現問題分類統計表 。5 ）供應商的評價和維護。根據工程的實際需要，先后評價和批準了合格供 應商 17 家詳見二三公司（深圳）合格供應商清單 ，其中物項供應商 8 家， 服務供應商 9 家。進行對供應商的資格評價 57 次，辦理合格供應商的資格

26、延 期手續 45 次，對供應商的源地評價 28 次，監查 5 次。6 ）對不符合項報告的處理和管理。從 89 年至 93 年 6 月，共打開不符合項 報告（NCR ） 1208份，其中提交F/S作最終決定的983份，F/S接管PIT時, 有170份尚未終結的有關PIT的NCR，已移交給F/S處理，現已終結1185 份，尚有23份等待終結。（詳見NCR狀態表）。7）F/S 觀察通知（F/S-0N ）。從89年到93年6月，共收到F/S-ON1566 份，到 6 月底止，除一份尚未回答以外，期于均已做了回答，并已被接受。 （詳 見各部門收到 F/S-ON 統計表）。8 ）內部觀察通知（QA/ON

27、）。從89年起到93年6月止，共打開QA/ON120 份，其中 89 年 16 份， 90 年 33 份， 91 年 33 份， 92 年 34 份， 93 年 1-6 月 4 份，現已全部終結。9）糾正措施報告（CAR ）。從88年至93年6月，共打開CAR60份，其中 88 年 1 份， 89 年 10 份， 90 年 24 份， 91 年 13 份， 92 年 11 份， 93 年1-6 月份。現已全部終結。10）內部停工通知。從 89 年至 93 年 6 月，共頒發、處理并放行停工通知38 份，其中 89 年 5 份， 90 年 24 份， 91 年 8 份， 92 年 1 份。需要說

28、明的一 點是在這些停工通知當中有一部分是因為打開 NCR 后，在未接到最終決定前該NCR 所涉及的共所本身不能進行而造成的停工。這本來不應納入停工通知的范 圍來進行管理，但由于在剛開始執行的初期，頒發停工通知的人員的理解問題， 也頒發了停工通知。 所以實際上按照停工通知程序的規定應打開的停工通知應比 這個數量少一些。11 ）外部停工通知。處理外部停工通知 3 份，（均發生在 90 年）。12 ）JVC 的 CAR 和 QSDR 。從 89 年至 91 年共處理 GNPJVC 監督糾正措 施申請（ CAR）23 份，其中 89 年 5 份，90 年 11 份，91 年 7 份，已全部終 結。 9

29、2 年以后沒有發生。從 90 年至 92 年共處理 GNPJVC 質量監督缺陷報告 （QSDR）16 份，欺詐手 0 年 8 份，91 年 6 份，92 年 2 份，有 3 份涉及到 F/S 的管理責任的（即 QSDR No.7 、No.19 和 No.20 ），已由 F/S 進行處理。13 ）特殊監督。在質保工程師日常監督的基礎上，為進一步加強質保監督， 從 92 年 2 月起，制定并實施了特殊監督計劃。截至 93 年 6 月底止，共執行特 殊監督 174 次（詳見特殊監督計劃表 ）。通過特殊監督的執行，進一步提高 了質保監督的有效性。14 ）工作改進方案。 1992 年質保系統（包括質保部

30、、質檢部和監督部）制 定并執行了工作改進方案， 有針對性地糾正質保大綱執行過程中存在的問題。 這 個工作改進方案包括了 15 個方面的內容。經過 3 月、5 月、 8 月和 10 月的四 次跟蹤驗證，要求的工作已經全部完成，整個計劃實施完畢。在 92 年執行的基 礎上，又針對到年底時的現狀，制定了包括 5 個方面內容， 16 條措施的 93 年 的共所改進方案。 93 年 3 月 2 日對這個方案進行了一次跟蹤檢查， 有 7 條要求 的措施已經完成，到 6 月底止，期于 9 條措施有 6 條已經完成（有待于開會確 認），尚有第四方面現場監督動態管理中要求的 3 條措施仍在執行之中。 4、質保部

31、的工作方法前面已經談過，質保部的主要職責是管理質保大綱（包括質保手冊和內部程 序），也就是通過一些質保管理的方法來檢查和驗證質保大綱的各項規定是否得 到了嚴格的遵守和認真的貫徹執行。 當發現有違反質保大綱的行為時， 及時采取 必要的糾正行動和預防措施。 同時，對質保大綱本身存在的某些不適應或不完善 的地方，及時加以修改和補充。以下就質保部在完成這一任務時，所采取的一般工作方法分別寓意說明。4 1 隨機監督和特殊監督1 ）隨機監督是在工作或生產進行過程中，隨時、隨地任意地對工作的某些 方面進行監督檢查。 如果發現有違反質保大綱的任何問題， 當即通知并要求有關 的單位或責任人員立即糾正。 如問題按

32、要求得到了解決， 則監督人員只簡單地記 錄下這一事實即可，而不必向所涉及的單位或人員發出書面的要求糾正的文件。2 ）特殊監督則不同于隨機監督，它是在經過對質保大綱執行現狀的分析和 研究之后，對質保大綱的各個方面或根據在一段時間內所存在的一些值得注意和 / 或必須采取糾正行動的問題，制定出一個特殊監督出計劃，然后按計劃中所安 排的項目， 分別由計劃中指明的質保人員， 編制好監督的檢查單， 再按照檢查單 的內容，有計劃地逐條進行監督檢查。 特殊監督的結果要由監督執行人員寫出書 面報告并作出是接受 （沒有發現缺陷），還是不接受 （按照發現缺陷的不同情況， 或者發出口頭通知， 或者發出觀察意見通知，

33、或者要求打開不符合項報告， 或者 打開糾正措施報告），要求其限期糾正。在完成其糾正行動后，由監督執行人員 進行驗證， 并在特殊監督報告上簽署終結該問題的意見。 此時，該次特殊監督活 動才酸結束。 特殊監督亦可稱之為專項監督， 一次特殊監督只涉及一個單位在某 一方面的活動，按照與該項活動有關的程序的規定， 進行比較詳細的檢查和驗證。 4 2 內部監查按照質保手冊的規定在一年內至少要對質保大綱所涉及的每一個單位進行一 次內部監查。 具體按照每年的年度監查計劃執行。 每次監查的范圍則不同于特殊 監督，要包括涉及到改單位的質保大綱的各個方面。 但對每一方面的監查的深度 又不如特殊監督那樣詳細， 監查是

34、質保監督的最高形式。 每一次監查的全過程都 必須嚴格按照有關法規、 質保手冊和內部程序的規定執行。 關于監查的實踐情況 在專題的總結中有詳細的敘述，這里從略。4 3 對文件的質保審查 對有關質保的文件審查的目的，是為了保證編制和發布的文件中規定保持與 質保大綱的一致性。質保部對文件的審查包括三個方面：1 ） 是對內部程序的審查。公司各單位發布的內部程序，在編制完成之后， 正式發布執行之前， 必須提交質保部進行與質保手冊符合性的審核， 同時按照與 F/S 接口程序的規定，有關組織機構程序、穿資格評定程序和人員配備計劃等 還需要提交 F/S 批準。所有內部程序只有在獲得全部批準之后， 才能正式以

35、CFC 狀態（即核準適合施工狀態） 發布執行。 每次修改改版發布都必須上述都必須按 上述規定執行。此項工作由質保大綱工程師負責。2 ） 對采購技術說明書和采購訂單的審核。其目的在于使由合格供應商執行 的有關物項或服務供應的質保要求 （即質保手冊中規定的各項要求和標準） 在采 購在采購技術說明書中都具備， 同時要使采購訂單中指明的采購技術說明書的版 本是最新的適用版本。3 ） 對工作文件的隨即審核（審核其與質保大綱的一致性，而對工作程序中 有關技術標準和要求是否正確、 合理、適用的 審核則是技術部門的職責） ，通過 對工作文件的隨即審核， 以達其符合質保大綱 （包括質保手冊和內部程序） 的要 求

36、，防止使用錯誤的文件去知道和 進行工作。本項目工作由質保專業工程師負 責執行。通過監督、監查或在審核中發現的問題又用什么方法去處理呢？4 4 質保教育與培訓在監督、監查和審核中之所以會發現這樣那樣、 程度輕重不同的違反質保大綱的 缺陷，一個重要的原因是執行者的素質未達到要求， 質保意識不強。 要解決這個 問題，主要的方法就是始終抓住質保教育這個主要環節， 在普遍進行上崗前的資 格培訓的基礎上， 進一步針對各個不同時期出現文件所顯示的趨勢， 反復地、 不 厭其煩地進行遵守質保程序、 遵守操作規程等方面的特殊的或者專題的教育與培 訓，以增強其質保意識， 。提高其正確執行質保程序要求的能力和自覺性。

37、4 5 用不同的方法處理不同情況下的質保問題 由于發現的違反質保程序的輕重不同，范圍各異，因而在處理時，也應當采 取不同的方法。1）口頭通知。對于簡單容易處理的問題，且在有關負責人員在場的情況下， 可以使用口頭通知令其改進。2）觀察意見通知（ QA/ON ）。對于所發現的質量缺陷，性質比較輕微的 或 者初次發現或偶爾發現， 且比較容易采取行動進行糾正的情況， 使用觀察意見通 知進行處理。在書面觀察意見一直 中，清楚地指明質量全面存在的位置 廠房、標高、房間號，所涉及的系統編號或設備編號，清楚而準確地描述所發現 的缺陷，要求采取的糾正行動。 當已造成了對法規、 合同、指示書等的不符合時， 應要求

38、質檢部同時打開不符合項報告（ NCR ），并將其參考號記錄在觀察意見通 知上。3）不符合項報告（ NCR ）。當施工中出現任何與法規、標準或設計圖紙不符 合的問題時，則需要打開不符合項報告（ NCR ），并對其采取隔離措施和 / 或在 不能隔離時， 掛上明顯標簽。 不符合項報告先由質檢部的檢查員負責打開、 掛簽 和最終決定完成后的終結，質保部的質保大綱工程師負責登記和向 F/S 提交以 及最終決定的下達，并由質保專業工程師進行跟蹤和驗證。4）糾正措施報告（ CAR ）。當某一個問題或類似的問題，雖然曾發出觀察意 見通知，但仍未得到解決，而重復出現時，就要開出糾正措施報告，要求仔細分 析，找出產

39、生問題的根本原因，并針對這一原因，采取必要的糾正措施（或者叫 預防措施），以防止其再次出現。糾正措施報告呈送給質保經理，由他召開糾正 措施審查委員會， 對該糾正措施報告進行討論后， 作出最終決定， 并指定執行和 驗證的組織或人員， 然后返回到涉及的組織執行。 質保部的質保專業工程師對其 執行結果進行驗證。要求的措施完成以后， 3 質保部對其予以終結。5）停工通知（ SWN ）。在處理不符合項報告，或內部監查或監督中，當由于 處理不符合項報告，而使除報告本身所涉及的工作以外的有關工作不能進行時， 或者當發現的他缺陷必須要求采取停止與之相關的工作， 才能使其能得到有效糾 正，而不不致造成對質量的更

40、大危害時， 就需要使用停工通知這一手段， 停止與 所發現的質量缺陷相關的工作， 要求責任單位立即采取有效的整改措施， 消除產 生該類質量缺陷的根本原因。 在完成了要求的整改措施之后， 滿足了重新開始工 作的條件時， 由編制停工通知的質保人員 （質量檢查員或監督檢查員或質保工程 師）去進行驗證。解除停工通知后，即可重新開始進行工作。停工通知由質保部 經理負責審核， 質保經理批準后實施。 質保大綱工程師負責對停工通知進行登記 和管理。6）北部監查及其發現問題的處理。 監查工作嚴格按照發滾、 質保手冊和內部 程序的規定執行。 監查中發現的問題分為兩大類： 一類是明確作為不符合質保大 綱的“發現問題”

41、，另一類是要求糾正但并不明確作為不符合質保大綱要求的 “觀 察意見”。通過監查隊的正式的監查報告，發給被監查單位，要求其限期作出答 復并糾正所指出的缺陷。 對“發現問題” 要限其書面將所完成的糾正措施結果或 計劃的安排，報告給監查隊長。 監查隊的監查員對其進行跟蹤和驗證。 當要求的 所有糾正措施全部完成后， 監查隊通過評價報告， 將終結狀況通知被監查的單位。 對于“觀察意見” 可以像“發現問題” 一樣要求書面回答和進行驗證后終結 （這 需要在報告中指明），沒有指明的一般不要求書面回答。在不要求書面回答的情 況下，被監查單位在收到監查報告后，也應如同對待“發現問題”一樣重視和采 取切實的糾正措施

42、，以防止其進一步發展。7）對供應商的評價和選擇。 對于核電站工程安裝中影響質量的物項和服務要 由合格的供應商提供。 合格供應商必須經過質保部的事先的評價， 從潛在的供應 商中選擇并批準。對供應商的評價主要是按照需由供應商提供的物項或服務的質 保等級和采購技術說明書的要求進行。 分兩個方面的內容： 一是技術評價， 即 評價供應商進行滿足采購單所要求的技術能力， 包括生產設備、 車間條件和操作 人員的技術水平和技能等。 二是質保評價， 即按照所供應的物項和服務的不同質 保等級評價他們滿足所規定的質保要求的能力。 對于質保而級和質保三級的供應 商也可以要求建立質保大綱， 也可以不要求建立； 對于質量

43、無級的物項和服務則 不要求供應商建立質保大綱， 只要求其滿足采購技術說明書要求， 具備提供所規 定的物項或服務的能力。凡管家級試驗室，則不要求建立質保大綱。經首次評價合格的供應商，其資格的有效期為一年。到期以后，則必須重新 評價和辦理資格的延期手續。另外，當在物項和服務供應中，發現有不滿足要求的情況時，或資格有效期 失效之前， 或供應的五香或服務的類別、 質保等級或供貨地點發生變化時， 都要 求對供應商進行新的評價。對供應商的評價可用以下三種不同的方式進行：（ 1） 對供應商進行監查。 這主要適用于供應質保 1 級和 2 級物項或服務的 供應商。監查的具體要求和做法可按照與內部監查一樣的方法和

44、要求進行。 根據 監查的結果，來決定其作為合格的供應商資格的有效性。（ 2） 對供應商的源地評價。對供應商資格的有效性還可以由質保工程師到 源地（即供應地點）去對供應商的設施、人員資格進行檢查，以及查閱有關記錄 和文件，看其是否滿足采購技術說明書的要求等， 執行實地審查和評價， 按照審 查和評價的結果（需形成書面的評價報告）來確定其資格的有效性。3） 對于那些在第一次評價合格后，一直連續地提供所要求的物項或服務 的供應商， 而且在質量上一直處于良好狀態， 亦可通過對其所提高的物項和服務 的監督檢查和驗證結果 （我方質量監督人員在監督中的報告、 供應商的出廠報告 資料和接收檢查驗收報告等資料）

45、來進行評價， 以確定其資格的有效性， 并相應 辦理延期手續。46 外部監查糾正措施申請（ CAR ）和質量監督缺陷報告（ QSDR ）的處理這兩種監督文件是由業主廣東核電合營有限公司（ GNPJVC ）的質保監督人 員根據其在現場監督中發現的問題而發出的兩種監督管理文件。 對于糾正措施申 請，由質保專業工程師進行跟蹤， 質保大綱工程師按照從質保專業工程師跟蹤過 程中收集到的各責任單位對要求所做的糾正措施執行結果的信息，編制對 GNPJVC 的書面回答， 由其監督人員跟蹤驗證， 要求的糾正措施確實完成以后， 他們將終結所發出的糾正措施申請。質量監督缺陷報告（ QSDR ）是他們根據在某一段時間內

46、，在現場監督中發 現的某一方面的若干問題，綜合在一起而發出的一種要求采取糾正措施的報告， 并隨報告將所有這類問題的信件附上。當 QSDRA 發出后，再發現類似的問題， 仍作為要求改正的內容之一，再發出該 QSDR 的新的信件，直到所有指出的問 題都糾正以后，他們才予以終結。對于 QSDR 的回答由質保經理根據從各涉及 的單位收集到的采取的糾正措施的信息， 與工程經理討論后， 起草回答的中文件， 翻譯成英文后，由他和工程經理聯名簽發正式的回答信件。4 7 對外部監查中“發現問題”和“觀察意見”的跟蹤與回答這是質保部的一項找職責，每當外部監查結束時，在監查后會議上監查隊宣 布所發現的問題和觀察意見

47、之后， 質保大綱工程師隨即就按照監查隊所提供的監 查報告的草稿， 指定糾正措施計劃， 將要求或需要采取的糾正措施逐項分解， 落 實到責任單位和有關的責任人員， 限期完成。 同時指派負責聯系各個單位的質保 工程師進行跟蹤， 并幫助他們完成所要求的糾正措施。 當各單位對所有問題和貫 徹意見的回答都提給了質保部后，由質保大綱工程師將所收集到的資料分類歸 檔，編寫回答。 然后以正式信件通過主承包商發給監查隊， 并等待他們的評價和 跟蹤驗證。 可能要回答幾次和進行幾次評價， 直到所有的問題和觀察意見都全部 終結為止。外部監查主要是廣東核電合營有限公司（ GNPJVC ）和法馬通 / 斯比公司 （ F/S

48、 ）進行的聯合監查。此外還有法馬通總部質量委員會的監查，國家核安全 局（ NNSA ）的例行檢查和國際原子能機構（ IAEA ）進行的運行前的安全評審 （即 PRE -OSART ）。4 8 質保部的報告制度及其執行按照質保部的內部程序 QA 報告規定，質保專業工程師和質保大綱工程 師要按月向質保部經理報告其工作， 報告用填寫規定的表格來進行。 質保部經理 要按月向質保經理填寫質保部的活動報告表，對于報告表中未能包括的工作內 容，可沖說明。5 幾點意見和建議5 1 質保大綱建立的方式按照 IAEA50-C-QA 實施法規和 IAEA50-SG-QA1 安全導則的規定：“保證 質量而規定的和完成

49、的全部工作綜合在一起構成質量保證大綱。“這些工作分為兩種類型：管理性的和技術性的。“管理性的工作包括大綱的制定以及在核動力廠整個設計、采購、制造、建 造、調試、運行和退役期間大綱的管理技術性的工作包括設計、采購、制造、建造、檢查、試驗、調試、運行和退役。對于一個工程項目或其中的某一部分，質量保證大綱是由上述兩種類型工作 的恰當組合所構成。”根據上述要求，我們在大亞灣核電站的安裝工作中適用的質保大綱采取以質 保手冊冊為主體，用內部程序（包括組織機構、人員配備計劃、人員資格評定程 序和其他管理程序）和工作程序加以補充的方式來構成。由于管理和技術兩方面的工作涉及到各個方面和專業，要求很多，如果要把

50、這兩個方面所有的要求都寫到一份文件里， 必然篇幅很多， 很笨重，不便于使用。 再則也沒有必要， 因為我們的管理工作和技術工作的各個方面， 是由各個單位的 不同的人員來執行和完成的因此， 每個單位或個人所需要的文件僅僅是與他們執 行的職責有關的部分，而并不需要所有的文件。所以，利用上述方式（即“質保 大綱=質保手冊 +內部程序 +工作程序”）很好地、合理地解決了這一問題。按照這種方法，在質保手冊中，對質保管理的基本原則作出明確規定，并將 其受控分發給公司 、部門和各個單位的負責人遵照執行，各個單位再按照自己 的職責范圍編制相應的內部程序， 在不違背質保殯車規定的前提下， 對本單位的 各項工作作出

51、具體的、 明確的、 具有切實的可操作性的規定。 各個單位編制的內 部程序除供本單位執行的以外， 也可以是在工的一定范圍內適用的。 如果是后一 種情況，則車工的批準人應是主管該范圍工作的職能經理或者公司的總經理。至于這些程序的規定是否符合質保手冊的要求和規定，則由質保部負責審核 和批準。工作程序則由技術部門負責，其編制人員可以是技術部門內部的專業技術人 員，也可以是被分配在各個施工隊擔任技術工作的專業技術人員。 但是，程序的 審核和批準的權力集中在技術部門。對于內部程序和做程序采用受控分發的方式分發到負責執行該工作的有關單 位或施工班組。這樣就形成了一個包含各種管理工作和技術工作的完整的質保大綱

52、。經過大 亞灣工程五年多的實踐， 證明了這是一種比較切合實際， 又便于執行的較好的質 保大綱構成的方式。 這對我們今后核電站安裝工程質保大綱的建立提供了一個較 好的范例。5 2 質保手冊的編制與修改質保手冊的編制和修改工作已在前面作了概略的敘述，這里想就其編制和修 改中的一些做法談談筆者個人的認識和體會。質保手冊是按照現行的 IAEA50-C-QA 實施法規（第 1 版）的要求建立起來 的，同時又鑒于我們公司是第一次承擔大型的國際商用核電站建造的安裝工作， 國內沒有現成的經驗可以借鑒。 是在國外專家的幫助下， 參照他們從事核電建設 初期的要求和做法， 在比較短的時間內編制完成的， 所以手冊中有

53、比較多的要求 寫得很詳細和具體， 而現場的情況變化又比較大， 從而導致了質保手冊本身的頻 繁修改。 在大量的修改中， 比較多的又是屬于組織機構和文件管理方面的。 同時 還有相當一部分是屬于用語和文字方面的，而并不涉及到內容上和實質上的修 改。根據上述情況，筆者提出以下四點不成熟的意見，供今后編制質保手冊時參 考：1 ） 質保手冊應盡量寫得簡明和原則一些，以減少過多的，以至不必要的修 改。在文字上則要力求作到精練、明確，準確無歧義。對于一些在界定的范圍內 約定俗成的縮略語及專用詞語，最好在質保手冊的適當章節中加以定義和解釋 （如同 F/S 現場質保冊中所做的那樣） 。一旦確定以后，不必做修改，比

54、如在我 們的質保手冊中對于“主承包商”和“ F/S ”兩個用詞，只要指明了它所代表的 意義，無論用前者或后者均無不可， 沒有必要為用后扎廠替代前者而進行大量的 修改。2 ） 質保手冊中涉及到的對一些比較具體的做法的規定， 應改為比較原則的 要求，而將那些具體規定的條文移入到有關的內部程序之中， 或者建立相應的內 部程序。3 ） 對于質保手冊分章單獨修改和獨立發布的做法和對于一些比較小的或 個別的修改采用發修改通知的方法是可取的。如果可能的話，除質保手冊以外， 對其他大綱文件 （包括內部程序和工作程序） 的隨時出現的需做的修改就可以研 究、探索，采取一種恰當的方式來使用修改通知這一方法。然后，根

55、據實際情況 定期地（比如半年一次或者一年一次） 將修改通知的修改意見一并考慮后進行程 序的修改和改版發布。4 ） 對于質保手冊的體例， 在大亞灣工程中是按照 IAEA50-C-QA 實施法規 的要求而建立起來的。法規共 13 章，根據我們的實際情況，特別是幾乎沒有正 式工程的設計職責的情況，我們將法規的第 1 章“引言”和第 2 章“質量保證 大綱”合并為地章“質量保證大綱”，將法規的第 4 章“文件管理”和第 5 章“設 計管理” 合并為第 3 章“文件管理 設計管理”。這樣整個質保手冊就成為十一章。在十一章之前，作為質保手冊第一部分的是“總經理政策聲明” 。它以 簡明的語言闡述了公司的合同

56、責任和遵循的法規、 標準以及向業主所作的承諾和 要求實現的目標現在國際原子能機構對 IAEA50-C-QA 實施法規正在進行修改，以于 1991年 6 月提出了第二版的修改建議稿，發給各成員國征求意見。該修改稿是在現 行的第 1 版經過各成員國二十多年的實踐的經驗進行總結，在全面地對第 1 版 進行審核之后提出的，在內容上作了較大的變動和調整。按照第 2 版修改稿， IAEA50-C-QA 安全法規由原來的 13 章改為 4 章，即第 1 章“引言”，第 2 章 “管理”，第 3 章“實施”和第 4 章“評價”。文字和篇幅都較現行的第 1 版有 很大的減少，而將第 1 版中的那些比較具體的規定都分別轉入到有關的安全導 則之中。對于名詞和術語的定義也從比較專業化， 一般人